中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民再132號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):余超群,男,1979年5月16日出生,漢族,住湖北省英山縣。
委托訴訟代理人:王承恩,北京盈科(深圳)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:許國(guó)興,北京盈科(深圳)律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):深圳市馳卡技術(shù)有限公司。住所地:廣東省深圳市寶安區(qū)西鄉(xiāng)街道黃田村委鐘屋佛廟恒豐工業(yè)城B7棟601-2。
法定代表人:溫興波,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:王承恩,北京盈科(深圳)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:許國(guó)興,北京盈科(深圳)律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):深圳市創(chuàng)自技術(shù)有限公司。住所地:廣東省深圳市南山區(qū)學(xué)苑大道1001號(hào)南山智園C3棟6樓。
法定代表人:王朝暉,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:熊靜,北京大成(深圳)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:許良玉,北京大成(深圳)律師事務(wù)所實(shí)習(xí)律師。
再審申請(qǐng)人余超群、深圳市馳卡技術(shù)有限公司因與被申請(qǐng)人深圳市創(chuàng)自技術(shù)有限公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛一案,不服廣東省高級(jí)人民法院(2017)粵民終1871號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院以?018)最高法民申912號(hào)民事裁定提審本案。提審后,本院公開開庭進(jìn)行了審理?,F(xiàn)已審理終結(jié)。
馳卡公司、余超群申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,(一)原判決認(rèn)定余超群的工作與本案訴爭(zhēng)權(quán)利“有關(guān)”,屬于適用《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱專利法實(shí)施細(xì)則)第六條確有錯(cuò)誤。專利法實(shí)施細(xì)則第六條規(guī)定的退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的,與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造,此處的“有關(guān)”應(yīng)做嚴(yán)格的理解和解釋,即員工離職后完成的發(fā)明創(chuàng)造與訴爭(zhēng)發(fā)明所保護(hù)的核心內(nèi)容與員工在原單位承擔(dān)的工作任務(wù)應(yīng)一致。本案中,馳卡公司、余超群已經(jīng)提供了充分證據(jù)證明余超群在創(chuàng)自公司處離職前,所從事的工作與訴爭(zhēng)專利的內(nèi)容并不相同,創(chuàng)自公司對(duì)于訴爭(zhēng)專利的形成既沒有下達(dá)工作任務(wù),也沒有提供物質(zhì)技術(shù)條件,且余超群在訴爭(zhēng)專利的申請(qǐng)日之前一年多就已調(diào)離崗位,在此情況下如果僅以“訴爭(zhēng)專利要解決的技術(shù)問題與余超群在被申請(qǐng)人處從事研發(fā)工作涉及的技術(shù)領(lǐng)域相同”就認(rèn)定訴爭(zhēng)專利與余超群原本職工作有關(guān),進(jìn)而判決訴爭(zhēng)專利歸屬于創(chuàng)自公司,是對(duì)法律規(guī)定的擴(kuò)大解釋,直接損害了馳卡公司、余超群的合法利益。(二)原判決關(guān)于余超群在訴爭(zhēng)專利的完成中所起到的作用的舉證責(zé)任分配不合理,認(rèn)定結(jié)論有誤。馳卡公司、余超群在原審訴訟中提交了溫興波于2008年8月20日申請(qǐng)的“一種具有雙防護(hù)門的電動(dòng)卡片讀寫器”實(shí)用新型專利,訴爭(zhēng)專利正是溫興波將該專利中防塵防異物方案進(jìn)一步改進(jìn)和完善并應(yīng)用到紙幣識(shí)別裝置上的技術(shù)成果,足以說明溫興波在訴爭(zhēng)專利的完成中對(duì)本專利的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。二審法院不應(yīng)僅以溫興波從事與紙幣識(shí)別器無關(guān)的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或?qū)W歷證明就否定溫興波在本專利中的重要作用。此外,本案為專利權(quán)屬糾紛,在各方當(dāng)事人對(duì)訴爭(zhēng)專利的發(fā)明人并未提出異議的情況下,二審法院?jiǎn)畏矫娲_定溫興波沒有對(duì)訴爭(zhēng)專利的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn),完全超越了二審法院的審查范圍和權(quán)限,也是對(duì)案外人合法權(quán)益的損害。
創(chuàng)自公司答辯稱,原判決適用專利法實(shí)施細(xì)則第六條正確,馳卡公司、余超群未提供證據(jù)證明溫興波對(duì)訴爭(zhēng)專利做出過創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的認(rèn)定是正確的。請(qǐng)求駁回馳卡公司、余超群的再審申請(qǐng)。
本院于再審審查期間補(bǔ)充查明如下事實(shí):
涉案專利公告載明:名稱為“紙幣識(shí)別裝置”、專利號(hào)為ZL20132067××××.3的實(shí)用新型專利(以下簡(jiǎn)稱涉案專利)的授權(quán)公告日為2014年4月30日,終止日期為2016年10月29日。2014年9月3日,涉案專利的發(fā)明人由“溫興波余超群”變更為“溫興波”。另查明,廣東省深圳市中級(jí)人民法院于2014年11月7日受理本案。
本院再審認(rèn)為,本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)問題在于涉案專利的權(quán)利歸屬。二審法院認(rèn)為,涉案專利是與余超群在創(chuàng)自公司承擔(dān)的本職工作和分配的工作任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造,屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的一種情況,創(chuàng)自公司應(yīng)當(dāng)為專利權(quán)人。余超群申請(qǐng)?jiān)賹徴J(rèn)為,溫興波對(duì)涉案專利的發(fā)明作出了實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn),一審二審法院在溫興波未參加本案訴訟、也未陳述意見的情況下,即徑行認(rèn)定涉案專利權(quán)由創(chuàng)自公司享有的做法,缺乏事實(shí)與法律依據(jù)。對(duì)此本院認(rèn)為,在確定涉案專利權(quán)歸屬的過程中,發(fā)明人身份對(duì)涉案專利權(quán)屬的確定具有重要意義。根據(jù)原審法院已經(jīng)查明及本院補(bǔ)充查明的事實(shí)可知,至創(chuàng)自公司向一審法院提起本案訴訟時(shí),涉案專利的發(fā)明人已經(jīng)由“溫興波余超群”變更為“溫興波”,即溫興波在本案糾紛發(fā)生之時(shí)是涉案專利文件中載明的唯一發(fā)明人。而一審、二審法院認(rèn)定涉案專利權(quán)應(yīng)轉(zhuǎn)由創(chuàng)自公司享有的事實(shí)基礎(chǔ)及法律依據(jù)為,涉案專利的發(fā)明人為余超群,且為余超群在創(chuàng)自公司工作期間完成的職務(wù)發(fā)明,故專利權(quán)應(yīng)歸屬創(chuàng)自公司。而至本案創(chuàng)自公司提起一審訴訟時(shí),溫興波已經(jīng)成為涉案專利文件上記載的唯一發(fā)明人。在此情況下,原審法院作出權(quán)屬變動(dòng)判決的前提是,必須排除溫興波的發(fā)明人身份。在溫興波作為本案糾紛發(fā)生時(shí)涉案專利文件記載的唯一發(fā)明人的情況下,原審法院未通知溫興波參與本案訴訟,且未聽取其意見即直接排除溫興波發(fā)明人身份的作法缺乏事實(shí)依據(jù),本院予以糾正。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百三十二條的規(guī)定,必須共同進(jìn)行訴訟的當(dāng)事人沒有參加訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)通知其參加訴訟。本案系專利權(quán)權(quán)屬糾紛,溫興波作為本案糾紛發(fā)生時(shí)涉案專利證書中記載的唯一發(fā)明人,涉案專利的權(quán)屬變化將直接影響其合法權(quán)益。據(jù)此,原審法院應(yīng)當(dāng)通知案外人溫興波參加本案訴訟并陳述意見,并結(jié)合溫興波提供的相關(guān)證據(jù),在重新查明事實(shí)的基礎(chǔ)上確定涉案專利的發(fā)明人身份以及權(quán)利歸屬。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條之規(guī)定,本案屬遺漏當(dāng)事人之情形,故應(yīng)由一審法院在追加當(dāng)事人的基礎(chǔ)上重新進(jìn)行審理。
依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零七條第一款、第一百七十條第一款第三項(xiàng)之規(guī)定,裁定如下:
一、撤銷廣東省高級(jí)人民法院(2017)粵民終1871號(hào)民事判決;
二、撤銷廣東省深圳市中級(jí)人民法院(2014)深中法知民初字第882號(hào)民事判決;
三、本案發(fā)回廣東省深圳市中級(jí)人民法院重審。
審判長(zhǎng) 佟 姝
審判員 毛立華
審判員 吳 蓉
二〇一九年十月八日
法官助理張博
書記員劉方方
成為第一個(gè)評(píng)論者