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廣西錦潮投資有限公司、闕某某合同糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2019-12-02 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申3288號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審原告、二審上訴人):廣西錦潮投資有限公司,住所地廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)七星路137號(hào)廣西外貿(mào)大廈第20層寫字樓201號(hào)。
法定代表人:賓秋月,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:常寶生,廣東生寶律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:廖明,廣西東博律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人(一審第三人、二審上訴人):闕某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族。
委托訴訟代理人:常寶生,廣東生寶律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:董月梅,廣東生寶律師事務(wù)所實(shí)習(xí)律師。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):南寧市大錢門置業(yè)投資有限公司,住所地廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)金湖路59號(hào)地王國(guó)際商會(huì)中心1408號(hào)。
法定代表人:龔永輝,該公司執(zhí)行董事。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):廣西懷江投資有限公司,住所地廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)金湖路59號(hào)地王國(guó)際商會(huì)中心1408號(hào)。
法定代表人:葉雪峰,該公司執(zhí)行董事。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):廣西錢莊房地產(chǎn)有限責(zé)任公司,住所地廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)金湖路59號(hào)地王國(guó)際商會(huì)中心1403號(hào)。
法定代表人:龔永輝,該公司董事長(zhǎng)。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):廣西錢莊投資有限公司,住所地廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)金湖路59號(hào)地王國(guó)際商會(huì)中心1403號(hào)。
法定代表人:龔永輝,該公司執(zhí)行董事。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):龔永輝,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):葉雪峰,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族。
上述六被申請(qǐng)人共同委托訴訟代理人:呂海聶,廣西鼎頌律師事務(wù)所律師。
上述六被申請(qǐng)人共同委托訴訟代理人:周健,廣西鼎頌律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人廣西錦潮投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱錦潮公司)、闕某某因與被申請(qǐng)人南寧市大錢門置業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱大錢門置業(yè)公司)、廣西懷江投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱懷江公司)、廣西錢莊房地產(chǎn)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱錢莊房地產(chǎn)公司)、廣西錢莊投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱錢莊投資公司)、龔永輝、葉雪峰合同糾紛一案,不服廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院(2018)桂民終497號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
錦潮公司、闕某某依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)申請(qǐng)?jiān)賹彿Q:(一)《合作協(xié)議書》簽訂前,錦潮公司及闕某某僅依據(jù)口頭協(xié)議支付了共計(jì)11008.5402萬(wàn)元資金,部分款項(xiàng)已經(jīng)退回,除《合作協(xié)議書》列明的2048萬(wàn)元屬投資款外,其余的款項(xiàng)性質(zhì)屬于借款,不屬于項(xiàng)目公司的財(cái)產(chǎn),因此錦潮公司享有5120萬(wàn)元借款及利息的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。原審認(rèn)定錦潮公司的債權(quán)請(qǐng)求附屬于撤銷《合作協(xié)議書》的訴訟請(qǐng)求并不予支持是錯(cuò)誤的。1.錦潮公司與大錢門置業(yè)公司、懷江公司在簽訂《合作協(xié)議書》前就已經(jīng)合作投標(biāo)案涉項(xiàng)目,在簽訂協(xié)議前錦潮公司已經(jīng)提供全部前期資金,并使項(xiàng)目公司中標(biāo)。錦潮公司付款所依據(jù)的僅僅是口頭協(xié)議。在未經(jīng)錦潮公司書面確認(rèn)或其他相反證據(jù)證明的情況下,錦潮公司提供的資金不是投資款,而是出借給項(xiàng)目公司的借款,這也符合市場(chǎng)上借資投標(biāo)的習(xí)慣。2.錦潮公司及闕某某出資的性質(zhì)只能是借款。在《合作協(xié)議書》簽訂前,錦潮公司及闕某某在項(xiàng)目公司中不享有股份,雙方也未訂立書面協(xié)議,項(xiàng)目公司取得這些款項(xiàng)沒(méi)有依據(jù),將構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?.錢莊房地產(chǎn)公司向錦潮公司陸續(xù)返還款項(xiàng)的行為證明,除協(xié)議約定作為投資款部分外,錦潮公司的其他資金僅作為借款支付給項(xiàng)目公司。4.《合作協(xié)議書》并沒(méi)有將錦潮公司提供的11008.5402萬(wàn)元資金全部列為對(duì)項(xiàng)目的投資款,僅確認(rèn)其中的2048萬(wàn)元為提供投標(biāo)資金。因此2048萬(wàn)元之外的資金性質(zhì)上屬于借款,應(yīng)予退回。但被申請(qǐng)人沒(méi)有遵守退回資金的口頭約定,也沒(méi)有根據(jù)《合作協(xié)議書》的約定及資金所有人的意愿處置這些資金,而是將這些資金視為項(xiàng)目公司的財(cái)產(chǎn),在錦潮公司要求抽回時(shí),卻要求辦理“借”4400萬(wàn)元款的手續(xù)。這導(dǎo)致錦潮公司實(shí)際沒(méi)能抽回資金,這4400萬(wàn)元仍處于借給項(xiàng)目公司的狀態(tài)。因此,錦潮公司根據(jù)約定有權(quán)抽回剩余資金。5.2013年8月26日至2014年1月20日,錦潮公司共向錢莊房地產(chǎn)公司轉(zhuǎn)賬支付11008.5402萬(wàn)元,后退回3888.5402萬(wàn)元,錢莊房地產(chǎn)公司實(shí)際借款7120萬(wàn)元,錢莊房地產(chǎn)公司、錢莊投資公司本應(yīng)連帶償還7120萬(wàn)元借款本息,鑒于其中2000萬(wàn)元是支付給政府的保證金且尚未返還,現(xiàn)錦潮公司只請(qǐng)求償還5120萬(wàn)元借款及利息。此項(xiàng)訴訟請(qǐng)求可以獨(dú)立存在,并不需以《合作協(xié)議書》無(wú)效或者撤銷為前提,原審法院以錦潮公司請(qǐng)求撤銷《合作協(xié)議書》的主張得不到支持為由,判決不支持錦潮公司提出的返還5120萬(wàn)元資金及支付利息的訴訟請(qǐng)求,是錯(cuò)誤的。(二)錦潮公司從錢莊投資公司提取的4400萬(wàn)元款項(xiàng)并未在《合作協(xié)議書》約定的投資款之列,而與簽訂《合作協(xié)議書》之前錦潮公司抽回的3888萬(wàn)元資金性質(zhì)是一樣的,屬項(xiàng)目公司歸還錦潮公司的借款。錦潮公司出具借條是基于被申請(qǐng)人的要求,在錦潮公司急需資金周轉(zhuǎn)的情況下,錦潮公司被迫以這種方式回款。錦潮公司本來(lái)就有權(quán)收回這些出資,卻反而被法院判令償還4400萬(wàn)元款項(xiàng)并按銀行利率4倍付息,該案現(xiàn)已進(jìn)入執(zhí)行程序,錦潮公司及股東財(cái)產(chǎn)被查封和強(qiáng)制執(zhí)行,這對(duì)錦潮公司極為不公,因此,只有在本案中確認(rèn)錦潮公司享有5120萬(wàn)元本金及對(duì)等按銀行同期貸款利率的4倍計(jì)息,方可以與另案生效判決要求錦潮公司承擔(dān)的4400萬(wàn)借款本息相互沖抵。(三)龔永輝、葉雪峰和招投標(biāo)公司串通,設(shè)置投資陷阱,不予返還錦潮公司提供的費(fèi)用和資金,有違誠(chéng)信。(四)雖然《合作協(xié)議書》約定錦潮公司承擔(dān)2億元的投資,但錦潮公司變更為項(xiàng)目公司股東后,由于項(xiàng)目公司一直由被申請(qǐng)人控制,被申請(qǐng)人不履行股東及法定代表人的義務(wù),《合作協(xié)議書》約定履行投資義務(wù)的條件也不成就,且項(xiàng)目涉及政府行為等復(fù)雜因素,不能認(rèn)定錦潮公司未繼續(xù)出資就構(gòu)成違約并判決不予返還錦潮公司的資金。對(duì)與本案有關(guān)聯(lián)的廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院(2018)桂民再157號(hào)民事判決應(yīng)一并審查并提起再審,撤銷該判決關(guān)于錦潮公司出資違約的認(rèn)定。綜上所述,依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百九十九條、第二百條第二項(xiàng)之規(guī)定,請(qǐng)求對(duì)本案依法再審。
大錢門置業(yè)公司、懷江公司、錢莊房地產(chǎn)公司、錢莊投資公司、龔永輝、葉雪峰提交意見(jiàn)稱:(一)錦潮公司再審請(qǐng)求“改判被申請(qǐng)人返還申請(qǐng)人借給錢莊房地產(chǎn)公司的投資款5120萬(wàn)元,并從2013年8月26日起至返還之日止按銀行同期貸款利率4倍計(jì)付利息”,該再審請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上為歸還借款,而本案為合同糾紛,并非借款合同糾紛,且錦潮公司在一審中提出的訴訟請(qǐng)求為基于撤銷《合作協(xié)議書》而返還投資款5120萬(wàn)元及相應(yīng)利息,顯然其再審請(qǐng)求已超出其原審訴訟請(qǐng)求,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第四百零五條的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)不予審理。(二)錦潮公司在再審申請(qǐng)書中陳述“《合作協(xié)議書》沒(méi)有將除2048萬(wàn)元之外的款項(xiàng)列為投資款,足以證明這些款項(xiàng)的性質(zhì)屬于借款,而沒(méi)有證據(jù)證明已屬于項(xiàng)目公司的財(cái)產(chǎn),因此申請(qǐng)人享有該5120萬(wàn)元借款及利息的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。”該陳述與事實(shí)不符,錦潮公司向錢莊房地產(chǎn)公司提供資金的行為完全是基于各方簽訂的《合作協(xié)議書》的約定,向錢莊房地產(chǎn)公司提供的投資款,并非其所述的借款。1.《合作協(xié)議書》第三條第一款約定:“經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致,由丙方為項(xiàng)目提供前期資金2億元(包含其已于2013年8月26日、27日、28日為項(xiàng)目招投標(biāo)提供的資金2048萬(wàn)元在內(nèi))”,證明錦潮公司向錢莊房地產(chǎn)公司提供的7120萬(wàn)元資金是其按照《合作協(xié)議書》的約定履行提供前期資金(投資款)的義務(wù),并非錦潮公司借款給錢莊房地產(chǎn)公司;2.從協(xié)議約定的合作方式來(lái)看,錦潮公司提供的資金是作為其取得錢莊房地產(chǎn)公司50%的股權(quán)的對(duì)價(jià),不可能是錦潮公司所主張的“借款”;3.雖然錦潮公司提供投資款的行為發(fā)生在《合作協(xié)議書》簽訂之前,但錢莊房地產(chǎn)公司向錦潮公司出具了投資款收據(jù)(含錦潮公司所主張的5120萬(wàn)元),之后各方又簽訂了《合作協(xié)議書》,再次對(duì)錦潮公司提供前期資金的行為進(jìn)行了確認(rèn);4.錦潮公司在再審申請(qǐng)書中關(guān)于“合作方在投標(biāo)緊急情況下口頭協(xié)議調(diào)劑資金在性質(zhì)上只能是借款,除非事后雙方以書面協(xié)議另作約定”及“陸續(xù)返還款項(xiàng)的行為進(jìn)一步證明錦潮公司所支付的資金是借款,并非投資款”的陳述與事實(shí)不符,錦潮公司確實(shí)向錢莊房地產(chǎn)公司支付了11008.5402萬(wàn)元資金,但錢莊房地產(chǎn)公司出具的投資款收據(jù)僅確認(rèn)收到投資款7100萬(wàn)元,其余款項(xiàng)退還給了錦潮公司,案涉的5120萬(wàn)元是7120萬(wàn)元投資款的一部分,至于其他款項(xiàng)的返還與本案無(wú)關(guān),也不足以證明案涉5120萬(wàn)元為借款。(三)錦潮公司請(qǐng)求返還5120萬(wàn)元投資款及相應(yīng)利息的主張是基于撤銷《合作協(xié)議書》,不能獨(dú)立存在,原審判決在不支持錦潮公司撤銷《合作協(xié)議書》的請(qǐng)求的基礎(chǔ)上判決駁回其返還投資款及利息的訴訟請(qǐng)求,合法有據(jù)。(四)大錢門置業(yè)公司、懷江公司與錦潮公司之間的合同糾紛已經(jīng)廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院再審作出(2018)桂民再157號(hào)民事判決,判決解除《合作協(xié)議書》,錦潮公司返還無(wú)償取得的錢莊房地產(chǎn)公司50%的股權(quán)。現(xiàn)該判決已發(fā)生法律效力。《合作協(xié)議書》解除后,錦潮公司可基于《合作協(xié)議書》的解除另行主張權(quán)利,另案起訴。(五)錦潮公司在簽訂《合作協(xié)議書》且無(wú)償取得錢莊房地產(chǎn)公司50%的股權(quán)后,違背誠(chéng)實(shí)信用原則,非但拒不按照《合作協(xié)議書》的約定提供2億元的前期資金,還提起本案返還5120萬(wàn)元投資款之訴,妄圖不履行出資義務(wù),又能惡意侵占錢莊房地產(chǎn)公司50%的股權(quán),從而達(dá)到侵吞項(xiàng)目開(kāi)發(fā)巨大利益的目的。請(qǐng)求駁回錦潮公司的再審申請(qǐng)。
本院認(rèn)為,本案再審審查爭(zhēng)議焦點(diǎn)為:(一)原審判決未認(rèn)定《合作協(xié)議書》存在可撤銷的情形是否正確;(二)原審判決未支持錦潮公司主張返還投資款5120萬(wàn)元并賠償利息的訴訟請(qǐng)求是否正確;(三)本案對(duì)廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院(2018)桂民再157號(hào)民事判決是否應(yīng)一并審查。
關(guān)于第一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。本院認(rèn)為,《合作協(xié)議書》系各方當(dāng)事人真實(shí)意思表示,其內(nèi)容沒(méi)有違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,合法有效。錦潮公司、闕某某主張龔永輝、葉雪峰和招投標(biāo)公司串通,設(shè)置投資陷阱,欺騙錦潮公司簽訂《合作協(xié)議書》,但其對(duì)此未能提交充分證據(jù)予以證明,應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利后果。此外,《合作協(xié)議書》已為另案生效判決所解除,錦潮公司、闕某某主張《合作協(xié)議書》存在可撤銷的情形亦與該生效判決相沖突。故原審判決認(rèn)定《合作協(xié)議書》合法有效且不存在可撤銷情形并無(wú)不當(dāng)。
關(guān)于第二個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題?!逗献鲄f(xié)議書》簽訂前,錦潮公司及闕某某陸續(xù)支付錢莊房地產(chǎn)公司共計(jì)11008.5402萬(wàn)元,錢莊房地產(chǎn)公司收到上述款項(xiàng)后,向南寧市建委繳納項(xiàng)目保證金2000萬(wàn)元,退還錦潮公司3888.5402萬(wàn)元,尚余5120萬(wàn)元。錦潮公司在原審中主張,該5120萬(wàn)元投資款系錢莊房地產(chǎn)公司依《合作協(xié)議書》而取得,因《合作協(xié)議書》存在欺詐、顯失公平,在撤銷《合作協(xié)議書》后,各被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定返還該5120萬(wàn)元投資款及資金占用利息??梢?jiàn),錦潮公司在原審中系基于撤銷《合作協(xié)議書》而請(qǐng)求返還投資款及相應(yīng)利息。而在再審申請(qǐng)書中,錦潮公司、闕某某主張,前述5120萬(wàn)元應(yīng)認(rèn)定為借款,且該款項(xiàng)的返還不需以《合作協(xié)議書》無(wú)效或者撤銷為前提,屬可以獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求。錦潮公司、闕某某在再審審查過(guò)程中對(duì)該5120萬(wàn)元款項(xiàng)性質(zhì)的陳述與其在原審中的陳述相互沖突,原審判決結(jié)合當(dāng)事人訴求在認(rèn)定《合作協(xié)議書》合法有效且不存在可撤銷情形的基礎(chǔ)上,對(duì)錦潮公司基于撤銷《合作協(xié)議書》而主張返還投資款的訴訟請(qǐng)求不予支持,并無(wú)不當(dāng)。錦潮公司、闕某某該申請(qǐng)理由不能成立,本院不予支持。案涉《合作協(xié)議書》已經(jīng)人民法院的另案生效判決解除,對(duì)于合同解除的法律后果,當(dāng)事人可另循合法途徑解決。
關(guān)于第三個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院(2018)桂民再157號(hào)案審理的是錦潮公司與大錢門置業(yè)公司、懷江公司等關(guān)于解除《合作協(xié)議書》的合同糾紛,該案雖與本案有關(guān)聯(lián),但兩案審理內(nèi)容不同,該判決正確與否不屬于本案的審查范圍。對(duì)于錦潮公司、闕某某提出的將廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院(2018)桂民再157號(hào)民事判決一并審查并提起再審的請(qǐng)求,本院不予支持。
綜上,錦潮公司、闕某某的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款和《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回廣西錦潮投資有限公司、闕某某的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng)  高燕竹
審判員  劉少陽(yáng)
審判員  楊 蕾
二〇一九年八月二十一日
法官助理王智鋒
書記員黃慧航

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