違法運(yùn)用資金罪

2018-03-19 塵埃 評(píng)論0

違法運(yùn)用資金罪是指社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

一、客體要件

本罪所侵害的客體是他人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán);

二、客觀要件

本罪在客觀方面表現(xiàn)為社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的行為。

三、主體要件

本罪的主體為特殊主體，即社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司。

四、主觀要件

本罪在主觀方面必須出于故意。

一、本罪與背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的界限

從犯罪構(gòu)成上來看，本罪與背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的區(qū)別在于：

其一，兩罪的客觀行為表現(xiàn)不同。本罪是違反國(guó)家相關(guān)規(guī)定運(yùn)用社會(huì)保障基金、住房公積金以及其它一些公眾資金的行為，而背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪則是違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金以及其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。此外，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪中的“違背受托義務(wù)”，不僅僅只是局限于違背委托人與受托人之間具體約定的義務(wù)，還包括違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的法定義務(wù)，但委托人與受托人之間具體約定的義務(wù)在本罪中則是不存在的。

其二，兩罪的犯罪主體不同。本罪的犯罪主體主要是社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，而背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主體則主要是商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。前者是自然人犯罪主體，后者則是單位犯罪主體。

二、本罪與挪用類犯罪的界限

兩者的區(qū)別在于：

第一，本罪與挪用類犯罪的本質(zhì)及行為結(jié)構(gòu)是不同的。刑法將本罪與背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪規(guī)定在同一條款中，正是因?yàn)楸咀锱c背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪均屬于一般意義上的背信類犯罪，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪中相關(guān)單位違背的是基于客戶的委托而產(chǎn)生的信任關(guān)系，本罪中行為人違背的則是法律規(guī)定的誠(chéng)實(shí)處理公眾資金的義務(wù)。

 第二， 本罪與挪用類犯罪在犯罪構(gòu)成上也是不同的。本罪與挪用類犯罪在犯罪構(gòu)成上具有以下幾點(diǎn)區(qū)別：首先，犯罪對(duì)象不同。其次，構(gòu)成挪用類犯罪必須具備“挪用資金歸個(gè)人使用”的要件，而構(gòu)成本罪則無需具備該要件。再次，挪用類犯罪對(duì)于資金被挪用后的具體用途以及使用時(shí)間長(zhǎng)短等內(nèi)容有著嚴(yán)格的限制，而本罪為獨(dú)立的罪名，并非挪用類犯罪的注意規(guī)定，故本罪中行為人運(yùn)用公眾資金的情況對(duì)于資金被運(yùn)用后的具體用途以及使用時(shí)間長(zhǎng)短等內(nèi)容并無特別要求。最后，挪用類犯罪成立條件之一的“利用職務(wù)上的便利” 與本罪成立條件之一的“違反國(guó)家規(guī)定”是不同的。

《刑法》第185條第二款，刑法修正案第六條 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》 第四十一條 [違法運(yùn)用資金案(刑法第一百八十五條之一第二款)]社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(一)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的;

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

[刑法條文]

刑法第185 條第二款，刑法修正案第六條 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

[司法解釋]

根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》 第四十一條 [違法運(yùn)用資金案(刑法第一百八十五條之一第二款)]社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(一)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的;

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。