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李某、河南壹柒置業(yè)有限公司房屋買賣合同糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2019-12-02 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申2483號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):李某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住河南省鄭州市。
委托訴訟代理人:趙天下,河南興川律師事務所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):河南壹柒置業(yè)有限公司,住所地河南省駐馬店市開發(fā)區(qū)金山辦事處翟莊村委**。
法定代表人:趙杰,該公司總經理。
委托訴訟代理人:李霄,廣東深君聯(lián)律師事務所律師。
再審申請人李某因與被申請人河南壹柒置業(yè)有限公司(以下簡稱壹柒公司)房屋買賣合同糾紛一案,不服河南省高級人民法院(2018)豫民終1327號民事裁定(以下簡稱二審裁定),向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查,現已審查終結。
李某申請再審稱:(一)二審裁定認定的基本事實缺乏證據證明。1.趙杰并非壹柒公司的實際控制人,趙杰只是壹柒公司掛名的法定代表人。生效刑事判決中已查明趙杰是在2012年5月份購置壹柒公司的大量房產,為保障所購資產的安全,于2012年12月27日才變更為壹柒公司的法定代表人。趙杰對壹柒公司的資金并沒有控制權,壹柒公司的公章、合同章、財務章都在何保軍的財務主管何麗手中,房管局備案的《商品房買賣合同》中所標注的法定代表人也都是何保軍。2.鄭州市管城回族區(qū)人民法院(2017)豫0104刑初282號刑事判決(以下簡稱282號刑事判決)中的《司法會計鑒定意見書》明確載明“由于公司財務原始憑證不齊全,對于發(fā)生業(yè)務的真實性無法確認,只是根據河南省昌達財富企業(yè)管理咨詢有限公司(以下簡稱昌達公司)及河南順遠投資有限公司(以下簡稱順遠公司)的財務電子賬賬目得出結論,對于真實性無法確認”,本案資金往來也是發(fā)生在李某與壹柒公司之間,與昌達公司和順遠公司無關,可以證明該《司法會計鑒定意見書》依據昌達公司和順遠公司的電子賬賬目得出的結論與李某無關。二審裁定在《司法會計鑒定意見書》對相關證據真實性不能確認,且缺乏李某的身份信息情形下,僅因名字相同和借款金額相同,就認定《司法會計鑒定意見書》所附名單中的“李某”為本案再審申請人李某,依據不足。3.二審裁定采信駐馬店市公安局東高公安分局(以下簡稱東高分局)出具的《情況說明》不當。該《情況說明》依據的詢問筆錄是壹柒公司實際控制人何保軍及其公司的財務總監(jiān)為規(guī)避還款義務,作的虛假陳述。東高分局偏袒何保軍,出具該《情況說明》未站在公正立場,該《情況說明》內容錯誤,前后矛盾,不能自圓其說。(二)本案有新的證據足以推翻原審裁定。1.出具《司法會計鑒定意見書》的鑒定機構河南世紀聯(lián)合會計師事務所出具的《關于對河南省昌達財富企業(yè)管理咨詢有限公司、河南順遠投資有限公司及趙杰涉嫌非法吸收公眾存款案司法會計鑒定的情況說明》可以證明二審裁定認定“李某”并不能確定是本案再審申請人李某。2.駐馬店市中級人民法院(2018)豫17民初162號民事判決和該院(2019)豫17執(zhí)17號執(zhí)行裁定,證明該案與本案事實情況基本相同情況下,人民法院作出不同判決并已執(zhí)行。3.(2017)豫0104刑初282號刑事案件卷宗中的部分筆錄,證明壹柒公司的實際控制人并非趙杰,股權轉讓以及法定代表人變更為趙杰只是為賣房方便,股權轉讓是虛假的,李某并未參與趙杰非法吸收公眾存款案。4.282號刑事判決中的查封清單,證明壹柒公司專案中被查封的資產不包括本案涉訴的房產,足以證明李某就涉案房產主張權利與趙杰非法吸收公眾存款案件沒有關系。(三)二審裁定適用法律確有錯誤。根據《最高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定,二審法院未對李某釋明變更訴訟請求,直接駁回李某的起訴,屬于適用法律確有錯誤,應當予以撤銷。綜上,李某依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第二項、第六項規(guī)定,向本院申請再審。
壹柒公司提交書面意見稱:(一)本案有充分證據證明《司法會計鑒定意見書》中的“李某”就是本案3000萬元借款的出借人李某。1.涉案《借款合同》簽訂后,李某將款項分兩次轉入《借款合同》指定的何麗賬戶中,相應的轉賬憑證顯示:2013年6月20日何麗收到李某轉入的1500萬元,何麗又于同一天轉給平頂山市九基物資貿易有限公司,平頂山市九基物資貿易有限公司又于同一天將該1500萬元轉入壹柒公司對公賬戶;2013年6月26日,何麗收到李某轉入的1320萬元款項(李某按3000萬元本金扣除了月息3分的兩個月利息),何麗于當天將該1320萬元轉給范躍華,同一天范躍華向趙杰本人的工商銀行賬戶轉賬1500萬元,轉賬附言中明確載明:代轉李某借款。同一天趙杰向范躍華支付利息240萬元,轉賬憑證附言:李某3000萬元兩個月利息,3000萬元×4%×2=240萬元。2.昌達公司、順遠公司的記賬憑證中記載2013年6月20日收到李某投資款1500萬元,付2個月利息120萬元,載明2013年6月26日收到李某投資款1500萬元,付2個月利息120萬元。3.河南世紀聯(lián)合會計師事務所根據昌達公司、順遠公司電子賬目,將該3000萬元計入《司法會計鑒定意見書》,282號刑事判決采信該《司法會計鑒定意見書》,認定該3000萬元包含在趙杰非法吸收公眾存款的數額中。上述款項流轉過程及生效刑事判決足以證明李某出借的3000萬元涉嫌趙杰非法吸收公眾存款案件。(二)李某提交的駐馬店市中級人民法院(2018)豫17民初162號民事判決和該院(2019)豫17執(zhí)17號執(zhí)行裁定與本案事實不同,本案是在趙杰成為壹柒公司法定代表人后發(fā)生的借款,而上述案件則發(fā)生在此之前。(三)本案李某不符合起訴條件,一二審法院無需按《最高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第二十四條進行釋明。綜上,本案一二審裁定認定事實清楚,適用法律正確,審判程序合法,裁定結果正確,李某的再審申請理由不能成立。
本院經審查認為,依據李某的再審申請理由,本案應當審查的焦點問題是:一二審裁定駁回李某的起訴是否符合法律規(guī)定。
首先,根據《最高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定,人民法院立案后,發(fā)現民間借貸行為本身涉嫌非法集資犯罪的,應當裁定駁回起訴,并將涉嫌非法集資犯罪的線索、材料移送公安或者檢察機關?!蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院、公安部關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》(公通字[2014]16號)第七條規(guī)定,人民法院在審理民事案件或者執(zhí)行過程中,發(fā)現有非法集資犯罪嫌疑的,應當裁定駁回起訴或者中止執(zhí)行,并及時將有關材料移送公安機關或者檢察機關。根據本案查明事實,李某雖以商品房買賣合同關系提起訴訟,但本案的基礎法律關系應為民間借貸法律關系。本案壹柒公司的法定代表人趙杰因犯非法吸收公眾存款罪而被282號刑事判決判處相應刑罰。作為282號刑事判決認定證據的《司法會計鑒定意見書》所附統(tǒng)計表顯示,順遠公司和昌達公司吸收李某本金3000萬元,未兌付本金3000萬元,該《司法會計鑒定意見書》載明的鑒定意見已經被282號刑事判決采信并作為定案依據。李某提出該《司法會計鑒定意見書》所附統(tǒng)計表中的“李某”不足以認定為其本人,經查,《司法會計鑒定意見書》所附統(tǒng)計表中“李某”名字與本案當事人李某名字一致,載明的借款金額與本案《借款合同》載明的借款金額一致,款項出借時間亦與李某按《借款合同》約定向合同指定的何麗賬戶出借款項時間一致,即2013年6月20日和2013年6月26日,綜合上述事實足以判定《司法會計鑒定意見書》所附統(tǒng)計表中“李某”與本案當事人李某具有同一性。李某在再審審查期間提交的由河南世紀聯(lián)合會計師事務所出具的《關于對河南省昌達財富企業(yè)管理咨詢有限公司、河南順遠投資有限公司及趙杰涉嫌非法吸收公眾存款案司法會計鑒定的情況說明》,屬于該會計師事務所對出具《司法會計鑒定意見書》時缺少李某的身份證號以及缺少體現李某投資款的相關銀行流水相關事實的客觀描述,并不影響人民法院結合其他證據對該《司法會計鑒定意見書》進行綜合認定,亦不足以推翻二審裁定作出李某出借款項涉嫌趙杰非法吸收公眾存款的結論。
其次,東高分局出具的《情況說明》載明該分局在偵辦壹柒公司涉嫌非法吸收公眾存款過程中,發(fā)現該公司向投資戶李某分別于2013年6月20日和6月26日,以月息4分的形式借款共計3000萬元,同時還載明李某可到該分局或鄭州商城路分局經偵大隊登記債權。上述事實表明,李某提起本案訴訟主張的3000萬元借款已包含在282號刑事判決所涉的趙杰非法吸收公眾存款案之中,李某可通過登記債權方式實現自己權利救濟。
綜上,二審裁定以李某所出借的款項涉嫌趙杰非法吸收公眾存款為由駁回李某的起訴,符合法律規(guī)定,并無不當,李某的相關再審申請理由不能成立。
此外,李某還主張趙杰并非壹柒公司實際控制人,經查,簽訂涉案《借款合同》時,趙杰為壹柒公司經工商登記確定的法定代表人,李某提交的證據不足以否定工商登記趙杰為法定代表人的事實,李某提交的(2017)豫0104刑初282號刑事案件卷宗中的部分筆錄,并非完整筆錄,且系何保軍的單方陳述,不足以證明趙杰并非壹柒公司實際控制人的事實,李某的相關申請理由不能成立。
最后,李某主張一二審法院未向其釋明變更訴訟請求。如前所述,因李某出借款項涉嫌趙杰非法吸收公眾存款刑事犯罪的基礎事實存在,一二審法院才依據相關法律規(guī)定裁定駁回其起訴,一二審法院未予以釋明并不影響得出上述結論及案件處理,亦未損害李某的訴訟權利,故李某的該項申請理由不能成立。
綜上,李某的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第二項、第六項規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回李某的再審申請。
審判長  朱燕
審判員  杜軍
審判員  謝勇
二〇一九年九月十二日
?????????????????????????????????? 法官助理陳其慶
??????????????????????????????????? 書記員王悅

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