公訴機(jī)關(guān)廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)人民檢察院。

被告人孫某某，女，1981年2月25日出生于吉林省長(zhǎng)春市，漢族，大學(xué)本科，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2012年9月9日被南寧市公安局刑事拘留，同年10月15日被逮捕?，F(xiàn)羈押于南寧市第一看守所。

辯護(hù)人李奕君，廣西桂興律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人孫某甲，男，1952年9月17日出生，漢族。系被告人孫某某父親。

南寧市青秀區(qū)人民檢察院以南市青檢刑訴（2013）383號(hào)起訴書(shū)指控被告人孫某某犯非法吸收公眾存款罪，于2013年7月1日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。南寧市青秀區(qū)人民檢察院指派檢察員藍(lán)仁鐘出庭支持公訴。被告人孫某某、辯護(hù)人李奕君、孫某甲到庭參加訴訟。本案審理中，由公訴機(jī)關(guān)建議，本院決定延期審理；又經(jīng)廣西壯族自治區(qū)南寧市中級(jí)人民法院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)審限三個(gè)月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

公訴機(jī)關(guān)指控，廣東某某租賃服務(wù)有限公司南寧分公司（下稱(chēng)南寧分公司）成立于2011年4月，前身是廣東某某健康產(chǎn)業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)管理有限公司南寧分公司，其總公司是廣東某某租賃服務(wù)有限公司（下稱(chēng)廣東某某公司），總公司法定代表人是蔣某某（另案處理），南寧分公司負(fù)責(zé)人是賈某某（另案處理），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是被告人孫某某。

廣東某某公司先后在深圳等地成立18家子公司及廣西等多省市成立62家分公司和3家海外子公司。其非法吸收公眾存款的模式主要是通過(guò)召開(kāi)推介會(huì)、發(fā)布廣告、發(fā)放宣傳資料及圖冊(cè)等途徑向社會(huì)不特定公眾展望公司的發(fā)展前景，在未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，以廣東某某公司、廣東某實(shí)業(yè)投資有限公司等公司名義，與客戶(hù)簽訂《會(huì)員制消費(fèi)合同》、《區(qū)域合作合同》等協(xié)議，承諾年息16%至30%不等的高額回報(bào)吸引中、老年人投錢(qián)到該公司加盟開(kāi)汽車(chē)租賃體驗(yàn)店、辦理會(huì)員消費(fèi)卡、代理形象大使、投資公司開(kāi)發(fā)老年人山莊等，非法吸收廣大社會(huì)公眾的資金。

被告人孫某某在南寧分公司擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人期間，在蔣某某的委派和賈某某的指使下，主要以收取現(xiàn)金的形式多次、大量收取被害人的投資款等款項(xiàng)，并通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬及現(xiàn)金的形式交給蔣某某。據(jù)統(tǒng)計(jì)，被告人孫某某負(fù)責(zé)南寧分公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人期間，某某南寧分公司變相吸收被害人各項(xiàng)款項(xiàng)合計(jì)4，351.84萬(wàn)元。

公訴機(jī)關(guān)在庭審中出示的證據(jù)有：接受受理刑事案件登記表、抓獲經(jīng)過(guò)、戶(hù)籍證明、《企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、電腦咨詢(xún)單、銀行查詢(xún)資料、收據(jù)等書(shū)證，證人蔣某某、周某某、唐某、韋某證言及韋某的辨認(rèn)筆錄，被害人謝某某、關(guān)某某、蒙某某、朱某某、廖某某、曾某某、黃某某、于某某、龐某某陳述，被告人孫某某的供述和辯解及辨認(rèn)筆錄等。

公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人孫某某作為單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，協(xié)助非法變相吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第二款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。提請(qǐng)本院依法判處。

被告人孫某某對(duì)指控?zé)o異議，自愿認(rèn)罪。

辯護(hù)人李奕君發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)認(rèn)為，本案事實(shí)不清、證據(jù)不足：1、本案應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪但公訴機(jī)關(guān)未作指控，僅作自然人犯罪指控與事實(shí)不符。2、孫某某在這一單位行為中，不是直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員，作用?。海?）其僅領(lǐng)取固定工資，無(wú)任何績(jī)效工資；（2）其不是公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，僅是一名財(cái)務(wù)人員，按指令執(zhí)行資金中轉(zhuǎn)的工作，作用消極；（3）孫某某任職時(shí)間僅一年余，其任職前后公司一直進(jìn)行著相關(guān)業(yè)務(wù)、正常經(jīng)營(yíng)。3、本案有部份被害人將得到的返利、顧問(wèn)費(fèi)再投入、以舊收據(jù)更換新收據(jù)等情形，指控未扣除向客戶(hù)支付返利、顧問(wèn)費(fèi)及已消費(fèi)的消費(fèi)卡的數(shù)額等，僅簡(jiǎn)單地以收據(jù)總額認(rèn)定涉案金額，事實(shí)不清、證據(jù)不足。

辯護(hù)人孫某甲發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)認(rèn)為，本案事實(shí)不清、證據(jù)不足：1、被告人不是公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，主觀上沒(méi)有犯罪故意，未獲取任何利益，其只是領(lǐng)取月薪，之后按正常手續(xù)離職并辦理了工作交接手續(xù)，指控其犯罪與事實(shí)不符；2、本案應(yīng)是涉嫌單位犯罪，而指控的數(shù)額事實(shí)不清、證據(jù)不足。

經(jīng)審理查明：

廣東某某租賃服務(wù)有限公司成立于2008年9月，企業(yè)性質(zhì)為臺(tái)港澳與境內(nèi)合資的有限責(zé)任公司，法定代表人是蔣某某（由廣東省司法機(jī)關(guān)另案處理）。廣東某某租賃服務(wù)有限公司南寧分公司成立于2011年4月，是廣東某某租賃服務(wù)有限公司在南寧市注冊(cè)成立的分支機(jī)構(gòu)，工商注冊(cè)的負(fù)責(zé)人是韓某某。另有廣東某某健康產(chǎn)業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)管理有限公司南寧分公司于2007年成立，2011年8月注銷(xiāo)，負(fù)責(zé)人是賈某某；南寧某某租賃服務(wù)有限公司于2009年9月成立，工商注冊(cè)法定代表人為蔣某某。

廣東某某公司規(guī)定有讓客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)公司消費(fèi)卡以吸收成公司會(huì)員，再定期向客戶(hù)會(huì)員發(fā)還顧問(wèn)費(fèi)，及讓客戶(hù)投資與公司進(jìn)行合作經(jīng)營(yíng)，在期限內(nèi)還本付息的經(jīng)營(yíng)模式。南寧分公司按以上二模式，由其公司賈某某、劉某（二人均未到案）等多名市場(chǎng)部門(mén)工作人員，以在公共場(chǎng)所散發(fā)宣傳資料、組織推介會(huì)、向不特定人員撥打電話(huà)等多種形式向社會(huì)公眾介紹、宣傳公司經(jīng)營(yíng)模式，以吸收社會(huì)公眾向公司投入錢(qián)款。投資客戶(hù)接受宣傳、確定投資方式并向分公司財(cái)務(wù)人員繳納投資款后，由南寧分公司業(yè)務(wù)人員經(jīng)手辦理，投資客戶(hù)作乙方與甲方廣東某某公司或廣東某實(shí)業(yè)投資有限公司簽訂《會(huì)員制消費(fèi)合同》、《區(qū)域合作合同》等協(xié)議。協(xié)議均約定甲方按期向乙方支付顧問(wèn)費(fèi)，或在期限內(nèi)向乙方還本付息等內(nèi)容。

2009年7月至2012年12月間，南寧分公司以廣東某某公司、廣東某實(shí)業(yè)投資有限公司、廣東某某健康產(chǎn)業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)管理有限公司、廣東某某健康產(chǎn)業(yè)超市有限公司、南寧某某租賃服務(wù)公司的名義，收取了數(shù)百名客戶(hù)的投資款計(jì)60，159，560.00元。

被告人孫某某于2009年9月至2011年12月間，是廣東某某公司派駐南寧分公司的財(cái)務(wù)人員。期間，由其經(jīng)手收取了189名客戶(hù)的錢(qián)款計(jì)42，930，960.00元。孫某某收得錢(qián)款后經(jīng)其個(gè)人賬戶(hù)轉(zhuǎn)匯蔣某某個(gè)人或廣東某某公司賬戶(hù)，還經(jīng)手發(fā)放由廣東某某公司撥付的客戶(hù)顧問(wèn)費(fèi)、還本付息錢(qián)款。

經(jīng)審理查明：

廣東某某租賃服務(wù)有限公司成立于2008年9月，企業(yè)性質(zhì)為臺(tái)港澳與境內(nèi)合資的有限責(zé)任公司，法定代表人是蔣某某（由廣東省司法機(jī)關(guān)另案處理）。廣東某某租賃服務(wù)有限公司南寧分公司成立于2011年4月，是廣東某某租賃服務(wù)有限公司在南寧市注冊(cè)成立的分支機(jī)構(gòu)，工商注冊(cè)的負(fù)責(zé)人是韓某某。另有廣東某某健康產(chǎn)業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)管理有限公司南寧分公司于2007年成立，2011年8月注銷(xiāo)，負(fù)責(zé)人是賈某某；南寧某某租賃服務(wù)有限公司于2009年9月成立，工商注冊(cè)法定代表人為蔣某某。

廣東某某公司規(guī)定有讓客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)公司消費(fèi)卡以吸收成公司會(huì)員，再定期向客戶(hù)會(huì)員發(fā)還顧問(wèn)費(fèi)，及讓客戶(hù)投資與公司進(jìn)行合作經(jīng)營(yíng)，在期限內(nèi)還本付息的經(jīng)營(yíng)模式。南寧分公司按以上二模式，由其公司賈某某、劉某（二人均未到案）等多名市場(chǎng)部門(mén)工作人員，以在公共場(chǎng)所散發(fā)宣傳資料、組織推介會(huì)、向不特定人員撥打電話(huà)等多種形式向社會(huì)公眾介紹、宣傳公司經(jīng)營(yíng)模式，以吸收社會(huì)公眾向公司投入錢(qián)款。投資客戶(hù)接受宣傳、確定投資方式并向分公司財(cái)務(wù)人員繳納投資款后，由南寧分公司業(yè)務(wù)人員經(jīng)手辦理，投資客戶(hù)作乙方與甲方廣東某某公司或廣東某實(shí)業(yè)投資有限公司簽訂《會(huì)員制消費(fèi)合同》、《區(qū)域合作合同》等協(xié)議。協(xié)議均約定甲方按期向乙方支付顧問(wèn)費(fèi)，或在期限內(nèi)向乙方還本付息等內(nèi)容。

2009年7月至2012年12月間，南寧分公司以廣東某某公司、廣東某實(shí)業(yè)投資有限公司、廣東某某健康產(chǎn)業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)管理有限公司、廣東某某健康產(chǎn)業(yè)超市有限公司、南寧某某租賃服務(wù)公司的名義，收取了數(shù)百名客戶(hù)的投資款計(jì)60，159，560.00元。

被告人孫某某于2009年9月至2011年12月間，是廣東某某公司派駐南寧分公司的財(cái)務(wù)人員。期間，由其經(jīng)手收取了189名客戶(hù)的錢(qián)款計(jì)42，930，960.00元。孫某某收得錢(qián)款后經(jīng)其個(gè)人賬戶(hù)轉(zhuǎn)匯蔣某某個(gè)人或廣東某某公司賬戶(hù)，還經(jīng)手發(fā)放由廣東某某公司撥付的客戶(hù)顧問(wèn)費(fèi)、還本付息錢(qián)款。

本院認(rèn)為，被告人孫某某雖身為廣東某某公司財(cái)務(wù)人員，但其經(jīng)手收取客戶(hù)錢(qián)款、發(fā)放單位撥付予客戶(hù)的顧問(wèn)費(fèi)、還本付息等行為，均是履行單位指派的職責(zé)。公訴機(jī)關(guān)提供的證據(jù)，不能證明孫某某有非法吸收公眾存款的主觀故意，及直接決定并參與實(shí)施犯罪行為，故所指控的罪名不能成立。具體理由如下：

首先，證人蔣某某證言與被告人孫某某供述印證證實(shí)，孫某某收取客戶(hù)錢(qián)款的經(jīng)營(yíng)模式，是孫某某任職單位決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施的，孫某某作為一名財(cái)務(wù)人員，未參與關(guān)于經(jīng)營(yíng)模式的討論、決定，孫某某履行職責(zé)收取客戶(hù)錢(qián)款并將錢(qián)款交予總公司，是依照單位財(cái)務(wù)主管、大區(qū)總監(jiān)審核后，再由蔣某某批準(zhǔn)執(zhí)行，不是孫某某個(gè)人行為，不是其個(gè)人吸收公眾存款。可見(jiàn)，孫某某主觀上并沒(méi)有單獨(dú)或與蔣某某等人吸收公眾存款的共同故意。

其次，證人蔣某某、韋某證言、各被害人陳述及被告人供述印證證明，向社會(huì)公開(kāi)宣傳、承諾高回報(bào)以吸收會(huì)員及與公司合作這一經(jīng)營(yíng)模式，由市場(chǎng)管理中心策劃，蔣某某批準(zhǔn)，具體由市場(chǎng)管理中心付諸實(shí)施。市場(chǎng)部門(mén)業(yè)務(wù)人員與客戶(hù)聯(lián)系作宣傳、承諾，與客戶(hù)簽訂協(xié)議，確定吸收的存款數(shù)額，再交由財(cái)務(wù)人員收取錢(qián)款，業(yè)務(wù)人員還可依工作業(yè)績(jī)獲得提成。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條及最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條的規(guī)定，同時(shí)具備（1）未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或借用合法經(jīng)營(yíng)形式吸收資金；（2）通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳；（3）承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報(bào)；（4）向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金等四個(gè)條件，向社會(huì)公眾吸收資金的，是非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款。而本案中，被告人孫某某個(gè)人沒(méi)有決定、批準(zhǔn)、縱容、指揮非法吸收公眾存款犯罪的資格、職責(zé)、行為，不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。孫某某并未具體實(shí)施向他人宣傳、承諾還本付息或給付回報(bào)，以致達(dá)成協(xié)議、確定存款數(shù)額的行為，甚至都未與客戶(hù)單獨(dú)接觸。因此，孫某某的行為不具備非法吸收公眾存款罪的特征。

第三，被告人孫某某收取由業(yè)務(wù)員與客戶(hù)確定了的錢(qián)款，按單位確定的經(jīng)營(yíng)模式及單位與客戶(hù)簽訂的協(xié)議辦理發(fā)還顧問(wèn)費(fèi)、返利事宜，是受單位指派或奉命實(shí)施，其所經(jīng)手的錢(qián)款，亦沒(méi)有占為己有或參與分贓，其僅是按聘任合同領(lǐng)取固定工資。可見(jiàn)，孫某某處理財(cái)務(wù)的行為，在整個(gè)涉及犯罪的事實(shí)中，是一種被動(dòng)的行為，僅起一定的輔助作用，不宜認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪的客觀行為表現(xiàn)。

綜上，公訴機(jī)關(guān)指控本案是被告人孫某某個(gè)人行為，以自然人犯罪指控孫某某犯非法吸收公眾存款罪罪名不成立。

辯護(hù)人關(guān)于被告人孫某某無(wú)罪的意見(jiàn)可予采納。

綜上所述，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百九十五條第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

被告人孫某某無(wú)罪。

如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向廣西壯族自治區(qū)南寧市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本一份。