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熊某、王某某委托合同糾紛二審民事裁定書

2019-08-25 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2018)最高法民終184號
上訴人(一審被告):熊某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住湖南省長沙市芙蓉區(qū)。
委托訴訟代理人:方昀,廣東明思律師事務(wù)所。
委托訴訟代理人:高艷嵐,廣東明思律師事務(wù)所。
被上訴人(一審原告):王某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住北京市朝陽區(qū)。
委托訴訟代理人:章靖忠,浙江天冊律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:劉斌,浙江天冊律師事務(wù)所律師。
上訴人熊某因與被上訴人王某某委托合同糾紛一案,不服北京市高級人民法院(2016)京民初76號民事判決,向本院提起上訴。本院于2018年2月28日立案后,依法組成合議庭,開庭進行了審理。上訴人熊某的委托訴訟代理人方昀、高艷嵐,被上訴人王某某及其委托訴訟代理人章靖忠、劉斌到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
本院二審期間,中科云網(wǎng)科技集團股份有限公司(原名稱為北京湘鄂情集團股份有限公司,以下簡稱湘鄂情公司)原法定代表人、控股股東孟凱于2019年1月11日向本院提交《參加訴訟申請書》稱:2014年初,孟凱多次與北京中視精彩影視文化有限公司(以下簡稱中視精彩公司)實際控制人熊某商談,擬收購中視精彩公司60%股權(quán),并對該公司進行資本運作和上市。2014年2月26日,孟凱與王某某商定二人按照75%、25%比例出資,以王某某名義收購北京華實順泰商貿(mào)發(fā)展有限公司(以下簡稱華實公司)所持中視精彩公司60%股份并委托熊某代持。在孟凱的安排下,王某某與熊某簽訂了《[中視精彩]股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《委托持股協(xié)議》《<委托持股協(xié)議>之補充協(xié)議》(以下簡稱《補充協(xié)議》),孟凱通過湘鄂情公司職員吳宏偉向王某某轉(zhuǎn)賬1500萬元,用于支付首筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款;在孟凱的提前安排并提供擔(dān)保的前提下,萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱萬家公司)同意與熊某簽訂《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》及《增資協(xié)議》,萬家公司向熊某提供借款6000萬元,用于支付向華實公司的剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款;萬家公司向中視精彩公司增資5000萬并獲得6.67%股權(quán),此款為明股實債,為孟凱及王某某向萬家公司的借款,2014年10月27日萬家公司轉(zhuǎn)讓該6.67%股份所得視為孟凱及王某某歸還借款。自王某某與熊某簽約后,孟凱一直要求王某某簽署確認手續(xù),要求確認王某某委托熊某代持的股權(quán)中75%權(quán)益屬于孟凱,但王某某一直拖延未予辦理。2014年9月,孟凱退出湘鄂情公司并因負債到澳大利亞融資,回國后才發(fā)現(xiàn)王某某已單獨起訴熊某,王某某的行為嚴(yán)重侵犯孟凱合法權(quán)益。為此,申請以有獨立請求權(quán)第三人身份參加二審訴訟,請求撤銷一審判決,判令王某某委托熊某代持的北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司股票及收益的75%屬于孟凱所有,并駁回王某某的其他訴訟請求。
本院圍繞孟凱的上述主張進行了法庭調(diào)查。孟凱表示,其與王某某之間就案涉中視精彩公司60%的股權(quán)代持沒有書面協(xié)議,其主張權(quán)利的依據(jù),一是王某某支付的2000萬股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中有1500萬元系孟凱出資,二是孟凱作為上市湘鄂情公司實際控制人為萬家公司對案涉股權(quán)融資提供個人擔(dān)保,是上述融資交易及股權(quán)交易的主導(dǎo)者。孟凱還表示,王某某與熊某簽訂《[中視精彩]股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》所使用的湘鄂情公司對中視精彩公司的盡職調(diào)查報告,系孟凱向王某某提供的。孟凱還向法庭提交了2017年12月份的部分微信聊天記錄。孟凱在微信中對熊某說:“王某某告你是一定的!可他三年都不理我了”,“也許我能幫你!而且,能幫我一定幫你”;熊某回復(fù):“他是你的朋友,當(dāng)年也是你跟我說讓他代持你的股份,才有所謂的與王某某于2014年2月26日簽訂《[中視精彩]股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,后來你們跑路了,我自己完成萬家共贏的債務(wù)和收益權(quán)回購。你和王某某有什么資格主張中視精彩60%的股權(quán)?若沒有你的關(guān)聯(lián),是王某某個人,他更是無權(quán)主張權(quán)利的”。
熊某對孟凱所稱王某某系受孟凱委托簽訂案涉《[中視精彩]股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《委托持股協(xié)議》《補充協(xié)議》的事實和上述微信聊天記錄予以認可。對于孟凱要求以有獨立請求權(quán)第三人身份加入本案訴訟的主張,熊某認為孟凱的主張實際均依附于王某某的本案訴訟請求,無論王某某的訴訟請求能否得到支持,孟凱僅能根據(jù)其與王某某的內(nèi)部約定向王某某主張權(quán)利,而不能單獨向熊某主張權(quán)利,故孟凱不能作為有獨立請求權(quán)第三人參加本案訴訟,只能作為本案證人以便查清案件事實。
王某某否認孟凱所述事實。
本院依法傳喚吳宏偉出庭作證。吳宏偉當(dāng)庭作證稱:其當(dāng)時是湘鄂情湖北公司工會主席,向王某某轉(zhuǎn)賬1500萬系受孟凱委托,錢都是孟凱給的,與王某某一直不認識。熊某及王某某的委托訴訟代理人對吳宏偉匯款的真實性予以認可。
本院就孟凱以獨立請求權(quán)第三人身份申請加入訴訟的請求組織本案各方進行了調(diào)解,熊某表示不同意調(diào)解。
本院認為,本案訴訟標(biāo)的為王某某與熊某之間是否就案涉中視精彩公司60%股權(quán)存在合法有效股權(quán)代持法律關(guān)系。對此,熊某在訴訟中主張,王某某并非真實的委托持股權(quán)利人,真實權(quán)利人是湘鄂情公司控股股東孟凱。本案二審期間,孟凱以王某某系受其委托與熊某簽定案涉協(xié)議,其為本案具有獨立請求權(quán)的第三人為由申請參加訴訟。從本案二審查明的事實看,孟凱可能對本案雙方當(dāng)事人爭議的訴訟標(biāo)的具有請求權(quán)。理由:一是,案涉《[中視精彩]股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》文本中附件二為立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)根據(jù)湘鄂情公司的委托所做的“北京中視精彩影視文化有限公司盡職調(diào)查”報告(信會師報字[2014]第250016號)。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂于2014年2月26日,同年3月6日熊某即與湘鄂情公司簽訂《股權(quán)收購意向協(xié)議》,約定湘鄂情公司收購中視精彩公司股權(quán)。同日,湘鄂情公司發(fā)布公告,向公眾披露上述意向協(xié)議,披露的備查資料包括“北京中視精彩影視文化有限公司盡職調(diào)查”報告(信會師報字[2014]第250016號)。湘鄂情公司時任法定代表人為孟凱。上述事實表明,王某某與熊某均明知湘鄂情公司欲收購中視精彩公司股權(quán),并獲得了湘鄂情公司有關(guān)材料。孟凱稱該信息及材料系其提供具有合理性。二是,王某某支付的2000萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓費中,有1500萬元來源于案外人吳宏偉。吳宏偉出庭作證稱,其轉(zhuǎn)款系按照孟凱的指令,該款項來源于孟凱。王某某對此不予認可,但其有關(guān)吳宏偉向其轉(zhuǎn)賬的理由,一審、二審中的陳述不一致,且均未提供充分證據(jù)予以證明,亦未做出合理解釋。綜合判斷雙方就該問題所舉證據(jù),可以認定王某某支付的2000萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中,有1500萬元系來自孟凱。三是,從湘鄂情公司與熊某簽訂的《股權(quán)收購意向協(xié)議》約定看,湘鄂情公司收購中視精彩公司的條件是中視精彩公司2014年凈利潤不低于5000萬元(含),其溢價10倍進行收購。中視精彩公司后期引入萬家公司投資,是為了實現(xiàn)中視精彩公司年利潤達到5000萬元的條件。而從資本運作投資的通常風(fēng)險效益判斷看,孟凱對萬家公司提供擔(dān)保,是促成萬家公司投資的重要考慮因素。四是,一、二審訴訟中,熊某均聲稱案涉協(xié)議的真正權(quán)利人是孟凱,孟凱主導(dǎo)了案涉協(xié)議簽訂。熊某陳述與孟凱提出的主張相一致,上述二人陳述的案涉交易背景是湘鄂情公司予溢價10倍收購中視精彩公司,進行資本運作獲利。孟凱作為湘鄂情公司時任董事長,實際控制人,在這一交易背景下,無論是王某某還是孟凱搶在湘鄂情公司正式完成收購前受讓中視精彩公司的股份,通過湘鄂情公司溢價收購后獲得股價上漲收益,具有合理性。綜合上述理由,可以認定孟凱系案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中的重要一方,對本案的訴訟標(biāo)的可能享有請求權(quán),或與本案的處理結(jié)果具有法律上的利害關(guān)系。孟凱參加訴訟,有利于查明案件事實并準(zhǔn)確作出判決。據(jù)此,本案因在二審期間出現(xiàn)第三人在第一審程序中未參加訴訟的情形,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適合<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百二十七條的規(guī)定,本案應(yīng)發(fā)回一審法院重審。本案發(fā)回重審后,一審法院應(yīng)追加孟凱作為第三人參加本案訴訟,并在查明案件相關(guān)事實基礎(chǔ)上,準(zhǔn)確認定孟凱在本案中的訴訟地位。
案涉合同簽訂于上市公司湘鄂情公司欲收購中視精彩公司股權(quán)前,作為湘鄂情公司的法定代表人及實際控制人孟凱參與了案涉協(xié)議的簽訂,一審法院重審中應(yīng)查明本案是否存在相關(guān)當(dāng)事人惡意串通,損害湘鄂情公司及其股東、債權(quán)人利益的情形,并依照《中華人民共和國合同法》第五十二條的規(guī)定,準(zhǔn)確認定案涉合同效力。
綜上,本院依照《最高人民法院關(guān)于適合<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百二十七條之規(guī)定,裁定如下:
一、撤銷北京市高級人民法院(2016)京民初76號民事判決;
二、本案發(fā)回北京市高級人民法院重審。
上訴人熊某預(yù)交的二審案件受理費3979438.39元予以退回。
審判長 關(guān) 麗
審判員 李 偉
審判員 吳景麗
二〇一九年六月二十四日
法官助理鄭勇
書記員王冰

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