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胡某某、林某某民間借貸糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-01-08 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019最高法民申2027號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審原告,二審上訴人):胡某某,男,xxxx年xx月xx日出生,香港特別行政區(qū)居民,住廣東省佛山市順德區(qū)。
委托訴訟代理人:秦豫,廣東天地正律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:鄭芳,廣東天地正律師事務(wù)所實(shí)習(xí)律師。
被申請(qǐng)人(一審被告,二審被上訴人):廣州市建佳房地產(chǎn)發(fā)展有限公司,住所地廣東省廣州市荔灣區(qū)康王中路東勝新街3號(hào)24鋪。
法定代表人:梁培堅(jiān)。
一審第三人:林某某,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住廣東省廣州市越秀區(qū)。
再審申請(qǐng)人胡某某因與被申請(qǐng)人廣州市建佳房地產(chǎn)發(fā)展有限公司(簡(jiǎn)稱建佳公司)以及一審第三人林某某民間借貸糾紛一案,不服廣東省高級(jí)人民法院(簡(jiǎn)稱二審法院)(2017)粵民終586號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
胡某某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,(一)二審判決程序違法。二審判決未予追加饒士粦、饒樹森、饒楊建、饒揚(yáng)廣、饒揚(yáng)德和徐玉成為第三人,程序錯(cuò)誤。一、二審判決均認(rèn)定各方是通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的方式償還建佳公司所欠胡某某的借款。饒氏家族作為長(zhǎng)佳發(fā)展有限公司(簡(jiǎn)稱長(zhǎng)佳公司)的股東,是股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的收取人,徐玉成作為系列協(xié)議的當(dāng)事方,他們對(duì)于長(zhǎng)佳公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、林某某等人款項(xiàng)支付情況最了解。胡某某向二審法院申請(qǐng)追加上述人員為第三人參加訴訟,但二審法院無正當(dāng)理由,未予準(zhǔn)許,導(dǎo)致本案事實(shí)未查清。二審判決一方面不準(zhǔn)許胡某某追加饒士粦等人為第三人參加訴訟,另一方面又以饒士粦等人未出庭為由,對(duì)于胡某某提交的上述證明不予確認(rèn),理論前后矛盾。同時(shí),林某某作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的出讓方及受讓方,對(duì)整個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的經(jīng)過清楚并了解。二審法院未前往看守所開庭,就案件相關(guān)事實(shí)向林某某了解情況,程序錯(cuò)誤。一審過程中,因林某某涉嫌犯罪被羈押,經(jīng)辦法官單獨(dú)會(huì)見,一審法院沒有讓其參加庭審與胡某某、建佳公司等當(dāng)庭質(zhì)證,造成本案事實(shí)查明不清,程序不當(dāng)。
(二)胡某某未從林某某支付的相關(guān)款項(xiàng)中受償,二審判決認(rèn)定錯(cuò)誤。1.二審判決以胡某某表面收取的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款金額大于主張的借款金額,認(rèn)定胡某某已獲清償,存在錯(cuò)誤。林某某以胡某某的名義受讓長(zhǎng)佳公司股權(quán)并通過胡某某支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,基于胡某某居間人的雙重特殊身份,林某某應(yīng)當(dāng)支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款需通過胡某某進(jìn)行收轉(zhuǎn),胡某某收取的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款必然會(huì)大于主張的借款2196萬元。因此,認(rèn)定胡某某是否獲得清償?shù)年P(guān)鍵在于判斷收取款項(xiàng)的性質(zhì),而并非僅以金額進(jìn)行判斷。2.胡某某未從林某某支付的款項(xiàng)中獲得清償。(1)52萬元并非償還本案借款。該52萬元為胡某某與建佳公司、李振荷于2010年11月3日簽訂的《借款協(xié)議》中的款項(xiàng),而本案訴訟僅以2008年2月10日確定的本金1911萬、利息285萬起訴,該52萬元不屬于本案訴請(qǐng)范圍。該筆52萬元借款的產(chǎn)生時(shí)間早于2010年11月20日簽訂的《長(zhǎng)佳發(fā)展有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》,二審判決認(rèn)定晚于該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書,存在錯(cuò)誤。且根據(jù)《長(zhǎng)佳發(fā)展有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》的安排,用于償還胡某某借款的金額為4000萬元。支付令不可能單獨(dú)列出如此小且零碎的金額。(2)1095753.11元是支付給胡某某的利潤(rùn),非歸還本案借款?!秾m?xiàng)審計(jì)報(bào)告》確認(rèn)胡某某應(yīng)得利潤(rùn)為6458382.7元。該1095753.11元是利潤(rùn)的一部分。且胡某某已將該筆款項(xiàng)從本案訴請(qǐng)金額中予以扣除。二審判決認(rèn)定該款項(xiàng)屬于償還本案訴請(qǐng)的借款,明顯不當(dāng)。(3)1070萬元由饒氏家族收取及受益,并未用于清償本案借款。胡某某代饒氏家族向葉偉平、梁富才、陳成支付欠款共1200萬元。饒樹森出具《承諾書》予以確認(rèn)。胡某某代饒氏家族收取林某某上述1070萬元后,行使抵銷權(quán),將1070萬元用于抵償上述1200萬元部分債務(wù),饒氏家族仍欠130萬元。饒氏家族對(duì)此是認(rèn)可的。因此,該1070萬元沒有用于償還胡某某的本案借款,二審判決未考慮饒氏家族欠胡某某1200萬元的事實(shí),將1070萬元的性質(zhì)定性錯(cuò)誤。(4)2000萬元與本案無關(guān),不應(yīng)認(rèn)定為林某某的已付股權(quán)款,不應(yīng)認(rèn)定為胡某某已受償。二審判決依據(jù)廣州市志聯(lián)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(簡(jiǎn)稱志聯(lián)公司)為胡某某擔(dān)保貸款等事實(shí)認(rèn)定胡某某已實(shí)際取得2000萬元,且為償還建佳公司的借款,認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。志聯(lián)公司并未實(shí)際代償借款,劉澎潮仍在向胡某某追償。林某某2013年5月16日出具的《承諾書》亦確認(rèn)其未支付該2000萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。而且林某某與志聯(lián)公司為不同的主體,二者承擔(dān)的責(zé)任及履行的義務(wù)不能等同及混同。一、二審判決以志聯(lián)公司已承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,認(rèn)定林某某支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的義務(wù)已履行,沒有事實(shí)及法律依據(jù)。
綜上,二審判決認(rèn)定事實(shí)不清、適用法律不當(dāng)、程序錯(cuò)誤,請(qǐng)求再審本案。
建佳公司、林某某未提交意見。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案系胡某某依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二、四、五、六項(xiàng)規(guī)定申請(qǐng)?jiān)賹?,故本院審查重點(diǎn)是胡某某的再審申請(qǐng)是否符合上述法律規(guī)定。本案系民間借貸糾紛,爭(zhēng)議焦點(diǎn)為:1.胡某某的借款是否已得清償;2.二審程序是否存在違法情形。
(一)胡某某的欠款是否已得清償
根據(jù)原審查明的事實(shí)以及雙方陳述看,對(duì)以林某某支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款償還胡某某欠款的還款方式,雙方均無異議。胡某某異議稱,雖然其收取的款項(xiàng)大于主張的借款金額,但其收取的款項(xiàng)并非償還本案主張的借款。本院認(rèn)為,胡某某欠款是否已得清償,關(guān)鍵在于對(duì)其收取的款項(xiàng)的性質(zhì)進(jìn)行判斷。對(duì)胡某某提出異議的幾筆款項(xiàng),分析如下:
第一,關(guān)于廣州中漢律師事務(wù)所退回胡某某的1095753.11元,鑒于胡某某本人一審到庭確認(rèn)該款項(xiàng)系抵減本案部分借款,其又在二審和再審申請(qǐng)中提出異議,違反禁止反言原則,本院不予支持。
第二,關(guān)于廣州中漢律師事務(wù)所依據(jù)《支付令》支付的52萬元。首先,關(guān)于胡某某與建佳公司之間借款的數(shù)額。依據(jù)原審查明,雙方在2008年3月6日的《對(duì)賬單》中確認(rèn)胡某某借款為2196萬元,后又在2010年11月20日簽訂的合同書中確認(rèn)了債務(wù)的最終金額為2463.8萬元。而胡某某提出異議的52萬元借款發(fā)生于2010年11月3日,時(shí)間早于11月20日的合同書。由于雙方的借款與債務(wù)確認(rèn)系交織進(jìn)行,故無法單獨(dú)將各筆借款與確認(rèn)的債務(wù)金額進(jìn)行一一對(duì)照,故可依照該時(shí)間在后的合同書來最終確定胡某某的借款數(shù)額。因此,該筆52萬元的借款應(yīng)被包含在在后的合同書確認(rèn)的債務(wù)范圍內(nèi)。其次,實(shí)際還款的52萬元。2010年11月20日的合同書第2.3.7條約定“提存款余額丁方根據(jù)乙方指令按本合同關(guān)于中大債務(wù)的確認(rèn)或其他債務(wù)清單向相關(guān)債權(quán)人解付相應(yīng)款項(xiàng)。債權(quán)人的收款視為甲方已收到了相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,并簽訂相應(yīng)收據(jù)?!薄吨Ц掇k法補(bǔ)充條款》第十一條約定:“原合同各方繼續(xù)按2010年11月20日簽訂的《長(zhǎng)佳發(fā)展有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》執(zhí)行”,第十二條約定“丁方提存款用于支付如下款項(xiàng):1.歸還乙方借款本息52萬...”。據(jù)此,廣州中漢律師事務(wù)所依據(jù)支付令向胡光耀支付52萬元,胡光耀出具收據(jù)收到該款項(xiàng)?,F(xiàn)合同書、關(guān)于支付辦法的約定及各方的履行情況形成完整證據(jù)鏈,足以證明該52萬元系償還2010年11月20日的合同書中載明的借款。胡某某該項(xiàng)主張,缺乏事實(shí)依據(jù)。二審法院認(rèn)定52萬元還款被包括在涉案合同借還范圍內(nèi),并無不當(dāng)。
第三,關(guān)于1070萬元的相關(guān)問題。據(jù)原審查明,胡某某在一審中曾主張其向饒氏家族轉(zhuǎn)交款項(xiàng)。后又提供2010年11月25日香港中國(guó)銀行匯款單、2010年12月2日饒樹森《承諾書》、2012年1月18日順德農(nóng)商銀行轉(zhuǎn)賬單等,主張胡某某對(duì)饒樹森等人有1200萬元的債權(quán)。胡某某以此行使抵銷權(quán),故該款項(xiàng)不屬于本案所涉?zhèn)鶆?wù)還款。但胡某某未提供相關(guān)證據(jù)證明饒樹森、林某某及胡某某三方之間存在由林某某支付股權(quán)款以償還其個(gè)人債務(wù)的約定,亦無相關(guān)委托支付手續(xù)。另外,林某某向胡某某支付1070萬的時(shí)間為2011年1月、9月至12月。該收取時(shí)間、饒樹森出具承諾書的時(shí)間、胡某某實(shí)際支付的時(shí)間存在交叉,相關(guān)證據(jù)并未形成完整的證據(jù)鏈以證明該筆款項(xiàng)為償還饒樹森的欠款。原審法院認(rèn)定該筆款項(xiàng)的實(shí)際收取者為胡某某且按約定被用于支付建佳公司欠胡某某的借款,并無不當(dāng)。
第四,關(guān)于胡某某以志聯(lián)公司作擔(dān)保向劉澎潮借貸的2000萬元。在一審?fù)徶校衬炒_認(rèn)通過林某某為其貸款擔(dān)保的方式支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、其已經(jīng)收取該2000萬元并自用。劉澎潮通過訴訟方式向胡某某主張?jiān)?000萬元債權(quán),經(jīng)廣州市中級(jí)人民法院主持達(dá)成調(diào)解協(xié)議,由志聯(lián)公司償還該債務(wù),并進(jìn)入執(zhí)行程序。后因志聯(lián)公司破產(chǎn),劉澎潮的該筆債權(quán)已被廣州市中級(jí)人民法院確認(rèn)并列為普通債權(quán)。雖劉澎潮仍在向胡某某主張債權(quán),但該債務(wù)已轉(zhuǎn)移至志聯(lián)公司,且胡某某也已實(shí)際收取并自用該2000萬元借款。原審認(rèn)定該款項(xiàng)為償還建佳公司對(duì)胡某某的欠款,并無不當(dāng)。
(二)二審程序是否存在違法情形
第一,關(guān)于是否應(yīng)追加饒士粦、饒揚(yáng)廣、饒揚(yáng)德、饒楊建、饒樹森、徐玉成為第三人的問題。上述饒士粦等人對(duì)本案訴訟標(biāo)的沒有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán),不屬于必須共同進(jìn)行訴訟的當(dāng)事人范圍。且綜合全案約定和履行事實(shí)來看,饒士粦等人是否作為第三人參加訴訟對(duì)認(rèn)定本案還款的性質(zhì)并無實(shí)質(zhì)影響。原審法院未準(zhǔn)許追加第三人,不違反法律規(guī)定。胡某某以此主張?jiān)瓕彸绦蜻`法,本院不予采信。
第二,關(guān)于林某某是否應(yīng)到庭質(zhì)證的問題。據(jù)一審法院查明,林某某因涉嫌犯罪被羈押于廣州市第三看守所。林某某亦非涉案借貸關(guān)系的主體,其是否到庭對(duì)查明及認(rèn)定涉案爭(zhēng)議款項(xiàng)性質(zhì)并無實(shí)質(zhì)影響,要求其出庭參加訴訟或前往看守所開庭,并非必要。胡某某的該項(xiàng)理由于法無據(jù),本院不予支持。
綜上,胡某某的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條的規(guī)定。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回胡某某的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng)  江顯和
審判員  奚向陽
審判員  劉少陽
二〇一九年九月十九日
法官助理陳海霞
書記員黃琪

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