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李某某、曹文龍確認(rèn)合同效力糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書(shū)

2019-09-03 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書(shū)
(2019)最高法民申2778號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審被告、反訴原告、二審上訴人):李某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住陜西省子長(zhǎng)縣。
委托訴訟代理人:賈永進(jìn),陜西樂(lè)友律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:程偉,陜西樂(lè)友律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審原告、反訴被告、二審被上訴人):曹文龍,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住陜西省延安市寶塔區(qū)。
再審申請(qǐng)人李某某因與被申請(qǐng)人曹文龍確認(rèn)合同效力糾紛一案,不服陜西省延安市中級(jí)人民法院(2014)延中民一初字第00016號(hào)民事判決及陜西省高級(jí)人民法院(2018)陜民終875號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
李某某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q(chēng),本案符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形,應(yīng)予再審。請(qǐng)求:1.撤銷(xiāo)一、二審判決,重新審理本案;2.本案一、二審訴訟費(fèi)用由曹文龍承擔(dān)。事實(shí)與理由:1.原判決適用法律確有錯(cuò)誤?!吨腥A人民共和國(guó)物權(quán)法》有關(guān)未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意不得轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)的規(guī)定不屬于“強(qiáng)制性規(guī)定”,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)認(rèn)定為有效,只是不能引起物權(quán)的變動(dòng)。李某某簽訂本案股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)未隱瞞股權(quán)質(zhì)押的事實(shí),雙方在協(xié)議中已就股權(quán)解除質(zhì)押事項(xiàng)進(jìn)行了約定,并未損害質(zhì)權(quán)人的利益。同時(shí),向華煤礦與興旺煤礦系可分割的兩個(gè)煤礦,即便興旺煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議因未取得質(zhì)權(quán)人同意而被認(rèn)定為無(wú)效,向華煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力不應(yīng)因此被否定。2.原判決認(rèn)定的基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明。雙方實(shí)際履行的合同是兩份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,而非《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,原判決以《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無(wú)效為由,判決李某某返還曹文龍股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,認(rèn)定事實(shí)不清。原判決亦未查清李某某收取的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款具體金額。原判決認(rèn)定曹文龍支付的8520萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中有4420萬(wàn)元缺乏證據(jù)證明,錯(cuò)誤認(rèn)定李某某向曹文龍出具了7500萬(wàn)元收條并收取了曹文龍7500萬(wàn)元,錯(cuò)誤認(rèn)定李某某收取了劉小偉150萬(wàn)元,以及劉小偉以一輛路虎車(chē)作價(jià)270萬(wàn)元支付給李某某。3.原一、二審程序違法。本案煤礦股權(quán)出讓方應(yīng)為煤礦全體股東,李某某只是股東之一,李某某受另外兩位股東蔣存峰和孫福英的委托簽訂《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,收取的部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款已經(jīng)按照約定交付給蔣存峰和孫福英。曹文龍請(qǐng)求返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,返還義務(wù)人應(yīng)包含蔣存峰和孫福英。原一、二審法院未將蔣存峰和孫福英列為案件當(dāng)事人,屬于遺漏當(dāng)事人,嚴(yán)重違反程序。
曹文龍?zhí)峤灰庖?jiàn)稱(chēng),曹文龍由劉小偉(已被判刑)引薦與李某某認(rèn)識(shí),李某某急于全盤(pán)轉(zhuǎn)讓已走下坡路的煤礦,遂與曹文龍于2013年9月24日簽訂興旺、向華兩礦捆綁轉(zhuǎn)讓協(xié)議即案涉《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,于2013年9月25日簽訂《陜西省興旺煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《延安市寶塔區(qū)向華煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。后曹文龍陸續(xù)通過(guò)劉小偉向李某某支付8520萬(wàn)元的轉(zhuǎn)讓預(yù)付款,相關(guān)證據(jù)已由一、二審法院查實(shí)。當(dāng)時(shí)興旺煤礦質(zhì)押于銀行,向華煤礦一直未開(kāi)采,屬于國(guó)家法律禁止轉(zhuǎn)讓的煤礦。曹文龍親赴銀行詢(xún)問(wèn)是否同意興旺煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜,銀行告知不同意,《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無(wú)法履行。曹文龍于2014年1月20日向李某某、蔣存峰、及孫福英發(fā)出解除《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的通知。通知發(fā)出后,在法律規(guī)定的三個(gè)月異議期內(nèi),三人均沒(méi)有向法院提出確認(rèn)合同效力的訴訟。曹文龍?zhí)崞鸱颠€預(yù)付款的訴訟,李某某反訴主張向華煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效,其在二審上訴及再審申請(qǐng)時(shí)即無(wú)權(quán)再主張興旺煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效。同時(shí),蔣存峰、孫福英并未給李某某出具代理訴訟的委托書(shū),李某某提起反訴不適格,且不是針對(duì)本訴,其反訴請(qǐng)求亦不能成立。蔣存峰、孫福英不是《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的當(dāng)事人,多次開(kāi)庭均到庭旁聽(tīng),并當(dāng)庭補(bǔ)寫(xiě)了委托李某某洽談轉(zhuǎn)讓向華煤礦的委托書(shū),此二人不是民事訴訟中遺漏的當(dāng)事人。2015年4月22日,李某某將其在向華煤礦的40%股權(quán)質(zhì)押給西安經(jīng)發(fā)融資擔(dān)保有限公司,2017年6月15日續(xù)押。興旺煤礦現(xiàn)已被銀行申請(qǐng)執(zhí)行。李某某明知兩礦已不能轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑓s一再要求曹文龍履行合同,給曹文龍?jiān)斐闪司薮蟮慕?jīng)濟(jì)損失。請(qǐng)求駁回李某某的再審申請(qǐng)。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案再審審查的焦點(diǎn)問(wèn)題可歸納為三點(diǎn):1.原判決認(rèn)定曹文龍與李某某簽訂的《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無(wú)效是否正確;2.原判決認(rèn)定李某某收取曹文龍煤礦轉(zhuǎn)讓款8520萬(wàn)元是否正確;3.蔣存峰、孫福英是否是本案必須參加訴訟的當(dāng)事人。
關(guān)于《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的效力?!吨腥A人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十六條第二款規(guī)定股權(quán)出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。該款規(guī)定禁止出質(zhì)人處分出質(zhì)的股權(quán),但并未禁止出質(zhì)人負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)的義務(wù)。因轉(zhuǎn)讓出質(zhì)的股權(quán)簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,雖無(wú)法產(chǎn)生物權(quán)變動(dòng)的效力,但合同本身系有效合同。原判決以興旺煤礦的股權(quán)設(shè)立了質(zhì)押,其轉(zhuǎn)讓未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意為由確認(rèn)《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無(wú)效,適用法律確有不當(dāng)。
關(guān)于李某某收取曹文龍煤礦轉(zhuǎn)讓款的相關(guān)事實(shí)。李某某自認(rèn)向劉小偉出具了7500萬(wàn)元收條,原審法院結(jié)合子長(zhǎng)縣興旺煤礦有限公司作為甲方、延安龍飛建筑公司作為乙方訂立的《承諾責(zé)任書(shū)》的內(nèi)容,認(rèn)定李某某收到了前述收條載明的7500萬(wàn)元。本院認(rèn)為,李某某自認(rèn)內(nèi)容的完整表述是,其向劉小偉出具了7500萬(wàn)元收條,同時(shí)劉小偉又向其出具4000萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款欠條,實(shí)收金額是3500萬(wàn)元。同時(shí),《承諾責(zé)任書(shū)》載明:“甲方前后向乙方拿取人民幣柒仟伍佰萬(wàn)元整,憑條據(jù),無(wú)條據(jù)無(wú)效?!辈芪凝埼茨馨凑赵撠?zé)任書(shū)載明的內(nèi)容出示相應(yīng)條據(jù)。因此,僅李某某的自認(rèn)與《承諾責(zé)任書(shū)》,不足以證明李某某收到了7500萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓款。目前,有轉(zhuǎn)賬憑證佐證的已付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款僅有2250萬(wàn)元。其他款項(xiàng)如何支付、支付了多少,對(duì)這一基本事實(shí),原審法院未能查清。
關(guān)于是否遺漏當(dāng)事人的問(wèn)題。圍繞案涉煤礦轉(zhuǎn)讓事宜,存在內(nèi)容不完全一致的五份合同,分別為:李某某與曹文龍訂立的《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,李某某、蔣存峰與曹文龍訂立的《興旺煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《興旺煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》,李某某、蔣存峰、孫福英與曹文龍訂立的《向華煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《向華煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》。李某某和曹文龍對(duì)具體履行的是哪份合同作出了不同的解釋。曹文龍主張履行的是《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,請(qǐng)求確認(rèn)協(xié)議無(wú)效并主張返還。李某某主張履行的是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,請(qǐng)求繼續(xù)履行。經(jīng)審查,本院認(rèn)為,李某某獲得蔣存峰、孫福英的授權(quán),處理煤礦轉(zhuǎn)讓談判和簽訂合同相關(guān)事宜,在與曹文龍簽訂《煤礦轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后,兩礦全體股東與曹文龍簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。故案涉煤礦轉(zhuǎn)讓的締約和履行并非李某某一人行為,蔣存峰、孫福英作為煤礦轉(zhuǎn)讓的權(quán)利享有者和義務(wù)承受人,應(yīng)當(dāng)參加本案訴訟。原審法院在李某某已明確表明其系受委托處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜、案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同由全體股東與曹文龍簽訂的情形下,未依照李某某的申請(qǐng)將蔣存峰、孫福英追加為本案當(dāng)事人,未能全面查清合同履行的相關(guān)事實(shí),處理不當(dāng)。
綜上,李某某的再審申請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條、第二百零六條,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第一款、第三百九十六條,《最高人民法院關(guān)于民事審判監(jiān)督程序嚴(yán)格依法適用指令再審和發(fā)回重審若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條第一款第三項(xiàng)之規(guī)定,裁定如下:
一、指令陜西省高級(jí)人民法院再審本案;
二、再審期間,中止原判決的執(zhí)行。
審判長(zhǎng)  歐海燕
審判員  楊弘磊
審判員  劉小飛
二〇一九年八月十三日
法官助理魏曉龍
書(shū)記員陳璐

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