原告:陳某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,戶籍地江西省南昌市。
委托訴訟代理人:張星漪,上海俱進(jìn)律師事務(wù)所律師。
被告:趙海峰,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,戶籍地上海市虹口區(qū)。
原告陳某與被告趙海峰其他合同糾紛一案,本院于2018年5月23日立案后,依法適用普通程序,公開開庭進(jìn)行了審理。原告委托訴訟代理人張星漪律師到庭參加訴訟,被告趙海峰經(jīng)本院傳票傳喚無正當(dāng)理由未到庭。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告向本院提出訴訟請求:一、判令被告支付原告本金10萬美金;二、判令被告承擔(dān)以本金10萬美金為基數(shù)自2017年7月6日起至被告實(shí)際支付之日止按年息6%計(jì)算的利息。
事實(shí)和理由:2015年5月29日,原告向匯贏全球基金管理有限公司(以下簡稱匯贏公司)認(rèn)購10萬美金的FXEAWIN基金份額。2015年6月10日、11日,原告按照匯贏公司工作人員的指示將10萬美金轉(zhuǎn)入其本人香港的工銀亞洲的賬戶,然后由匯贏公司工作人員完成10萬美金基金份額的購買。
2016年7月左右,原告至匯贏公司要求贖回,該公司表示該基金贖回需要18個月,還要再等半年。后在原告的要求下,匯贏公司在《發(fā)行備忘錄》第9頁手寫“陳某于2015年7月購入?yún)R贏全球基金10萬美元,18個月到期保證本金100%兌付,不會出現(xiàn)本金損失”,并加蓋了代表該公司的印章。
2017年1月6日,原告找到被告趙海峰,其手寫簽字確認(rèn)原告認(rèn)購10萬美金基金份額,同日又手寫承諾在半年內(nèi)回購原告持有的10萬美金基金份額,且保證本金不損失。2017年6月3日,被告又親筆簽字按手印向原告出具該基金在2018年的贖回計(jì)劃,其中還表示按年3.6%的利息補(bǔ)償投資人,但對于該信函的內(nèi)容系被告單方的意思表示,原告并不同意。
原告認(rèn)為匯贏公司系海外公司,被告作為該公司的基金經(jīng)理對該公司的業(yè)務(wù)非常熟悉,并且被告?zhèn)€人作為該公司的最終負(fù)責(zé)人出來和原告談判協(xié)商,代表匯贏公司確認(rèn)原告購買基金的份額,向原告出具法律文件,原告認(rèn)為被告能夠代表公司,被告同意以回購的方式對原告承擔(dān)10萬美金的債務(wù),產(chǎn)生了該公司對原告的10萬美金債務(wù)由該公司轉(zhuǎn)移至被告的法律效力。故原告來院訴訟,要求判如所請。
被告趙海峰未作答辯。
經(jīng)審理,本院確認(rèn)如下事實(shí):2015年5月29日,原告簽訂蓋有“匯贏全球基金管理有限公司”印章的《匯贏全球認(rèn)購協(xié)議書》(以下簡稱《認(rèn)購協(xié)議書》),載明原告認(rèn)購10萬美金的FXEAWIN基金份額。
2015年6月10日、11日,原告將10萬美金從其境內(nèi)賬戶轉(zhuǎn)入其本人香港工銀亞洲的賬戶。2015年6月17日、18日,所存款項(xiàng)通過網(wǎng)上銀行匯出。
后,匯贏公司向原告出具《發(fā)行備忘錄》,載明內(nèi)容如下:自FXEAWIN基金首次發(fā)售期結(jié)束,參與股份(是指本文中提到的面值為0.01美元無投票權(quán)可贖回的參與股份)將在任何的認(rèn)購日期(一般是每個月的第一個交易日)按照認(rèn)購日的發(fā)行價發(fā)行;自認(rèn)購日開始之后的鎖定期,股東有權(quán)在贖回日期前的7個交易日提交書面申請要求在贖回日(一般是每月的第一個交易日)按照贖回價兌取其全部或者按照最低擁有股份的要求兌取部分的參與股份;當(dāng)可贖回參與股份的股東擁有自認(rèn)購期起超過18個月的參與股份及贖回價格低于認(rèn)購日期的認(rèn)購價格時,經(jīng)理將支付股東其差額……,不考慮成員是否從基金會登記名冊上除名或贖回價格是否確定或免除,應(yīng)將參與股視為從相關(guān)贖回日贖回,從相關(guān)贖回日起,成員將無權(quán)或不能執(zhí)行條款下被贖回的參與估下的任何權(quán)利(包括收到基金會的任何會議通知、參加或進(jìn)行投票),但保留權(quán)利獲得贖回價格和在相關(guān)贖回日前申明但未支付的任何股利(所有情形下,參與股被贖回),此類成員將被視為基金贖回價格的債權(quán)人。匯贏公司還于《發(fā)行備忘錄》第9頁書寫如下內(nèi)容:陳某于2015年7月購入?yún)R贏全球基金10萬美元,18個月到期保證本金100%兌付,不會出現(xiàn)本金損失,并加蓋了公司的印章。
2016年9月27日,support@fxeafund.com郵箱向原告發(fā)送郵件,內(nèi)容如下:根據(jù)基金認(rèn)購協(xié)議的約定,客戶持有基金18個月以后贖回,基金承擔(dān)保本責(zé)任,如果基金無法兌現(xiàn)保本承諾,會由基金經(jīng)理來承擔(dān)保本責(zé)任?;鸾?jīng)理獲得的績效分紅所積累的風(fēng)險金是保本成承諾的保證,隨著新投資人的認(rèn)購和未來產(chǎn)生的新的績效費(fèi)的分紅,所積累的風(fēng)險金也會逐步增加。另外基金經(jīng)理個人也會為保本的承諾承擔(dān)力所能及的責(zé)任。該份郵件的落款人為“FXEAWINFUND”。
2017年1月6日,被告在《認(rèn)購協(xié)議書》第6頁書寫內(nèi)容如下:本人趙海峰作為FXEAWINFUND基金經(jīng)理,確認(rèn)陳某先生認(rèn)購了本基金10萬美元的份額;我趙海峰和傅濤(未經(jīng)他本人同意)承諾把陳某持有的FXEAWINFUND的10萬美元基金份額在半年內(nèi)全部回購。保證不損失本金10萬美元,力爭3個月回購30%-50%的份額。到時根據(jù)基金轉(zhuǎn)讓流程,陳某先生配合辦理相關(guān)手續(xù)。
2017年6月3日,應(yīng)原告要求,趙海峰在《致投資人信》上簽名,確認(rèn)如下內(nèi)容:根據(jù)已經(jīng)認(rèn)購金額、已分紅金額和FXEA基金管理公司保本承諾,需要贖回的金額為160萬美元;FXEA承擔(dān)延期贖回的責(zé)任,自投資人滿18個月后當(dāng)月至贖回當(dāng)月,F(xiàn)XEA按年3.6%的利息補(bǔ)償投資人(按月計(jì)息)。
以上事實(shí),由原告提供的《認(rèn)購協(xié)議書》及所附趙海峰承諾、《發(fā)行備忘錄》、《致投資人信》及匯贏公司管理團(tuán)隊(duì)情況證明、FXEAWINFUND基金郵件、銀行轉(zhuǎn)賬憑證等及當(dāng)事人的陳述為證。
本院認(rèn)為,涉案《發(fā)行備忘錄》載明原告可贖回其基金,被告趙海峰亦在《認(rèn)購協(xié)議書》中承諾回購原告基金,無論是對基金進(jìn)行贖回還是回購,均表明原告享有退出所購基金并獲得完整投入資金的權(quán)利。即便原告從贖回基金的對價中無法獲得完全的投資款,根據(jù)《發(fā)行備忘錄》及“FXEAWINFUND”郵件所載內(nèi)容,原告還可從基金經(jīng)理即本案被告趙海峰處獲得。由此可見,被告趙海峰作為基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)給付投資人退出基金份額后的投資損失乃至全部投資資金的義務(wù)。本案中,被告趙海峰出具了書面承諾,同意回購原告基金份額,并保證退回10萬美元投資本金,其意思表示與《發(fā)行備忘錄》及“FXEAWINFUND”郵件所載內(nèi)容相互印證,被告趙海峰應(yīng)予恪守。該承諾視為被告趙海峰依據(jù)前述權(quán)利義務(wù)設(shè)定以自身名義為原告投資增信,區(qū)別于以基金發(fā)行人名義進(jìn)行的贖回,系個人作出的保證全額支付10萬美金的承諾,對被告具有約束力。綜上,被告依法應(yīng)承擔(dān)向原告支付10萬美金的義務(wù)。至于原告訴請利息,本院認(rèn)為被告未按其承諾在半年內(nèi)即2017年7月5日前完成回購,理應(yīng)按其承諾負(fù)擔(dān)延期后的利息損失;關(guān)于年化3.6%的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),雖原告認(rèn)為系被告單方承諾不予認(rèn)可,但本院認(rèn)為該《致投資人信》所附的利息標(biāo)準(zhǔn)系原告從其郵箱打印,要求被告簽字確認(rèn),表明原告事先知曉該利息并對此標(biāo)準(zhǔn)予以同意,故本院依法按年化3.6%的標(biāo)準(zhǔn)對其利息訴請予以支持。被告趙海峰經(jīng)本院傳票傳喚,無正當(dāng)理由未到庭,視為放棄抗辯,本院依法缺席審判。據(jù)此,依照《中華人民共和國合同法》第六十條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十四條的規(guī)定,判決如下:
一、被告趙海峰于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告陳某10萬美金;
二、被告趙海峰于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告以10萬美金為基數(shù),自2017年7月6日起至實(shí)際支付之日止按每年3.6%利率計(jì)算的利息。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
案件受理費(fèi)10,100元,均由被告趙海峰負(fù)擔(dān)。
如不服本判決,可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于上海金融法院。
審判員:張??靜
書記員:陳??麗
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