中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申2839號
再審申請人(一審原告,二審上訴人):喬某某,女,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住山西省保德縣。
再審申請人(一審原告,二審上訴人):武某某,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住山西省保德縣。
再審申請人(一審原告,二審上訴人):張海喜,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住山西省保德縣。
再審申請人(一審原告,二審上訴人):喬培明,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住山西省保德縣。
四再審申請人共同委托訴訟代理人:段艷霞,內(nèi)蒙古大來律師事務所律師。
被申請人(一審被告,二審被上訴人):蘇春忙,女,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住陜西省府谷縣。
委托訴訟代理人:倪志遠,陜西地坤律師事務所律師。
一審第三人:趙金柱,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住陜西省榆林市府谷縣。
一審第三人:韋生亮,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住陜西省榆林市榆陽區(qū)。
一審第三人:鄂爾多斯市廣利煤炭有限責任公司。住所地:內(nèi)蒙古自治區(qū)準格爾旗納日松鎮(zhèn)納林廟村。
法定代表人:韋生亮,該公司董事長。
一審第三人:張春振,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市。
一審第三人:李志強,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市。
一審第三人:張英,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住陜西省府谷縣。
再審申請人喬某某、武某某、張海喜、喬培明(以下簡稱喬某某等四人)因與被申請人蘇春忙、一審第三人趙金柱、韋生亮、鄂爾多斯市廣利煤炭有限責任公司(以下簡稱廣利煤炭公司)、張春振、李志強、張英案外人執(zhí)行異議之訴一案,不服陜西省高級人民法院(2017)陜民終1204號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
武某某、喬某某、張海喜、喬培明申請再審稱,一、二審判決認定基本事實缺乏證據(jù)證明。(一)案涉股權(quán)在被凍結(jié)時登記于韋生亮名下,而并非登記于被執(zhí)行人趙金柱名下,二審法院采信公安機關(guān)刑事初查階段的詢問筆錄認定趙金柱為實際權(quán)利人錯誤。該詢問筆錄未經(jīng)利害關(guān)系人申辯質(zhì)證,不屬于可以直接采信的證據(jù)。且二審判決僅依據(jù)公安機關(guān)對喬某某一人的詢問筆錄作出對四人不利的認定,嚴重損害了另外三人的合法權(quán)益。通過韋生亮、喬某某的詢問筆錄恰好可以證實趙金柱欠喬某某等四人債務并以案涉股權(quán)抵頂債務的事實。(二)二審判決在未經(jīng)審查核實的情況下主觀臆斷喬某某等四人二審提交的《工資明細》《股東會會議紀要》等證據(jù)的簽字多為他人代簽,從而未認定喬某某等四人以股東身份行使權(quán)利,明顯錯誤。二、鑒于二審判決將公安機關(guān)詢問筆錄認定為審理本案的主要證據(jù),喬某某等四人已書面申請二審法院調(diào)查收集公安機關(guān)刑事排查案卷,以便查明公安機關(guān)詢問筆錄的真實性及合法性,但二審法院未予調(diào)查收集取證,剝奪了喬某某等四人的合法訴權(quán),屬于當事人因客觀原因不能自行收集申請法院調(diào)查收集而法院未調(diào)查收集的情形。三、二審判決適用法律錯誤。(一)案外人執(zhí)行異議之訴本身系實際權(quán)利人或利害關(guān)系人的救濟途徑,若執(zhí)行標的已登記于異議人名下,則自然不可能發(fā)生案外人執(zhí)行異議之訴。二審判決以案涉股權(quán)未登記于喬某某等四人名下為由駁回執(zhí)行異議,違反了民事訴訟法及執(zhí)行異議和復議案件司法解釋的規(guī)定。若按照二審判決只審查工商登記、不審查實體權(quán)利的邏輯,則案涉股權(quán)登記于韋生亮名下,而并非登記于趙金柱名下,不能作為執(zhí)行標的物。(二)二審判決以喬某某等四人未對《股權(quán)抵頂債務確認書》中喬某某、張海喜簽名形成時間申請鑒定為由,作出不利于喬某某等四人的認定錯誤。首先,根據(jù)誰主張誰舉證的原則,蘇春忙對《股權(quán)抵頂債務確認書》的形成時間提出異議,則應由其承擔舉證責任。蘇春忙放棄鑒定,應由其承擔舉證不能的法律后果。其次,對《股權(quán)抵頂債務確認書》中喬某某、張海喜簽名的形成時間鑒定與否,并不影響本案事實認定。喬某某等四人已在庭審中陳述《股權(quán)抵頂債務確認書》中四人的簽名確實并非同日形成,無論該確認書中有無喬某某、張海喜簽字,形成于何時,喬某某、張海喜始終認可武某某、喬培明代表其四人簽訂《股權(quán)抵頂債務確認書》的權(quán)利及效力。另,即使不采信《股權(quán)抵頂債務確認書》,亦可根據(jù)《還款保證書》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《合作協(xié)議》《委托持股協(xié)議》等一系列證據(jù)認定本案事實。(三)喬某某等四人的二審證據(jù)均形成或取得于一審庭審后,二審法院認定前述證據(jù)不屬于二審新證據(jù),適用法律錯誤。綜上,依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二、五、六項申請再審。
被申請人蘇春忙提交書面意見稱,一、案涉股權(quán)被凍結(jié)時,趙金柱享有案涉股權(quán),由韋生亮代持,喬某某等四人不是實際權(quán)利人。趙金柱也曾以案涉股權(quán)作為抵押向蘇春忙借款。二、《股權(quán)抵頂債務確認書》系偽造。首先,喬某某等四人一審中先后提交的《股權(quán)抵頂債務確認書》復印件和原件落款處丙方的簽名不一致,復印件上只有兩人簽字,原件有四人簽字。喬某某等四人稱復印件系再次復印而來,不能提供該復印件的來源,亦不申請就原件落款處的喬某某、張海喜簽名時間進行鑒定。其次,《股權(quán)抵頂債務確認書》落款時間是2014年2月9日,喬某某等四人向一審法院首次提起執(zhí)行異議的時間是2015年10月,在該次異議程序及其后續(xù)的執(zhí)行異議、復議程序中,喬某某等四人均未向法院提交?!豆蓹?quán)抵頂債務確認書》首次在法院出現(xiàn)的時間是2017年3月27日本案執(zhí)行異議之訴的一審庭審中,不符合常理,涉嫌后補偽造。三、喬某某等四人二審中提交的三套證據(jù)不屬于新證據(jù),二審法院對證據(jù)的認定正確、合法。四、喬某某等四人不能證明其就案涉股權(quán)及股息、紅利享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益,執(zhí)行法院對案涉股權(quán)凍結(jié)合法有效。二審判決認定事實清楚,適用法律正確,程序合法。喬某某等四人的再審申請理由沒有事實和法律依據(jù),請求予以駁回。
本院認為,喬某某等四人以《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二、五、六項為依據(jù)申請再審,結(jié)合其申請理由,本案審查的主要問題是:1.二審判決認定喬某某等四人對登記在韋生亮名下的廣利煤炭公司9%的股權(quán)及股息、紅利不享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益是否存在認定事實缺乏證據(jù)證明及適用法律錯誤的情形;2.二審法院是否存在應予調(diào)查收集證據(jù)而未調(diào)查的情形。對此,本院評析如下:
一、喬某某等四人對案涉股權(quán)是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益的問題。《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百一十一條規(guī)定:“案外人或者申請執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴的,案外人應當就其對執(zhí)行標的享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益承擔舉證證明責任?!北景钢?,喬某某等四人主張趙金柱以登記在韋生亮名下的廣利煤炭公司9%股權(quán)抵銷所欠債務,喬某某等四人已合法受讓案涉股權(quán),系實際權(quán)利人,請求停止對案涉股權(quán)及股息、紅利的執(zhí)行,則應當承擔證明其在案涉股權(quán)被人民法院凍結(jié)即2014年4月15日前已經(jīng)取得案涉股權(quán)的舉證證明責任。首先,喬某某等四人一審中提交落款時間為2014年的《股權(quán)抵頂確認書》原件丙方落款處有喬某某、武某某、張海喜、喬培明四人簽字,但此前提交的復印件僅有武某某、喬培明簽字。喬某某等四人在一審中對此的解釋是該復印件系再次復印而來,已找不到原復印件,二審中又稱有兩份原件,喬某某、張海喜在確認書簽訂幾日后簽字,其解釋前后矛盾。作為承擔舉證證明責任的一方當事人,應當對其所提交證據(jù)的真實性負責。因此,在喬某某等四人對該證據(jù)未做合理說明也不申請鑒定的情況下,該證據(jù)的真實性不能確認。其次,喬某某主張2013年6月15日即受讓案涉股權(quán),未辦理股東工商變更登記,但其提交證據(jù)僅能證明其與趙金柱之間存在債權(quán)債務關(guān)系,趙金柱作出以案涉股權(quán)作為債務擔保的意思表示。同時,喬某某等四人提交的用以證明其作為股東參與公司管理的《工資明細》《股東會會議紀要》等證據(jù)載明的時期均在案涉股權(quán)被凍結(jié)后,其并未提交2013年6月15日至2014年4月15日法院凍結(jié)案涉股權(quán)前行使股東權(quán)利的證據(jù)。因此,現(xiàn)有證據(jù)不能證明在案涉股權(quán)2014年4月15日被凍結(jié)前,喬某某等四人已成為案涉股權(quán)的實際權(quán)利人,其應當承擔舉證不能的不利后果。二審法院認定喬某某等四人對登記在韋生亮名下的廣利煤炭公司9%的股權(quán)及股息、紅利不享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益,并無不當。
二、二審法院是否存在應予調(diào)查收集證據(jù)而未調(diào)查的情形。喬某某認為,二審判決采信公安機關(guān)對趙金柱、韋生亮、喬某某等人的詢問筆錄認定趙金柱系案涉股權(quán)實際權(quán)利人,在二審中其申請調(diào)取相關(guān)刑事初查案卷,二審法院應予準許。對此,本院認為,本案系案外人執(zhí)行異議之訴,審理的焦點在于喬某某等四人對案涉股權(quán)是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益。二審判決系以喬某某等四人提交的證據(jù)存疑,不能證明其系案涉股權(quán)實際權(quán)利人為由駁回其訴訟請求。二審判決查明的事實中并未涉及公安機關(guān)對趙金柱、韋生亮、喬某某等人的詢問筆錄的內(nèi)容,相關(guān)刑事初查案卷并非審理案件需要的主要證據(jù),二審法院未予調(diào)查收集并無不當。
綜上,喬某某等四人的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二、五、六規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回喬某某、武某某、張海喜、喬培明的再審申請。
審判長 胡 瑜
審判員 任雪峰
審判員 楊 卓
二〇一九年七月二十五日
法官助理楊錄海
書記員何宇
成為第一個評論者