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太陽(yáng)能電力有限公司、尚某電力投資有限公司企業(yè)借貸糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-03-25 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申1688號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):太陽(yáng)能電力有限公司(PowerSolarSystemCo.,Ltd)。住所地:英屬維爾京群島托托拉島羅德城威克姆1號(hào)礁德卡斯特羅街24號(hào)阿卡拉大廈(AkaraBuilding,24DeCastroStreet,WickhamsCayl,RoadTown,Tortola,BritishVirginIslands)。
代表人:莊日杰,該公司清算人。
委托訴訟代理人:楊挽濤,北京市中倫(上海)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:夏志毅,北京市中倫(上海)律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):尚某電力投資有限公司(SuntechPowerInvestmentPte.Ltd)。住所地:新加坡共和國(guó)淡馬錫林蔭大道6號(hào)新達(dá)域第四大廈#29-00(6TemasekBoulevard#29-00,SuntecTowerFour,Singaporek,038986)。
代表人:柏云,該公司董事。
委托代理人:**宇,北京尚公(上海)律師事務(wù)所律師。
委托代理人:王璟,上海市友林律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人太陽(yáng)能電力有限公司(以下簡(jiǎn)稱太陽(yáng)能公司)因與被申請(qǐng)人尚某電力投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱尚某投資公司)企業(yè)借貸糾紛一案,不服上海市高級(jí)人民法院(2017)滬民終336號(hào)民事判決(以下簡(jiǎn)稱原判決),向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭對(duì)本案進(jìn)行審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
太陽(yáng)能公司不服原判決向本院申請(qǐng)?jiān)賹?,?qǐng)求:撤銷原判決,改判支持其全部訴訟請(qǐng)求,本案訴訟費(fèi)用由尚某投資公司承擔(dān)。事實(shí)與理由:(一)原判決認(rèn)定的基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明。1.原判決認(rèn)定“雙方往來(lái)文件和財(cái)務(wù)憑證也未將系爭(zhēng)款項(xiàng)記載為借款”,缺乏證據(jù)證明。第一,尚某投資公司截至2010年12月31日和2011年12月31日經(jīng)審計(jì)的董事及財(cái)務(wù)報(bào)告顯示“除另有說(shuō)明外,公司間的債項(xiàng)結(jié)余均無(wú)擔(dān)保、無(wú)利息,且[債權(quán)人]隨時(shí)可以要求償還?!钡诙?,尚某投資公司及其2013年的母公司在重組后也認(rèn)可了太陽(yáng)能公司的欠款應(yīng)當(dāng)償還。第三,根據(jù)太陽(yáng)能公司2010年的財(cái)務(wù)賬簿節(jié)選,太陽(yáng)能公司將系爭(zhēng)款項(xiàng)記載為“O/R.aff.intergroup[注:集團(tuán)關(guān)聯(lián)方其他應(yīng)收款]-TransfertoSingapore[轉(zhuǎn)賬給新加坡]”。與之對(duì)應(yīng),尚某投資公司的財(cái)務(wù)賬簿也將系爭(zhēng)款項(xiàng)記載為“其他應(yīng)付款”。2.原判決認(rèn)定“本案系爭(zhēng)款項(xiàng)是尚某集團(tuán)內(nèi)部走賬的投資款、雙方之間并不存在借貸合意”,缺乏證據(jù)證明。第一,尚某太陽(yáng)能電力有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海尚某公司)的工商登記并未將太陽(yáng)能公司登記為股東。尚某投資公司提供的證據(jù)并不能證明太陽(yáng)能公司以上海尚某公司股東的身份增資、行使過(guò)股東權(quán)利、分配利潤(rùn)。第二,太陽(yáng)能公司與尚某投資公司之間沒(méi)有將系爭(zhēng)款項(xiàng)作為代持投資的意圖。第三,根據(jù)最高人民法院的相關(guān)案例,應(yīng)認(rèn)定太陽(yáng)能公司與尚某投資公司構(gòu)成事實(shí)上的借貸關(guān)系。3.二審判決認(rèn)定“系爭(zhēng)款項(xiàng)在2010年4月即已匯入尚某投資公司,至2014年6月太陽(yáng)能公司提起本案訴訟,在四年多的時(shí)間里,太陽(yáng)能公司從未向尚某投資公司主張過(guò)還本付息,而尚某投資公司亦未向太陽(yáng)能公司歸還任何款項(xiàng),這顯然不符合民間借貸合同的常理和交易習(xí)慣”,缺乏證據(jù)證明。第一,太陽(yáng)能公司與尚某投資公司在2010年至2013年期間是關(guān)聯(lián)公司,對(duì)于一筆無(wú)固定期限的借款而言,雙方由于關(guān)聯(lián)關(guān)系而在三年期間未主張還本付息是極為正常的。第二,2014年1月31日太陽(yáng)能公司委托北京市中倫(上海)律師事務(wù)所向尚某投資公司發(fā)送了《律師函》,要求其償還系爭(zhēng)款項(xiàng)。3、原判決認(rèn)定本案當(dāng)事人構(gòu)成法人人格混同缺乏證據(jù)證明。法人人格否認(rèn)理論適用于債務(wù)人欲利用關(guān)聯(lián)關(guān)系逃避債務(wù)的情形,并不適用于關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。(二)原判決適用立案時(shí)尚未生效的《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)作為裁判依據(jù),適用法律錯(cuò)誤。故依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定申請(qǐng)?jiān)賹彙?/div>
尚某投資公司提交意見(jiàn)稱:(一)原判決認(rèn)定事實(shí)清楚。1.尚某投資公司一、二審期間提交的證據(jù)足以證明雙方之間缺乏借貸合意。2.太陽(yáng)能公司和尚某投資公司均未在往來(lái)文件和財(cái)務(wù)憑證中將案涉款項(xiàng)記載為借款,且太陽(yáng)能公司在長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的時(shí)間內(nèi)未主張還本付息。(二)原判決適用法律正確。1.太陽(yáng)能公司提起本案訴訟后,一審法院于2014年12月9日以不方便管轄為由駁回了太陽(yáng)能公司的起訴,二審法院于2016年6月12日作出裁定,指令一審法院審理本案。本案屬于《規(guī)定》施行后確定由法院審理的一審案件,《規(guī)定》適用于本案。2.《規(guī)定》只是對(duì)太陽(yáng)能公司主張成立借款合同關(guān)系的舉證責(zé)任的細(xì)化,與此前的司法解釋規(guī)定并不沖突。綜上,請(qǐng)求駁回太陽(yáng)能公司的再審申請(qǐng)。
本院認(rèn)為:本案系當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彴讣?,?yīng)當(dāng)圍繞太陽(yáng)能公司申請(qǐng)?jiān)賹彽睦碛墒欠癯闪⑦M(jìn)行審查。根據(jù)太陽(yáng)能公司申請(qǐng)?jiān)賹彽睦碛?,本案?yīng)審查原判決認(rèn)定案涉款項(xiàng)為太陽(yáng)能公司投入的投資款是否缺乏證據(jù)證明以及原判決是否適用法律錯(cuò)誤。
關(guān)于原判決認(rèn)定的基本事實(shí)是否缺乏證據(jù)證明問(wèn)題。本案中,太陽(yáng)能公司主張雙方之間存在借款關(guān)系,但其只提供了銀行的劃款通知,證明款項(xiàng)支付的事實(shí)。尚某投資公司對(duì)收到系爭(zhēng)款項(xiàng)沒(méi)有異議,但認(rèn)為該款項(xiàng)是尚某集團(tuán)內(nèi)部投資款的資金移轉(zhuǎn),并非借款。原判決從尚某集團(tuán)內(nèi)部的股權(quán)架構(gòu)、尚某集團(tuán)內(nèi)部決策及人事任命、系爭(zhēng)款項(xiàng)的來(lái)源、用途及資金流向等方面,結(jié)合雙方當(dāng)事人曾經(jīng)同屬尚某集團(tuán)的關(guān)聯(lián)關(guān)系,特別是將系爭(zhēng)款項(xiàng)的流轉(zhuǎn)置于尚某集團(tuán)作為一家跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)之投資及運(yùn)營(yíng)的特殊背景下考量,認(rèn)定太陽(yáng)能公司將款項(xiàng)匯入尚某投資公司,并非為了尚某投資公司單純的增資需要,其根本目的是尚某集團(tuán)對(duì)其境內(nèi)制造業(yè)實(shí)體的擴(kuò)大再生產(chǎn)和追加投資,尚某投資公司只是作為尚某集團(tuán)的代持股公司和資金融通平臺(tái)而經(jīng)手涉案款項(xiàng),具有事實(shí)依據(jù)。
2013年3月,無(wú)錫尚某太陽(yáng)能電力有限公司(以下簡(jiǎn)稱無(wú)錫尚某公司)進(jìn)入重整。同年5月15日,尚某電力控股有限公司(SuntechPowerHoldingsCo.,Ltd.,以下簡(jiǎn)稱尚某控股公司)、太陽(yáng)能公司與無(wú)錫尚某公司之間簽訂多份關(guān)聯(lián)公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,對(duì)包括雙方在內(nèi)的尚某集團(tuán)六家關(guān)聯(lián)公司之間的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行重整。同日,太陽(yáng)能公司還與無(wú)錫尚某公司簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,太陽(yáng)能公司將其持有的尚某投資公司的100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給無(wú)錫尚某公司。根據(jù)《第3號(hào)關(guān)聯(lián)公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,截至2013年3月31日,尚某投資公司欠太陽(yáng)能公司總額為265604567.58美元欠款。該協(xié)議附件未列明尚某投資公司對(duì)太陽(yáng)能公司的欠款明細(xì)。
本院再審審查期間,太陽(yáng)能公司就《第3號(hào)關(guān)聯(lián)公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中確認(rèn)的尚某投資公司欠太陽(yáng)能公司總額為265604567.58美元的形成過(guò)程以及該欠款總額中包括本案所涉1100萬(wàn)美元解釋稱:二審法院審理的(2017)滬民終337號(hào)尚某投資公司與尚某控股公司企業(yè)借貸糾紛案中,尚某投資公司提交了2017年4月24日太陽(yáng)能公司清算人莊日杰向新加坡高等法院所作誓詞。根據(jù)該誓詞,尚某投資公司2011年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表中記載應(yīng)付太陽(yáng)能公司債權(quán)總額288602584.12美元。以該金額為基礎(chǔ),增加2013年2月28日太陽(yáng)能公司“代為向Kinetica支付公司秘書費(fèi)用”1962.51美元,再扣減太陽(yáng)能公司“代為收取的INVESTWISE支付的2500轉(zhuǎn)股款”22999979.05美元,即為《第3號(hào)關(guān)聯(lián)公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中確認(rèn)的尚某投資公司欠太陽(yáng)能公司總額為265604567.58美元。該總額中即包括了本案所涉1100萬(wàn)美元款項(xiàng),故案涉1100萬(wàn)美元應(yīng)為借款,而非投資款。即使按照太陽(yáng)能公司的上述意見(jiàn),案涉1100萬(wàn)美元實(shí)系雙方原互負(fù)債務(wù)之一部分,但考慮到《第3號(hào)關(guān)聯(lián)公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》確認(rèn)的欠款總額265604567.58美元系通過(guò)雙方債權(quán)與債務(wù)抵銷后形成,案涉?zhèn)鶆?wù)是否已經(jīng)抵銷以及被抵銷的比例并不清晰,故太陽(yáng)能公司的上述主張本院不予支持。
關(guān)于本案是否存在適用法律確有錯(cuò)誤的問(wèn)題。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹適用〈最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定〉的通知》的規(guī)定,該《規(guī)定》施行后,尚未審結(jié)的一審、二審、再審案件,適用《規(guī)定》施行前的司法解釋進(jìn)行審理。2015年9月1日該《規(guī)定》施行時(shí),本案尚未審結(jié),故本案不應(yīng)適用《規(guī)定》。原判決適用《規(guī)定》第二條、第十七條確有不妥,本院予以指出??紤]到《規(guī)定》第二條、第十七條僅系就民事訴訟法有關(guān)起訴條件和舉證責(zé)任的規(guī)定,針對(duì)借款合同的具體情形,所作的進(jìn)一步明確和細(xì)化,其內(nèi)容并未超出民事訴訟法相關(guān)規(guī)定的范疇,故原判決并不存在因適用該《規(guī)定》而導(dǎo)致判決、裁定結(jié)果錯(cuò)誤的情形,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十條之規(guī)定,太陽(yáng)能公司有關(guān)本案適用法律錯(cuò)誤的主張本院不予支持。
綜上,太陽(yáng)能公司的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定。本院依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回太陽(yáng)能電力有限公司的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng)  陳宏宇
審判員  郭載宇
審判員  李桂順
二〇一九年十二月二十三日
法官助理許英林
書記員丁一(代)

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