中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2017)最高法民申3923號
再審申請人(一審被告、二審上訴人):湯某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住四川省成都市武侯區(qū)。
委托訴訟代理人:李建,貴州貴達律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:張佳佳,貴州貴達律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審原告、二審被上訴人):四川省長征藥業(yè)股份有限公司。住所地:四川省樂山市市中區(qū)長青路448號。
法定代表人:劉勇,該公司董事長。
委托訴訟代理人:陳偉,四川金頂律師事務(wù)所律師。
原審被告:石玉城,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住貴州省貴陽市南明區(qū)。
再審申請人湯某某因與被申請人四川省長征藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱長征藥業(yè)公司)、原審被告石玉城技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案,不服貴州省高級人民法院(2016)黔民終153號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
湯某某申請再審稱,(一)原審判決認定的事實缺乏證據(jù)證明。1.二審判決關(guān)于“湯某某在合同履行過程中僅向長征藥業(yè)移交了部分菌種及部分生產(chǎn)工藝,根據(jù)《硫酸慶大霉素生產(chǎn)技術(shù)文件》中的工藝流程圖顯示,此技術(shù)應(yīng)是一套完整的技術(shù),主要由慶大霉素發(fā)酵菌種詳細生產(chǎn)工藝和硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝兩部分組成,完成其中任何一項技術(shù)內(nèi)容都不能判斷為完成全部的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,因此,湯某某在本合同中的合同義務(wù)并未履行完畢”的認定缺乏證據(jù)證明。首先,湯某某已經(jīng)履行了《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》第一項內(nèi)容慶大霉素發(fā)酵菌種及詳細生產(chǎn)工藝,符合約定,此事實長征藥業(yè)公司在起訴狀中予以認可。其次,二審判決關(guān)于《硫酸慶大霉素技術(shù)資料、菌種移交確認》文件的查明與本案無關(guān)?!读蛩釕c大霉素技術(shù)資料、菌種移交確認》文件的形成時間是2012年4月21日,距離長征藥業(yè)公司在起訴狀中陳述的“研究中心(即湯某某任合伙人的修文湯司德生物技術(shù)研究中心,以下簡稱研究中心)于2013年4月完成第一階段(慶大霉素發(fā)酵生產(chǎn)部分)工作”有整整一年時間,二審判決不能依據(jù)該文件的內(nèi)容認定湯某某僅向長征藥業(yè)公司移交了部分菌種及部分生產(chǎn)工藝。再次,涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》包括慶大霉素發(fā)酵菌種及詳細生產(chǎn)工藝及硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝,兩者是獨立技術(shù),可分別進行。2.二審判決認定《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》履行期限應(yīng)從2014年9月22日起算,缺乏證據(jù)證明。湯某某在《履行合同催告函》上注明的“待長征藥廠提供實驗用發(fā)酵液之日起計三個月內(nèi)”,是雙方重新約定一致的合同履行期限,但長征藥業(yè)公司提供合格發(fā)酵液之日才是合同履行期限的起算點。長征藥業(yè)公司向湯某某提供的發(fā)酵液是不符合合同約定標準的非試驗用發(fā)酵液,故合同履行期限的起算點不確定。湯某某在二審?fù)忂^程中提供的兩張圖譜,對于確定長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液未能達到合同約定的收率標準具有參考意義。3.原審判決認定“湯某某在合同約定的期限內(nèi)未能履行完畢合同義務(wù),已經(jīng)達到雙方當事人約定的解除條件”缺乏證據(jù)證明。即使重新約定的合同履行期限起算點可以確定,湯某某未能完成涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》約定的第二項內(nèi)容硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝的原因在于:長征藥業(yè)公司并未在實驗當日按2小時送檢1次的工藝要求完成送檢事宜,而是時隔幾日才完成送檢工作,長時間的時間間隔已經(jīng)導(dǎo)致提煉、驗證無法繼續(xù)準確完成;長征藥業(yè)公司也未提供充足、合格的實驗用具,如TLC硅膠板。(二)原審判決適用法律錯誤。1.二審法院將“發(fā)酵液是否合格”的舉證責任分配給湯某某,屬適用法律錯誤。雙方在涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》履行過程中,已經(jīng)一致認可實驗用硫酸慶大霉素發(fā)酵液即原液應(yīng)由長征藥業(yè)公司提供。硫酸慶大霉素發(fā)酵液來源于涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》的第一項內(nèi)容,即“慶大霉素發(fā)酵菌種及詳細生產(chǎn)工藝”,對于這部分內(nèi)容,長征藥業(yè)公司明確認可已經(jīng)完成。對“發(fā)酵液合格與否”負有舉證責任的一方應(yīng)是長征藥業(yè)公司。2.原審判決將涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》直接認定為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同,屬適用法律錯誤。本案中,雙方所簽訂的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》中僅有第一項內(nèi)容慶大霉素發(fā)酵菌種及詳細生產(chǎn)工藝因系技術(shù)秘密而屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的范疇;第二項硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝是本領(lǐng)域公知技術(shù),不屬于技術(shù)秘密。本案提煉工藝中的具體操作程序是任何本領(lǐng)域普通技術(shù)人員都掌握的,其中所涉及的參數(shù)也是通過已公開的方法可以獲得的?!都夹g(shù)轉(zhuǎn)讓合同》第二項內(nèi)容應(yīng)屬于技術(shù)服務(wù)合同的范疇,湯某某以其專業(yè)技術(shù)知識、經(jīng)驗及信息,為長征藥業(yè)公司提供根據(jù)實驗結(jié)果改良硫酸慶大霉素提煉工藝的技術(shù)服務(wù),該過程中的儀器、試劑等工作條件由長征藥業(yè)公司提供,湯某某最后的工作成果有具體的數(shù)量及質(zhì)量指標。(三)本案有新的證據(jù),足以推翻原審判決。湯某某在二審終結(jié)之后才于2016年10月13日從高重煥博士處新得到兩張數(shù)據(jù)記錄表單,該兩張數(shù)據(jù)記錄表單明確表明:高重煥博士在指導(dǎo)長征藥業(yè)相關(guān)工作期間,針對涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》第一項內(nèi)容得到的發(fā)酵液已經(jīng)以生物效價法進行了生物效價檢測,并已經(jīng)按涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》第二項內(nèi)容完成了發(fā)酵液的提煉、驗證工作,且各結(jié)果已達到合同約定標準。涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》于2013年均已履行完畢,長征藥業(yè)公司主張解除合同更顯無理。綜上,根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第二項、第六項的規(guī)定,請求本院撤銷原審判決,再審本案。
長征藥業(yè)公司提交意見稱,(一)湯某某未按照《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》約定向長征藥業(yè)公司履行合同義務(wù),關(guān)于合同約定的硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝至今未向長征藥業(yè)公司移交。(二)長征藥業(yè)公司行使合同解除權(quán)符合法律規(guī)定。(三)湯某某提交的證據(jù)不屬于新證據(jù),也不能實現(xiàn)證明目的。該證據(jù)為2013年高重煥博士在長征藥業(yè)公司工作期間所得,高重煥博士為湯某某委派的工作人員,湯某某一直掌握該證據(jù),其在一、二審程序中未能提交,不屬于民事訴訟中的新證據(jù)。長征藥業(yè)公司與高重煥博士移交時,僅僅是確認發(fā)酵部分生物效價項符合合同要求。該證據(jù)的檢測方法并非《中國藥典》2010年版關(guān)于硫酸慶大霉素項下檢測方法,且雙方均未簽字確認。綜上,請求本院駁回湯某某的再審申請。
石玉城提交意見稱,涉案合同在長征藥業(yè)公司和湯某某個人之間簽訂和履行,石玉城自始至終沒有參與,所有后果應(yīng)由湯某某承擔。
本院經(jīng)審查認為,本案在再審申請審查階段的焦點問題是:原審判決對于涉案合同性質(zhì)的認定是否正確;原審判決關(guān)于湯某某并未完全履行涉案合同義務(wù)并應(yīng)承擔相應(yīng)違約責任的認定是否正確;湯某某提供的所謂新證據(jù)是否足以推翻原審判決。
(一)關(guān)于原審判決對于涉案合同性質(zhì)的認定是否正確
湯某某申請再審主張,原審判決關(guān)于涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的認定錯誤。對此,本院認為,涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》第二條“技術(shù)內(nèi)容及標準”約定轉(zhuǎn)讓內(nèi)容包括慶大霉素發(fā)酵菌種及詳細生產(chǎn)工藝和硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝兩部分,且涉案合同后附的移交資料清單中也包含硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝的相關(guān)資料。可見,硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝是涉案合同的標的之一。涉案合同第四條“費用及支付方式”也為該硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝約定了相應(yīng)對價。因此,硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝是涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》轉(zhuǎn)讓標的的重要內(nèi)容。湯某某關(guān)于硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝是本領(lǐng)域公知技術(shù),屬于技術(shù)服務(wù)合同范疇等申請再審理由不能成立。
(二)原審判決關(guān)于湯某某并未完全履行涉案合同義務(wù)并應(yīng)承擔相應(yīng)違約責任的認定是否正確
涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》第六條“合同的解除”約定:研究中心不能全部完成第二條技術(shù)內(nèi)容及標準,長征藥業(yè)公司可以通知研究中心解除合同,研究中心應(yīng)將長征藥業(yè)公司已支付的合同費用全額退還(不含差旅、食宿費)。雙方在《履行合同催告函》中亦對履行期限和后果重新補充約定:研究中心和湯某某未在3個月內(nèi)保質(zhì)保量完成第二階段工作,長征藥業(yè)公司將按合同約定立即解除合同,保留要求退還已支付所有款項、承擔違約責任并賠償損失的權(quán)利。可見,本案關(guān)鍵在于研究中心和湯某某是否在《履行合同催告函》約定的3個月內(nèi)保質(zhì)保量完成第二階段(硫酸慶大霉素提煉生產(chǎn))工作。對于該問題,分析如下:
第一,關(guān)于3個月的起算日問題。湯某某申請再審主張,二審法院認定《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》履行期限應(yīng)從2014年9月22日起算缺乏證據(jù)證明。對此,本院認為,湯某某在《履行合同催告函》上注明“待長征藥廠提供實驗用發(fā)酵液之日起計算三月內(nèi)”并簽字,可見3個月的起算日應(yīng)為長征藥業(yè)公司提供實驗用發(fā)酵液之日。根據(jù)一、二審法院查明的事實,湯某某提供的《情況說明》和《合同履行溝通函》可以證明自2014年9月22日起,湯某某即派人到長征藥業(yè)公司進行硫酸慶大霉素提取項目驗證工作??紤]到硫酸慶大霉素提煉生產(chǎn)必須是在長征藥業(yè)公司提供發(fā)酵液的情況之下方可進行,二審法院認定至少在2014年9月22日湯某某就應(yīng)收到長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液,并開始提取項目驗證工作,并無明顯不當。
湯某某還主張,長征藥業(yè)公司向湯某某提供的發(fā)酵液是不符合合同約定標準的非試驗用發(fā)酵液,故合同履行期限的起算點不確定。對此,本院認為,《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》第三條“技術(shù)移交實施方式及驗收標準”約定:研究中心在長征藥業(yè)公司現(xiàn)場開展50升發(fā)酵罐驗證工作,試驗的原材料可由研究中心自己準備或者大料可由研究中心提出采購標準及要求由長征藥業(yè)公司執(zhí)行,長征藥業(yè)公司指派相關(guān)技術(shù)人員配合研究中心開展試驗,連續(xù)2批產(chǎn)品符合本合同第二條規(guī)定技術(shù)指標參數(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量標準即視為研究中心技術(shù)達到要求??梢姡夹g(shù)的驗收是在研究中心的指導(dǎo)下進行的,研究中心應(yīng)當確保實驗的原材料符合要求。因此,自湯某某收到長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液之時,第二階段合同履行即應(yīng)開始。湯某某關(guān)于合同履行期限起算點不確定的主張不能成立。
第二,關(guān)于長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液是否合格的問題。湯某某申請再審主張,原審判決關(guān)于長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液不合格的證明責任分配錯誤,涉案證據(jù)能夠證明長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液不符合合同標準。對此,本院認為:首先,當事人對于其提出的訴訟主張有責任提供證據(jù)加以證明。《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款規(guī)定:“當事人對自己提出的主張,有責任提供證據(jù)?!薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第九十條第一款規(guī)定:“當事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實或者反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實,應(yīng)當提供證據(jù)加以證明,但法律另有規(guī)定的除外?!北景钢?,湯某某主張長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液不符合合同約定并導(dǎo)致其無法完成合同義務(wù),應(yīng)當對其所依據(jù)的事實承擔證明責任。其次,根據(jù)合同約定的內(nèi)容可知,保證所用發(fā)酵液合格的義務(wù)應(yīng)由湯某某承擔。根據(jù)涉案合同第二條“技術(shù)內(nèi)容及標準”中關(guān)于發(fā)酵水平的約定可知,發(fā)酵時間、發(fā)酵效價的義務(wù)方均為湯某某,對發(fā)酵時間、發(fā)酵效價約定的標準也均為約束湯某某的義務(wù)規(guī)定。此外,根據(jù)合同約定,長征藥業(yè)公司指派相關(guān)技術(shù)人員配合湯某某開展試驗,連續(xù)2批產(chǎn)品符合合同約定的上述技術(shù)標準才視為技術(shù)合格,達到要求。根據(jù)上述合同約定可知,雖然發(fā)酵液由長征藥業(yè)公司提供,但是作為涉案技術(shù)提供方的湯某某為確保其提供的技術(shù)滿足合同約定的條件,必然需要確保所用發(fā)酵液符合相應(yīng)條件。如果湯某某發(fā)現(xiàn)長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液不合格并導(dǎo)致不能保質(zhì)保量完成合同要求,則有義務(wù)及時告知長征藥業(yè)公司。最后,湯某某提供的本案證據(jù)不足以證明長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液不合格。湯某某只是在二審?fù)徶刑峁┝藘蓮垐D譜,但在沒有完整記錄測試方法、儀器設(shè)備信息、色譜條件、對照品等信息的情況下,無法僅依據(jù)該圖譜得出發(fā)酵液的成分信息和具體含量,因而不能直接得出該發(fā)酵液不符合合同標準的結(jié)論。因此,原審判決關(guān)于長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液是否合格的證明責任分配并無不當,本案證據(jù)不足以證明長征藥業(yè)公司提供的發(fā)酵液不符合合同標準,湯某某的相應(yīng)主張不能成立。
第三,關(guān)于長征藥業(yè)公司是否送檢不及時以及是否未提供TLC硅膠板的問題。湯某某申請再審主張硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝未能完成的原因是由于長征藥業(yè)公司送檢不及時,未提供TLC硅膠板。對此,本院認為,如上所述,從合同第三條“技術(shù)移交實施方式及驗收標準”約定看,技術(shù)的驗收是在研究中心的指導(dǎo)下進行的,研究中心應(yīng)當確保實驗的原材料符合要求。湯某某主張長征藥業(yè)公司送檢不及時,未提供TLC硅膠板等,應(yīng)提交相應(yīng)證據(jù)證明長征藥業(yè)公司存在上述行為,且上述行為違反合同約定,導(dǎo)致合同第二階段無法完成?,F(xiàn)有證據(jù)不足以證明硫酸慶大霉素提煉詳細生產(chǎn)工藝未能完成的原因在于長征藥業(yè)公司送檢不及時,未提供TLC硅膠板,湯某某該項申請再審理由不能成立。
第四,關(guān)于原審判決認定湯某某僅向長征藥業(yè)公司移交了部分菌種及部分生產(chǎn)工藝的問題。長征藥業(yè)公司在起訴狀中自認,研究中心于2013年4月完成第一階段(慶大霉素發(fā)酵生產(chǎn))工作,按合同約定,研究中心應(yīng)立即進入第二階段(硫酸慶大霉素提煉生產(chǎn))工作。而且,在長征藥業(yè)公司向研究中心和湯某某發(fā)出的《履行合同催告函》和《合同解除通知書》中均有相同內(nèi)容。《履行合同催告函》正是由于湯某某一直沒有完成第二階段工作而發(fā)出的,函告研究中心和湯某某:1.收到催告函10日內(nèi)派人或者發(fā)送郵件說明停止履行合同義務(wù)的原因;2.收到催告函10日內(nèi)派遣相關(guān)技術(shù)人員前往長征藥業(yè)公司開展原合同中應(yīng)履行的未完成工作職責,在3個月內(nèi)保質(zhì)保量完成第二階段工作,并移交經(jīng)驗收合格的技術(shù)實施方式;3.研究中心及湯某某未在規(guī)定時間內(nèi)完成以上兩項的任意一項,長征藥業(yè)公司將按合同約定立即解除合同,保留要求退還已支付所有款項、承擔違約責任并賠償損失的權(quán)利。湯某某在該催告函上注明“待長征藥廠提供實驗用發(fā)酵液之日起計算三月內(nèi)”并簽字??梢姡L征藥業(yè)公司和湯某某針對合同第二階段對履行期限進行了重新約定,雙方在一審中對該事實也表示認可。從合同的履行情況看,雙方均認可合同第一階段(慶大霉素發(fā)酵生產(chǎn))工作已經(jīng)完成,雙方主要爭議在于合同第二階段(硫酸慶大霉素提煉生產(chǎn))工作是否完成,以及如果沒有完成則責任由何方承擔。二審法院依據(jù)2012年4月21日的《硫酸慶大霉素技術(shù)資料、菌種移交確認》,未考慮在后合同履行的實際情況,認定湯某某僅向長征藥業(yè)公司移交了部分菌種及部分生產(chǎn)工藝,有所不當。但是,原審判決并非僅依據(jù)《硫酸慶大霉素技術(shù)資料、菌種移交確認》文件認定湯某某違約,而是綜合本案合同履行情況和全部證據(jù)得出湯某某并未完全履行合同義務(wù)的結(jié)論。因此,原審判決的上述事實認定對于湯某某構(gòu)成違約的結(jié)論不具有實質(zhì)性影響。
綜上,原審判決關(guān)于湯某某并未完全履行涉案合同義務(wù)并應(yīng)承擔相應(yīng)違約責任的認定正確,湯某某的相應(yīng)申請再審理由不能成立。
(三)湯某某提供的所謂新證據(jù)是否足以推翻原審判決
湯某某申請再審主張,其從高重煥處新得到兩張數(shù)據(jù)記錄表單能夠證明其已經(jīng)按涉案《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》第二項內(nèi)容完成了發(fā)酵液的提煉、驗證工作,且各結(jié)果已達到合同約定標準。對此,本院認為,從兩張數(shù)據(jù)記錄表單的內(nèi)容看,在沒有完整記錄測試方法、儀器設(shè)備信息、色譜條件、對照品等信息的情況下,不能僅依據(jù)該證據(jù)直接得出涉案合同第二階段(硫酸慶大霉素提煉生產(chǎn))工作已經(jīng)達到合同約定標準的結(jié)論,上述證據(jù)的證明力不足。還應(yīng)指出,兩張數(shù)據(jù)記錄表單為2013年3月高重煥在長征藥業(yè)公司工作期間所得,而高重煥為湯某某委派到長征藥業(yè)公司工作的人員,湯某某對于該兩張數(shù)據(jù)記錄表單的存在理應(yīng)知情。但是,從2014年8月雙方根據(jù)《履行合同催告函》重新對涉案合同第二階段履行期限進行約定,到后續(xù)合同解除,再到一、二審訴訟之時,湯某某均未提出上述證據(jù),亦未對其在申請再審階段才提出上述證據(jù)給出合理解釋,本院難以采信。
綜上,湯某某的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回湯某某的再審申請。
審判長 朱 理
審判員 毛立華
審判員 佟 姝
二〇一九年八月二十七日
法官助理張博
書記員包碩
書記員劉方方
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