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周某、甘肅中集華駿車(chē)輛有限公司再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書(shū)

2020-06-08 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書(shū)
(2019)最高法民申2728號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):周某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住河南省駐馬店市驛城區(qū)。
委托訴訟代理人:白銀濤,陜西寶倫律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:**曦,陜西寶倫律師事務(wù)所律師。
再審被申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):甘肅中集華駿車(chē)輛有限公司。住所地:甘肅省白銀市白銀區(qū)長(zhǎng)安路26號(hào)。
法定代表人:郭喜洲,該公司董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:吳海龍,該公司辦公室副主任。
一審被告:高迎迎,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住河南省鄭州市金水區(qū)。
一審被告:毛增光,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住河南省正陽(yáng)縣。
再審申請(qǐng)人周某因與被申請(qǐng)人甘肅中集華駿車(chē)輛有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甘肅中集華駿公司)關(guān)聯(lián)交易損害責(zé)任糾紛一案,不服甘肅省高級(jí)人民法院2018年9月26日作出的(2018)甘民終590號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙1驹阂婪ńM成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
周某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q(chēng),本案符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形,應(yīng)予再審。請(qǐng)求:1.依法撤銷(xiāo)甘肅省高級(jí)人民法院(2018)甘民終590號(hào)民事判決,發(fā)回重審或者改判駁回甘肅中集華駿公司的全部訴訟請(qǐng)求。2.一審、二審、再審的訴訟費(fèi)用由甘肅中集華駿公司承擔(dān)。事實(shí)與理由:1.被申請(qǐng)人甘肅中集華駿公司認(rèn)為因周某在2008年2月29日至2009年7月30日任職期間內(nèi)簽訂的《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》造成其經(jīng)濟(jì)損失4352320元,要求周某承擔(dān)賠償責(zé)任。一審、二審法院均未審查前述造成被申請(qǐng)人經(jīng)濟(jì)損失的《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》的合同數(shù)量及合同金額,僅依據(jù)被申請(qǐng)人的單方主張確認(rèn)損失金額,沒(méi)有法律依據(jù)與事實(shí)依據(jù)。首先,案涉《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》的合同數(shù)量究竟為何,一審、二審法院均未審查明確。一審過(guò)程中,被申請(qǐng)人提交的證據(jù)目錄可知其共提交39份《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》作為其訴訟請(qǐng)求損失金額4352320元的構(gòu)成依據(jù),但在質(zhì)證過(guò)程中,經(jīng)核對(duì)發(fā)現(xiàn)其所提交的《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》數(shù)量并非39份,而是35份;并且在這35份合同當(dāng)中,出現(xiàn)了部分合同的簽訂期限超出了被申請(qǐng)人主張的關(guān)聯(lián)交易期間(2008年2月29日至2009年7月30日)的情況,據(jù)此可以推斷被申請(qǐng)人提交的有效的能夠證明其訴訟請(qǐng)求構(gòu)成的《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》的數(shù)量更低于質(zhì)證核對(duì)的35份數(shù)量,但可以支持訴訟前請(qǐng)求的合同數(shù)量究竟為多少,一審、二審法院至今未能做出明確的確認(rèn)。被申請(qǐng)人提交的《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》是確定關(guān)聯(lián)交易所造成損失的直接證據(jù),也是確定損失金額、支持被申請(qǐng)人請(qǐng)求權(quán)得以成立的基礎(chǔ),在合同數(shù)量都未能查明的情況下,一審、二審法院未就符合被申請(qǐng)人主張的關(guān)聯(lián)交易期間的有效合同數(shù)量究竟為幾份進(jìn)行審查,枉顧申請(qǐng)人對(duì)合同數(shù)量的異議,僅以被申請(qǐng)人的陳述確認(rèn)合同數(shù)量,沒(méi)有事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。其次,被申請(qǐng)人證明其經(jīng)濟(jì)損失為4352320元《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》的合同具體金額是多少,一審、二審法院均未審查明確。第一,如前所述,可知被申請(qǐng)人《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》的數(shù)量并非其所主張的39份,并且在僅有的、經(jīng)質(zhì)證的35份合同中,還存在著部分合同的簽訂期間在被申請(qǐng)人主張的關(guān)聯(lián)交易期間之外的情形。在此情況下,被申請(qǐng)人確認(rèn)的經(jīng)濟(jì)損失4352320元究竟如何構(gòu)成,一審、二審法院未予查明。第二,在上述經(jīng)過(guò)質(zhì)證、對(duì)數(shù)量做出確認(rèn)35份合同中,各個(gè)合同的履行情況又不一而足:有的合同已全部履行,有的合同未全部履行,有的合同簽訂的期限超出或者提前于被申請(qǐng)人主張關(guān)聯(lián)交易期間。因此,每份合同所涉及的金額一定不同,合同的付款情況如何,回款進(jìn)度如何,是否有對(duì)賬明細(xì)等等證明合同交易金額的證據(jù),被申請(qǐng)人均未向法院提供,法院也未主動(dòng)進(jìn)行審查。被申請(qǐng)人主張的因簽訂《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》造成的4352320元究竟怎樣構(gòu)成至今未能查明。一審、二審法院在損害賠償金額的構(gòu)成未查明的情況下,僅依據(jù)被申請(qǐng)人的訴訟請(qǐng)求作為確認(rèn)損害賠償數(shù)額,沒(méi)有事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。第三,眾所周知,商業(yè)交易過(guò)程中,哪怕一份合同計(jì)算存在錯(cuò)誤都會(huì)對(duì)總價(jià)產(chǎn)生影響,但被申請(qǐng)人質(zhì)證時(shí)合同總數(shù)(35份)與證據(jù)目錄載明的合同總數(shù)(39份)嚴(yán)重不符的情況下,必然會(huì)左右合同金額,但被申請(qǐng)人在合同數(shù)量出現(xiàn)偏差的情況下仍主張同樣的損害賠償金額4352320元,就更進(jìn)一步證明被申請(qǐng)人主張的損害賠償金額的構(gòu)成方式不明確。在損失數(shù)額無(wú)法明確的情況下,一審、二審法院未就關(guān)聯(lián)交易所造成的損失數(shù)額究竟為多少進(jìn)行審查,單方面的以被申請(qǐng)人主張的數(shù)額予以認(rèn)定,沒(méi)有事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。第四,二審法院認(rèn)定申請(qǐng)人在庭審過(guò)程中對(duì)合同數(shù)量及金額進(jìn)行自認(rèn),沒(méi)有事實(shí)依據(jù)與法律依據(jù)。二審法院以一審法官曾問(wèn)申請(qǐng)人:“涉案的這38份合同是全部在你任供銷(xiāo)部經(jīng)理時(shí)候簽訂的嗎?”周某回答:“是”這一問(wèn)題,就斷定合同數(shù)額為38份,且38份合同均是在被申請(qǐng)人所主張的關(guān)聯(lián)交易期間簽訂的,并由此推斷損失金額為4352320元,這一裁判與事實(shí)不符。實(shí)際上,申請(qǐng)人周某不論在一審中,還是在二審中均未對(duì)案涉合同數(shù)量進(jìn)行認(rèn)可,更未認(rèn)可損害賠償金額。一審法院僅詢(xún)問(wèn)申請(qǐng)人:“這些合同是不是你在任供銷(xiāo)部經(jīng)理時(shí)簽訂的?”申請(qǐng)人回答:“這是我當(dāng)部門(mén)經(jīng)理時(shí)簽的,但是都是在我的職權(quán)范圍內(nèi)簽訂的合同,沒(méi)有溢價(jià)或低價(jià)簽訂?!笨梢?jiàn),申請(qǐng)人回答僅認(rèn)可其作為供銷(xiāo)部經(jīng)理期間簽訂《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》這一事實(shí),不可由此引申到申請(qǐng)人對(duì)合同數(shù)量及金額進(jìn)行自認(rèn),二審法院以過(guò)度引申的內(nèi)容作為定案依據(jù)與事實(shí)不符。綜上,二審法院將申請(qǐng)人僅對(duì)簽訂合同這一行為的認(rèn)可,便認(rèn)定為申請(qǐng)人對(duì)法律事實(shí)的認(rèn)可,沒(méi)有事實(shí)依據(jù)與法律依據(jù)。綜上所述,在被申請(qǐng)人主張的關(guān)聯(lián)交易期間,所謂的“關(guān)聯(lián)交易人”周某簽訂的合同數(shù)量一審、二審法院未經(jīng)查明,合同所涉及的金額及回款情況一審、二審法院未能確定,在此情況下,被申請(qǐng)人的訴訟請(qǐng)求所確定的損失金額的構(gòu)成要素不明確,其請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)未得到充足的證據(jù)予以佐證,一、二審法院在審理的過(guò)程中,僅僅依據(jù)被申請(qǐng)人的主張及單方陳述確定關(guān)聯(lián)交易造成的損失存在,損失金額為4352320元這一裁判沒(méi)有法律依據(jù)與事實(shí)依據(jù)。2.申請(qǐng)人周某不屬于公司法所規(guī)定的高級(jí)管理人員,實(shí)際上也沒(méi)有達(dá)到控制公司的程度,不具有關(guān)聯(lián)交易的主體資格,無(wú)法構(gòu)成公司法所規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易。一審、二審法院認(rèn)定周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格,沒(méi)有法律依據(jù)與事實(shí)依據(jù),裁判錯(cuò)誤。第一,周某不屬于公司法規(guī)定的高級(jí)管理人員,不具有關(guān)聯(lián)交易人主體資格。首先,《中華人民共和國(guó)公司法》第二十一條對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易做出了原則性、總括性的規(guī)定:“公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?!备鶕?jù)公司法的規(guī)定,只有特定職位的群體或具有足以控制公司利益的群體才具有成為關(guān)聯(lián)交易主體的資格。本案中,周某在被申請(qǐng)人所主張的關(guān)聯(lián)交易期間內(nèi),既不是被申請(qǐng)人的控股股東,也不是被申請(qǐng)人的實(shí)際控制人,周某的職位僅為營(yíng)銷(xiāo)部部門(mén)經(jīng)理,不屬于公司法所確定的高級(jí)管理人員的范圍,一審、二審法院認(rèn)定周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格沒(méi)有法律依據(jù)。其次,周某作為營(yíng)銷(xiāo)部部門(mén)經(jīng)理,其享有的職權(quán)有限,即僅在合同確定價(jià)款的上下3000元范圍內(nèi)享有浮動(dòng)定價(jià)的權(quán)利,從這一事實(shí)上看,周某也不具有實(shí)際控制公司的能力與資格,不屬于公司法所規(guī)定的高級(jí)管理人員的范圍,不具有關(guān)聯(lián)交易的主體資格。第二,一審、二審法院用以確認(rèn)周某具有高級(jí)管理人員資格的關(guān)鍵性證據(jù)是被申請(qǐng)人提出的《章程》,但該章程并未經(jīng)法庭質(zhì)證,將其作為定案依據(jù)確認(rèn)周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格,不符合民事訴訟法第九十條證據(jù)規(guī)則的規(guī)定(原文如此),一審、二審據(jù)此確認(rèn)周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格,沒(méi)有法律依據(jù)。首先,一審過(guò)程中被申請(qǐng)人未將《公司章程》作為證據(jù)提交,質(zhì)證過(guò)程中周某也未見(jiàn)《公司章程》原件,無(wú)法核查判決書(shū)中所寫(xiě)《章程》第二十九條“副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作,當(dāng)總經(jīng)理缺席或不能工作時(shí),代理行使總經(jīng)理的職責(zé)”的規(guī)定是否真實(shí)存在、有效,被申請(qǐng)人僅以自己陳述佐證周某是高級(jí)管理人員,并未提出有效的證據(jù),在此情況下,不能認(rèn)定周某屬于高級(jí)管理人員,具有關(guān)聯(lián)交易主體資格。其次,二審法院在審理周某是否屬于高級(jí)管理人員,具有關(guān)聯(lián)交易主體資格這一關(guān)鍵性問(wèn)題時(shí),并未查明前述事實(shí),其據(jù)以判斷周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格的依據(jù),是援引一審判決中未經(jīng)有效質(zhì)證的《甘肅中集華駿車(chē)輛有限公司公司章程》第二十八條、第二十九條規(guī)定將申請(qǐng)人的身份確認(rèn)為“高級(jí)管理人員”。二審法院以未在一審?fù)徶匈|(zhì)證的證據(jù)作為其定案依據(jù),對(duì)一審中未經(jīng)出示和質(zhì)證的《章程》自圓其說(shuō)、循環(huán)論證,從而確認(rèn)了周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格,這一行為沒(méi)有事實(shí)依據(jù),不符合法律規(guī)定。綜上所述,周某的職位為營(yíng)銷(xiāo)部部門(mén)經(jīng)理,不屬于被申請(qǐng)人的高級(jí)管理人員,周某所享有的職權(quán)未達(dá)到控制被申請(qǐng)人公司日程運(yùn)營(yíng)的程度,因此周某不具有關(guān)聯(lián)交易的主體資格,無(wú)法構(gòu)成公司法所規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易,更遑論因關(guān)聯(lián)交易行為對(duì)被申請(qǐng)人造成損失。一審、二審法院事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤,適用法律錯(cuò)誤,應(yīng)當(dāng)予以糾正。3.即使假設(shè)申請(qǐng)人周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格,但申請(qǐng)人周某從未利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系身份進(jìn)行損害被申請(qǐng)人公司利益的交易;被申請(qǐng)人所遭受的損失也是由于其自身管理不當(dāng)導(dǎo)致的,與申請(qǐng)人周某的行為之間無(wú)因果關(guān)系。首先,周某作為銷(xiāo)售部門(mén)經(jīng)理,在3000元范圍內(nèi)享有對(duì)合同的訂價(jià)權(quán),即每份合同周某可以低于市場(chǎng)價(jià)格3000元進(jìn)行交易。但實(shí)際上,被申請(qǐng)人提交《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》所約定的合同單價(jià)或與市場(chǎng)價(jià)格相符,或高于市場(chǎng)價(jià)格,三十余份《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》均為等價(jià)交易、甚至存在溢價(jià)交易的情況,沒(méi)有一份合同約定的交易價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)格??梢?jiàn),即使假設(shè)周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格的情況下,周某也未曾利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系,進(jìn)行有損于被申請(qǐng)人利益的交易。其次,周某在離任時(shí)已完成離任審計(jì),其離任時(shí),尚未有被申請(qǐng)人所主張的4352320元損失情況存在;并且,在周某離任后,被申請(qǐng)人已于2011年實(shí)際掌控案外人青海同海達(dá)公司,并持有青海同海達(dá)公司公章、財(cái)務(wù)章等專(zhuān)用印鑒。被申請(qǐng)人所主張的損失之所以存在,是由于被申請(qǐng)人內(nèi)部管理不當(dāng),未及時(shí)向案外人青海同海達(dá)公司進(jìn)行催款導(dǎo)致呆賬、滯賬的產(chǎn)生,這部分損失是由于被申請(qǐng)人自身原因所導(dǎo)致的,被申請(qǐng)人所主張的損失后果與周某的行為不具有因果關(guān)系。因此,即使假設(shè)周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格的情況下,被申請(qǐng)人的損失也并非周某的關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的,其損失與周某的行為之間無(wú)因果關(guān)系,被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自負(fù)管理不當(dāng)所造成的損失。綜上所述,周某在離任時(shí)已接受審計(jì),其離任時(shí)被申請(qǐng)人主張的損失并不存在;即使假定周某關(guān)聯(lián)交易主體資格存在,但事實(shí)上,案涉《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》的簽訂價(jià)格未損害被申請(qǐng)人公司利益,被申請(qǐng)人之所以遭受損失,是由于其管理不當(dāng)而造成的,與周某的行為之間并無(wú)因果關(guān)系,被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自負(fù)因管理不當(dāng)造成的損失,要求周某進(jìn)行損害賠償沒(méi)有法律依據(jù)與事實(shí)依據(jù)。4.被申請(qǐng)人起訴時(shí)已超出訴訟時(shí)效,在申請(qǐng)人周某明確以時(shí)效超期進(jìn)行抗辯時(shí),一審、二審法院仍對(duì)案件進(jìn)行審理屬于程序錯(cuò)誤。首先,在一審審理過(guò)程中查明周某于2007年至2010年7月在被上訴人處任職(原文如此),且調(diào)離時(shí)接受被上訴人甘肅中集華駿公司的離任審計(jì),從周某離任至一審立案之時(shí)已達(dá)7年,早已超過(guò)法律規(guī)定的訴訟時(shí)效。其次,被申請(qǐng)人主張其在與案外人青海同海達(dá)公司的合同糾紛訴訟過(guò)程中才發(fā)現(xiàn)上訴人存在關(guān)聯(lián)交易的行為的說(shuō)法沒(méi)有相關(guān)證據(jù)。一審法院認(rèn)定“原告是在與青海同海達(dá)公司的合同糾紛的訴訟過(guò)程中才發(fā)現(xiàn)周某存在關(guān)聯(lián)交易的行為,該案于2016年4月9日裁定終結(jié)執(zhí)行程序,甘肅中集華駿起訴不存在超過(guò)訴訟時(shí)效的情形”沒(méi)有任何證據(jù)予以證明,一審、二審法院僅以被申請(qǐng)人的單方陳述確認(rèn)其主張,沒(méi)有法律依據(jù)和事實(shí)依據(jù)。最后,被申請(qǐng)人已于2011年8月取得案外人青海同海達(dá)公司的全部有效證件、印鑒。可知被申請(qǐng)人在2011年就已經(jīng)對(duì)青海同海達(dá)公司的內(nèi)部構(gòu)成等基本情況已經(jīng)完全知曉,被申請(qǐng)人時(shí)隔6年對(duì)被申請(qǐng)人提起訴訟已經(jīng)超過(guò)法律規(guī)定的訴訟時(shí)效,在周某明確提出被申請(qǐng)人的請(qǐng)求權(quán)已超出訴訟時(shí)效的前提下,一審、二審法院依舊進(jìn)行審理,屬于程序錯(cuò)誤。綜上所述,一審、二審對(duì)構(gòu)成請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)的《汽車(chē)銷(xiāo)售合同》的數(shù)量及價(jià)格未查明,案件基礎(chǔ)事實(shí)不清;對(duì)周某是否具有關(guān)聯(lián)交易的主體資格這一關(guān)鍵性問(wèn)題,沒(méi)有相關(guān)的證據(jù)予以佐證,僅靠被申請(qǐng)人單方陳述,一審、二審法院便認(rèn)定周某具有關(guān)聯(lián)交易主體資格,屬于事實(shí)認(rèn)定不清,適用法律錯(cuò)誤;其次,被申請(qǐng)人的損失與周某的行為之間不具有因果關(guān)系,在此情況下要求周某承擔(dān)賠償責(zé)任沒(méi)有事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù);且本案早已超過(guò)訴訟時(shí)效。一審、二審法院在事實(shí)未查清、適用法律錯(cuò)誤的情況下,為維護(hù)地方企業(yè)、保護(hù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,作出的裁判侵犯了周某的合法權(quán)益,請(qǐng)求法院依法再審,維護(hù)法律公正,糾正錯(cuò)誤,維護(hù)周某的合法利益。
甘肅中集華駿公司提交意見(jiàn)稱(chēng):1.周某是甘肅中集華駿公司的高級(jí)管理人員。為此,甘肅中集華駿公司向一審法院提交了《員工信息采集表》《開(kāi)除通告》《解除(終止)勞動(dòng)合同申請(qǐng)表》《離職/調(diào)離簽認(rèn)單》《營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理崗位職責(zé)》以及《人事任免通知》加以證明。此外,一審法院為查清案件事實(shí),依職權(quán)向甘肅中集華駿公司現(xiàn)任董事會(huì)調(diào)取了《甘肅中集華駿車(chē)輛有限公司董事會(huì)關(guān)于公司章程中“高級(jí)管理人員”的說(shuō)明》,還依法對(duì)甘肅中集華駿公司時(shí)任董事長(zhǎng)郭永華、總經(jīng)理***進(jìn)行詢(xún)問(wèn),由二人對(duì)周某時(shí)任的公司職位、管理職權(quán)以及聘用情況進(jìn)行了證明。依據(jù)上述全部證據(jù),綜合證實(shí)了在2008年2月29日至2009年7月31日止,甘肅中集華駿公司雖未依照《公司章程》設(shè)立副總經(jīng)理職位,但是,在公司職權(quán)的分配上,各職能部門(mén)經(jīng)理實(shí)際上行使的是副總經(jīng)理職權(quán),并直接向時(shí)任總經(jīng)理***負(fù)責(zé)。周某作為公司銷(xiāo)售采購(gòu)部門(mén)的經(jīng)理,依據(jù)《營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理崗位職責(zé)》的授權(quán),全面負(fù)責(zé)公司的銷(xiāo)售、采購(gòu)、計(jì)劃、銷(xiāo)售款項(xiàng)監(jiān)督等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。雖然周某在2008年2月29日至2009年7月31日期間名義上被公司聘任為部門(mén)經(jīng)理,但客觀上周某已成為公司的主要管理人員之一,并實(shí)際掌握著公司的銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)權(quán),地位舉足輕重。因此,一審判決依據(jù)上述證據(jù)認(rèn)定周某符合《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條規(guī)定的高級(jí)管理人員身份,客觀、準(zhǔn)確。2.周某與青海同海達(dá)公司之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。青海同海達(dá)公司的前身名為“蘭州同海達(dá)汽車(chē)銷(xiāo)售服務(wù)有限公司”。該公司系于2007年9月29日由高迎迎(周某之妻)與毛增光(周某之表弟)作為發(fā)起人,以貨幣出資方式,在蘭州市工商局設(shè)立登記,法定代表人為高迎迎。2007年11月20日,公司以業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需要為由,申請(qǐng)遷入至西寧市工商行政管理局城北分局,至此變更為青海同海達(dá)公司。2008年8月6日,青海同海達(dá)公司將其法定代表人變更為高迎迎的母親衛(wèi)盈利。同年8月18日,高迎迎又將其所持的全部公司股份轉(zhuǎn)讓給其母衛(wèi)盈利。至此青海同海達(dá)公司的股東變更衛(wèi)盈利與毛增光。2009年7月31日,衛(wèi)盈利將其所持有的全部公司股份轉(zhuǎn)讓給了申強(qiáng),毛增光將其所持有的全部公司股份轉(zhuǎn)讓給了蘇塵甲。至此,青海同海達(dá)公司的股東變更為申強(qiáng)與蘇塵甲,法定代表人變更為申強(qiáng),但上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更手續(xù)卻均由高迎迎代為辦理。另外,根據(jù)一審查明的事實(shí),周某與高迎迎于2008年5月7日登記結(jié)婚。但在此之前,二人早已確定戀愛(ài)關(guān)系。綜合上述事實(shí),在甘肅中集華駿公司主張的2008年2月29日至2009年7月31日止的這段期間內(nèi),青海同海達(dá)公司實(shí)則是周某的家族公司。周某完全可以單獨(dú)或者憑借自己與高迎迎、毛增光以及衛(wèi)盈利的親屬關(guān)系,直接或者間接控制或影響青海同海達(dá)公司的一切經(jīng)營(yíng)決策。顯而易見(jiàn),周某與青海同海達(dá)公司之間的關(guān)系符合《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。3.周某利用職權(quán)及其與青海同海達(dá)公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系,與甘肅中集華駿公司進(jìn)行交易的行為,構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)財(cái)政部2006年頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)—關(guān)聯(lián)方披露(2006)》的規(guī)定,在企業(yè)財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中,如果一方控制、共同控制另一方或者對(duì)另一方施加重大影響,以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的,構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。結(jié)合本案,周某不僅能夠?qū)Ω拭C中集華駿公司的銷(xiāo)售采購(gòu)部門(mén)施加重大影響甚至可以作出直接決策,而且也能夠?qū)η嗪M__(dá)公司進(jìn)行實(shí)際掌控,即周某對(duì)甘肅中集華駿公司、青海同海達(dá)公司均能夠進(jìn)行控制或者施加重大影響。因此,周某與青海同海達(dá)公司之間構(gòu)成上述規(guī)定的關(guān)聯(lián)方。有此“關(guān)聯(lián)方”之法律關(guān)系前提,進(jìn)而可知,周某與青海同海達(dá)公司之間在2008年2月29日至2009年7月31日止的這段期間內(nèi)所發(fā)生的全部業(yè)務(wù),實(shí)際上是關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的業(yè)務(wù)往來(lái),即關(guān)聯(lián)交易。因此,周某利用職權(quán)及其與青海同海達(dá)公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系,與甘肅中集華駿公司進(jìn)行交易的行為,構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。4.在法律規(guī)范和事實(shí)層面,上述關(guān)聯(lián)交易均屬違法行為。第一,在法律規(guī)范的層面上,首先,對(duì)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十八條第四項(xiàng)進(jìn)行文理解釋可知,該條法律規(guī)定的立法主旨在于,為了保障公司合法利益,規(guī)范公司董事、高管的忠實(shí)義務(wù),公司高管人員所實(shí)施的關(guān)聯(lián)交易行為,原則上屬于法律禁止行為,除非公司章程規(guī)定或意思機(jī)關(guān)授權(quán),否則不得為之。其次,甘肅中集華駿公司提交的《公司章程》第三十四條規(guī)定:“董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為:(四)違反本章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易?!庇纱丝芍跓o(wú)符合章程規(guī)定授權(quán)的前提下,甘肅中集華駿公司對(duì)高管人員所實(shí)施的關(guān)聯(lián)交易,原則上也是禁止的。基于上述法律規(guī)定以及《公司章程》的規(guī)定可得出結(jié)論,在“看待關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)甘肅中集華駿公司具有法律效力的問(wèn)題上”,甘肅中集華駿公司所采取的是同法律規(guī)定一致的態(tài)度,即在無(wú)明確規(guī)定的授權(quán)下,原則上禁止公司高管人員從事關(guān)聯(lián)交易,不論該交易對(duì)甘肅中集華駿公司是否有利。因此,周某利用自己的職權(quán)及其對(duì)所主管部門(mén)的影響,利用自己與青海同海達(dá)公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系,在未經(jīng)甘肅中集華駿公司股東會(huì)的授權(quán)下,從事與青海同海達(dá)公司的關(guān)聯(lián)交易,明顯無(wú)法律依據(jù)。在法律規(guī)范的層面上,上述與青海同海達(dá)公司之間的關(guān)聯(lián)交易屬于違法行為。第二,在事實(shí)層面上,周某違背了對(duì)甘肅中集華駿公司的忠實(shí)義務(wù),主觀上存在明顯過(guò)錯(cuò)。具體表現(xiàn)在:其一,周某對(duì)于自己與青海同海達(dá)公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的事實(shí)是明知的,并且其深知,自己作為甘肅中集華駿公司的高管人員,無(wú)權(quán)擅自允許自己的關(guān)聯(lián)公司與甘肅中集華駿公司從事關(guān)聯(lián)交易。于是為了掩人耳目,高迎迎在青海同海達(dá)公司變更注冊(cè)登記地不久后,便先后將公司的法定代表人及股權(quán)予以變更,名義上轉(zhuǎn)讓給其母親衛(wèi)盈利,自己與周某便隱藏至幕后,繼續(xù)操縱青海同海達(dá)公司與甘肅中集華駿公司進(jìn)行交易。如此,便能夠有效規(guī)避關(guān)聯(lián)交易的不利影響,進(jìn)而將不正當(dāng)交易行為正當(dāng)化、合法化,從而保障后期能夠?yàn)樽约褐\取到不正當(dāng)利益。因此,周某故意隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系的行為所映射出的真正的交易動(dòng)機(jī),嚴(yán)重違背了其對(duì)甘肅中集華駿公司的忠實(shí)義務(wù),屬于不正當(dāng)?shù)慕灰讋?dòng)機(jī)。其二,在交易行為上,周某的放任與不作為行為是其謀取不正當(dāng)利益的主要手段。正如周某在庭審中一直強(qiáng)調(diào)的,在2008年2月29日至2009年7月31日止的這段期間內(nèi)所發(fā)生的全部業(yè)務(wù)中,無(wú)論在合同條款、合同價(jià)款方面,還是在銷(xiāo)售優(yōu)惠政策方面,周某均不存在任何不當(dāng)行為。對(duì)于這一說(shuō)法,甘肅中集華駿公司也予以認(rèn)可,但事實(shí)情況并非表象。周某謀取不正當(dāng)利益的主要手段體現(xiàn)在兩方面:一方面是產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中的放任行為,另一方面是后期回款方面的不作為。為了闡明上述觀點(diǎn),首先需要說(shuō)明甘肅中集華駿公司正常的“銷(xiāo)售及回款模式”。甘肅中集華駿公司的銷(xiāo)售采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)與客戶(hù)就合同條款、合同價(jià)款以及產(chǎn)品規(guī)格等方面進(jìn)行協(xié)商。待協(xié)商一致后,雙方簽訂《加工承攬合同》,并由客戶(hù)向甘肅中集華駿公司支付約定的定金,數(shù)額一般規(guī)定在合同價(jià)款的10%-20%左右。甘肅中集華駿公司在收到定金后,由銷(xiāo)售采購(gòu)部門(mén)將“訂單”轉(zhuǎn)入生產(chǎn)部門(mén)。待車(chē)輛制作完成后,由銷(xiāo)售部門(mén)通知客戶(hù)提車(chē)。但是,客戶(hù)需要向甘肅中集華駿公司付清剩余合同價(jià)款,以換取財(cái)務(wù)部門(mén)開(kāi)具的銷(xiāo)售發(fā)票以及提車(chē)單,方能將車(chē)輛開(kāi)出廠(chǎng)外,給車(chē)輛落戶(hù)。但是為了鼓勵(lì)銷(xiāo)售,甘肅中集華駿公司針對(duì)“經(jīng)銷(xiāo)商”會(huì)采取“適度放寬剩余合同價(jià)款支付期限”的回款制度,即經(jīng)銷(xiāo)商可以在不付清剩余價(jià)款的情況下先行提車(chē),之后在一定期限內(nèi)付清。但為了防范此優(yōu)惠政策的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),甘肅中集華駿公司要求銷(xiāo)售采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人定期對(duì)逾期賬款進(jìn)行跟催與預(yù)警,并及時(shí)向總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)、反饋?;氐奖景福嗪M__(dá)公司作為當(dāng)時(shí)甘肅中集華駿公司的經(jīng)銷(xiāo)商之一,其在2008年2月29日至2009年7月31日止的這段時(shí)期間內(nèi),得到了甘肅中集華駿公司的特殊照顧或者可以說(shuō)是“扶持”。表現(xiàn)在:(一)青海同海達(dá)公司與甘肅中集華駿公司在2008年2月29日至2009年7月31日止的這段期間內(nèi)所發(fā)生的諸多業(yè)務(wù)中,均存在未能足額繳付,甚至有些合同根本不約定定金的情況下,銷(xiāo)售采購(gòu)部門(mén)仍會(huì)主動(dòng)將“訂單”轉(zhuǎn)入生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行排產(chǎn)的情況。(二)在2008年2月29日至2009年7月31日止的這段期間內(nèi),盡管青海同海達(dá)公司已經(jīng)處于嚴(yán)重回款不利的狀態(tài),但是銷(xiāo)售采購(gòu)部門(mén)仍然繼續(xù)與其簽訂合同,繼續(xù)排產(chǎn),并且向其繼續(xù)交付車(chē)輛。(三)在上述情況發(fā)生后,銷(xiāo)售采購(gòu)部門(mén)的負(fù)責(zé)人即周某,不預(yù)警、不反饋、不匯報(bào),不采取任何貨款催收措施,任憑損失不斷擴(kuò)大。如此一反常態(tài),正是周某利用了甘肅中集華駿公司的銷(xiāo)售政策漏洞,再憑借自己的職權(quán)與影響力,通過(guò)“少出錢(qián)、多提車(chē),再銷(xiāo)售、不回款”的借雞生蛋方式,將本屬于甘肅中集華駿公司的資金收入及其占用該筆資金的時(shí)間價(jià)值,全部轉(zhuǎn)移至自己的關(guān)聯(lián)公司。之后,周某通過(guò)自己設(shè)立的“融資租賃公司”將以青海同海達(dá)公司的名義賺取到的資金,逐筆轉(zhuǎn)入高迎迎與毛增光的個(gè)人賬戶(hù),最終完成個(gè)人利益的轉(zhuǎn)化,將青海同海達(dá)公司掏空。所以,周某、高迎迎以及毛增光的個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn),最終正是以損害甘肅中集華駿公司的合法利益為代價(jià)的。通過(guò)實(shí)現(xiàn)這種關(guān)聯(lián)交易的利益輸送,不僅能讓甘肅中集華駿公司的利益損失在表象上看來(lái)就是“經(jīng)營(yíng)不善而導(dǎo)致的正常虧損”,而且也能夠使得上述三人的個(gè)人利益合法化,進(jìn)而瞞天過(guò)海。周某從事的關(guān)聯(lián)交易違背了誠(chéng)實(shí)信用原則,實(shí)際損害了甘肅中集華駿公司的合法權(quán)益,是不公平、不正當(dāng)、違法的交易行為。在上述法律規(guī)范和事實(shí)層面上,周某不僅違反了法律的禁止性規(guī)定,而且構(gòu)成對(duì)甘肅中集華駿公司的侵權(quán),該關(guān)聯(lián)交易屬違法行為。5.上述違法的關(guān)聯(lián)交易給甘肅中集華駿公司造成了現(xiàn)實(shí)的巨額經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)甘肅中集華駿公司向一審、二審法院提交的,在2008年2月29日至2009年7月31日止的這段期間內(nèi),甘肅中集華駿公司與青海通海達(dá)公司簽訂的38份《加工承攬合同》及其財(cái)務(wù)憑證可以充分證明,由于周某不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易行為,已實(shí)際造成甘肅中集華駿公司直接經(jīng)濟(jì)損失4352320.00元,再加之由此產(chǎn)生的利息,周某、高迎迎與毛增光共計(jì)造成甘肅中集華駿公司經(jīng)濟(jì)損失6229358.00元。綜上,周某符合本案的訴訟標(biāo)的所涵蓋到的全部要件事實(shí),故其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律后果。一審、二審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,請(qǐng)求法院駁回再審申請(qǐng),以最終維護(hù)甘肅中集華駿公司的合法權(quán)益能夠得以實(shí)現(xiàn)。
高迎迎、毛增光未提交書(shū)面意見(jiàn)。
本院對(duì)二審查明的事實(shí)予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為,根據(jù)一審、二審判決和周某申請(qǐng)?jiān)賹彽睦碛?,本案的主要?zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題為:1.周某在甘肅中集華駿公司任職期間,甘肅中集華駿公司與青海同海達(dá)公司2008年2月29日至2009年7月31日之間簽訂的加工承攬合同是否屬于關(guān)聯(lián)交易,周某是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;2.甘肅中集華駿公司的起訴是否超過(guò)訴訟時(shí)效。
關(guān)于周某在甘肅中集華駿公司任職期間,甘肅中集華駿公司與青海同海達(dá)公司2008年2月29日至2009年7月31日之間簽訂的加工承攬合同是否屬于關(guān)聯(lián)交易,周某是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的問(wèn)題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條第一項(xiàng)和第四項(xiàng)的規(guī)定,高級(jí)管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。本案中,《甘肅中集華駿車(chē)輛有限公司章程》第二十八條規(guī)定:“公司設(shè)總經(jīng)理一人,副總經(jīng)理若干人,正、副總經(jīng)理由董事會(huì)聘請(qǐng)”。第二十九條規(guī)定:“總經(jīng)理直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),執(zhí)行董事會(huì)的各項(xiàng)決定,組織領(lǐng)導(dǎo)公司的日常生產(chǎn)、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理工作。副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作,當(dāng)總經(jīng)理缺席或不能工作時(shí),代理行使總經(jīng)理的職責(zé)”。2007年7月30日,甘肅中集華駿公司聘任周某擔(dān)任該公司營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理,全面主持公司銷(xiāo)售和采購(gòu)供應(yīng)工作。在此期間,甘肅中集華駿公司并沒(méi)有設(shè)立副總經(jīng)理,周某實(shí)際上行使的是公司高級(jí)管理人員的職權(quán)。其妻高迎迎和親戚成立青海同海達(dá)公司及轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的行為,與周某任營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理及離任具有同步性,周某未如實(shí)向公司報(bào)告該事項(xiàng),在和青海同海達(dá)公司交易之后,周某利用其職權(quán),不及時(shí)回收資金,與青海同海達(dá)公司的交易給甘肅中集華駿造成損失。周某在青海同海達(dá)公司未向甘肅中集華駿支付貨款的情況下,利用職權(quán)繼續(xù)與青海同海達(dá)公司簽訂合同和供貨,周某的行為客觀上給甘肅中集華駿造成了經(jīng)濟(jì)損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)以上法律規(guī)定和事實(shí),二審法院認(rèn)定周某在甘肅中集華駿任職期間,甘肅中集華駿與青海同海達(dá)公司2008年2月29日至2009年7月31日期間簽訂的承攬合同屬于關(guān)聯(lián)交易,周某應(yīng)當(dāng)對(duì)給甘肅中集華駿公司造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任,該認(rèn)定并無(wú)不當(dāng),本院予以維持。另經(jīng)審查,一審法院多次組織雙方當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)交換和詢(xún)問(wèn),甘肅中集華駿公司提交的38份加工承攬合同及相關(guān)財(cái)務(wù)憑證、公司章程、《甘肅中集華駿車(chē)輛有限公司董事會(huì)關(guān)于公司章程中“高級(jí)管理人員”的說(shuō)明》、一審法院對(duì)郭永華、***的詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù),均進(jìn)行了質(zhì)證。周某關(guān)于一審、二審判決缺乏事實(shí)和法律依據(jù)的主張不能成立,本院不予支持。
關(guān)于甘肅中集華駿公司的起訴是否超過(guò)訴訟時(shí)效的問(wèn)題。本案系甘肅中集華駿公司在與青海同海達(dá)公司合同糾紛的訴訟中才發(fā)現(xiàn)周某存在關(guān)聯(lián)交易的行為,該案于2016年4月9日裁定終結(jié)執(zhí)行程序。周某未能提供證據(jù)證明甘肅中集華駿公司之前已知曉周某存在關(guān)聯(lián)交易的行為,故一審、二審法院認(rèn)定甘肅中集華駿公司的起訴未超過(guò)訴訟時(shí)效,并無(wú)不當(dāng),本院予以維持。
綜上,周某的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。
依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回周某的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng)  曾朝暉
審判員  丁廣宇
審判員  陳紀(jì)忠
二〇一九年八月二十九日
法官助理喬月霞
書(shū)記員王偉明

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