再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):南通蘇某投資有限公司。住所。住所地:江蘇省南通開發(fā)區(qū)上海路**div>
法定代表人:于高明,董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:楊蓓倫,北京大成(南京)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:吳曉琳,北京大成(南京)律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):金伏虎,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住江蘇省南通市崇川區(qū)。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):陶旭東,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住江蘇省南通市崇川區(qū)。
委托訴訟代理人:陳揚(yáng),江蘇億誠(chéng)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:黃震,江蘇億誠(chéng)律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):包曉明,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住江蘇省南通市崇川區(qū)。
委托訴訟代理人:陳揚(yáng),江蘇億誠(chéng)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:黃震,江蘇億誠(chéng)律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人上海馳宇投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱馳宇公司)、南通蘇某投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱蘇某公司)因與被申請(qǐng)人金伏虎、陶旭東、包曉明股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案,不服江蘇省高級(jí)人民法院(2017)蘇民終666號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
馳宇公司、蘇某公司申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,本案兩級(jí)法院均適用法律錯(cuò)誤,未全面查清事實(shí)。一、2012年11月5日馳宇公司與蘇某公司就馳宇公司原持有的南通觀音山環(huán)保熱電有限公司(以下簡(jiǎn)稱觀電公司)2000萬(wàn)元股權(quán)簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同系集團(tuán)內(nèi)部股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整而產(chǎn)生,并非馳宇公司、蘇某公司之間商業(yè)性股權(quán)轉(zhuǎn)讓。兩級(jí)法院將涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與蘇某信托資金的運(yùn)營(yíng)模式、歷史發(fā)展以及信托資金投資的各個(gè)企業(yè)實(shí)施股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等事實(shí)割裂,未能準(zhǔn)確全面的查明事實(shí)。二、馳宇公司、蘇某公司不具備合同無(wú)效的法定主客觀要件。馳宇公司、蘇某公司主觀上不具備侵占蘇某信托資金出資人利益的惡意,客觀上也沒有發(fā)生損害出資人利益的行為后果。包曉明、金伏虎、陶旭東沒有舉證證明涉案合同損害了馳宇公司或出資人的合法權(quán)益,兩級(jí)法院也未對(duì)涉案合同存在損害信托資金出資人利益的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定。事實(shí)上,蘇某信托資金與蘇某投資資金合并運(yùn)營(yíng)不存在損害出資人利益的情形,也不會(huì)減損蘇某信托資金出資人的收益。三、出資人代表大會(huì)審議的一事一議原則是指出資人代表大會(huì)須對(duì)管委會(huì)提交出資人代表大會(huì)審議的事項(xiàng)進(jìn)行一事一議,而不是指公司經(jīng)營(yíng)的每一項(xiàng)具體事項(xiàng)都要提交出資人代表大會(huì)。涉案合同不具有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)性意義,僅是集團(tuán)公司內(nèi)部股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,不屬于對(duì)外重大投資行為,不屬于需要提交出資人代表大會(huì)進(jìn)行一事一議的事項(xiàng)。因此,涉案合同沒有提交出資人代表大會(huì)審議不能作為馳宇公司損害信托資金出資人利益的認(rèn)定依據(jù)。四、包曉明、金伏虎、陶旭東不具備提起本案訴訟的主體資格,即便可以登記股東名義提起本案訴訟,也應(yīng)當(dāng)履行法定前置程序。但本案客觀上并不存在《中華人民共和國(guó)公司法》上規(guī)定的所謂的“緊急情況”。五、馳宇公司、蘇某公司不是本案適格主體被告。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條規(guī)定,所謂“股東代表訴訟”是股東代表公司對(duì)侵權(quán)高管提起訴訟,起訴對(duì)象只能是高管而非公司。綜上,一、二審法院認(rèn)定涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效系判決錯(cuò)誤。馳宇公司、蘇某公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第一、二、六項(xiàng)申請(qǐng)?jiān)賹彙?/div>
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)有二:一、包曉明、金伏虎、陶旭東是否具備本案訴訟主體資格;二、馳宇公司、蘇某公司間涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效。逐一分析如下:
一、包曉明、金伏虎、陶旭東提起本案訴訟主體適格
根據(jù)一、二審法院查明的事實(shí),馳宇公司注冊(cè)資本來源于蘇某信托資金,并非工商登記的股東直接出資,其登記股東身份系經(jīng)蘇某信托資金管理委員會(huì)指定。因此,在未經(jīng)蘇某信托資金管理委員會(huì)重新指定、工商行政登記也未變更的情況下,包曉明、金伏虎、陶旭東仍為馳宇公司股東。
涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂于2012年11月5日,隨后在2013年7月25日、26日,蘇某信托資金的眾多出資人即通過聯(lián)名信、召開出資人代表大會(huì)等的方式表達(dá)了對(duì)包括涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在內(nèi)的一系列股權(quán)變動(dòng)的強(qiáng)烈不滿意見。在此情況下,包曉明、金伏虎、陶旭東以馳宇公司股東身份提起本案訴訟符合《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條規(guī)定的緊急情況,無(wú)需必須履行書面請(qǐng)求公司監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事或執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟的前置程序。
至于馳宇公司、蘇某公司主張的股東代表訴訟起訴的對(duì)象只能是具有危害公司利益行為的高管而非公司的主張,亦缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。就本案訴訟而言,包曉明、金伏虎、陶旭東的核心訴訟請(qǐng)求為確認(rèn)馳宇公司、蘇某公司簽訂的涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。涉案合同是包曉明、金伏虎、陶旭東所主張的侵害蘇某信托資金出資人利益之行為的具體表現(xiàn)和直接結(jié)果,也無(wú)法律明文禁止股東代表訴訟中將涉案公司列為被告。同時(shí)蘇某公司、馳宇公司作為涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體,也必然可以作為本案當(dāng)事人。蘇某公司、馳宇公司關(guān)于自身并非本案適格被告的再審申請(qǐng)主張不能成立。
二、馳宇公司、蘇某公司間涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效
《蘇某信托資金出資人代表大會(huì)工作規(guī)則》第3條明確規(guī)定出資人代表大會(huì)的職責(zé)包括批準(zhǔn)投資公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;《蘇某信托資金管理委員會(huì)工作規(guī)則》亦明確管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審議投資公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃,但應(yīng)報(bào)出資人代表大會(huì)批準(zhǔn),均未賦予管理委員會(huì)或馳宇公司股東自行處分馳宇公司投資資產(chǎn)等的權(quán)利。
根據(jù)查明的事實(shí),馳宇公司的注冊(cè)資本來源于蘇某信托資金。蘇某公司的登記股東也均系受蘇某投資資金出資人委托而代持股份。蘇某投資資金和蘇某信托資金的出資主體并不完全等同,兩個(gè)資金池并不能相互等同。馳宇公司將自身持有的觀電公司的股份轉(zhuǎn)讓給蘇某公司,實(shí)際上使得蘇某信托資金的出資人不可能再通過馳宇公司持有觀電公司的股份而獲益,這對(duì)于蘇某信托資金的出資人以及馳宇公司本身來說均系重大投資項(xiàng)目變動(dòng),馳宇公司、蘇某公司主張?jiān)摴蓹?quán)轉(zhuǎn)讓并非實(shí)質(zhì)的商業(yè)性股權(quán)轉(zhuǎn)讓因而無(wú)需獲得出資人代表大會(huì)授權(quán)或同意顯然缺乏依據(jù)。
涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂之時(shí),于高明同時(shí)系蘇某信托資金管理委員會(huì)主任及蘇某公司的登記股東,蘇某公司登記股東中的數(shù)位人員又是蘇某信托資金管理委員會(huì)委員,因此可以認(rèn)定,馳宇公司和蘇某公司對(duì)該股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)馳宇公司實(shí)際出資人,即蘇某信托資金出資人代表大會(huì)審議通過是明知的。但馳宇公司和蘇某公司未能提供任何證據(jù)證明涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂獲得了蘇某信托資金出資人代表大會(huì)的同意或授權(quán),故馳宇公司與蘇某公司在簽訂涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)的主觀狀態(tài)不能被認(rèn)定為善意。客觀上,涉案合同本身使得蘇某信托資金出資人無(wú)法再通過馳宇公司持有觀電公司股份而受益,已經(jīng)損害了出資人的利益。綜上,涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)被認(rèn)定為無(wú)效。
另馳宇公司、蘇某公司提供《關(guān)于蘇某信托資金財(cái)務(wù)管理的情況說明》(2018年)、《蘇某投資資金出資人身份情況說明》(2018年9月)、鄒濟(jì)坤2018年9月10日出具的《證人證言》、于高明2018年9月12日出具的《來源的說明》及《2018年信托資金出資人認(rèn)繳出資及委托情況的說明》(2018年9月)作為再審申請(qǐng)的新證據(jù)。經(jīng)審查,上述材料均不屬于《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百八十七條規(guī)定的新的證據(jù),不足以證明馳宇公司、蘇某公司的再審主張。
綜上,馳宇公司、蘇某公司再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回上海馳宇投資有限公司、南通蘇某投資有限公司的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 尹穎舜
審判員 賈清林
審判員 張 穎
二〇一九年二月二十八日
法官助理徐晨
書記員陳則羽
成為第一個(gè)評(píng)論者