上海市閔行區(qū)人民檢察院

起??訴??書

滬閔檢金融刑訴〔2020〕264號

被告人陳某甲，男，1982年**月**日出生，公民身份號碼：3101081982********，漢族，大學文化，原系上海**股權投資基金有限公司（以下簡稱“某甲股權公司”）團隊長，戶籍在本市靜安區(qū)**路**弄**號**室，住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2019年5月10日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，次日由上海市公安局閔行分局取保候審。2020年5月8日由本院決定繼續(xù)取保候審。

被告人陳某乙，男，1977年**月**日出生，公民身份號碼：3101071977********，漢族，高中文化，原系某甲股權公司總部業(yè)務員，戶籍在本市嘉定區(qū)**路**弄**號**室，住本市嘉定區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，當日延長羈押期間至三十日，同年5月8日由上海市公安局閔行分局取保候審。2020年5月8日由本院決定繼續(xù)取保候審。

被告人仲某某，男，1983年**月**日出生，公民身份號碼：3101151983********，漢族，高中文化，原系某甲股權公司總部業(yè)務員，戶籍在本市浦東新區(qū)**村**號**室。2019年4月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年5月8日由上海市公安局閔行分局取保候審。2020年5月8日由本院決定繼續(xù)取保候審。

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結，以被告人陳某甲、陳某乙、仲某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月8日移送本院審查起訴。本院受理后，已分別告知三名被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護律師、值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經依法審查查明：

2013年1月及2015年4月，上海**資產管理有限公司（以下簡稱“某甲資產公司”）、某甲股權公司分別注冊成立，并由韓某某（另案處理）實際控制。2013年9月至2018年5月，被告人陳某甲、陳某乙、仲某某分別擔任該公司團隊長、業(yè)務員，明知公司未經有關部門依法批準，仍以銷售理財產品為名，采用公開宣傳、承諾還本付息的方式，向社會公眾非法吸收資金。

經審計，被告人陳某甲涉嫌非法吸收公眾存款共計人民幣（以下幣種同）1.1億余元，未兌付2903萬元；被告人陳某乙涉嫌非法吸收公眾存款共計385萬元；被告人仲某某涉嫌非法吸收公眾存款共計110萬元。

2019年4月18日、19日，被告人仲某某、陳某乙分別主動投案，同年5月10日，被告人陳某甲被依法抓獲。被告人陳某乙、仲某某到案后均如實供述基本犯罪事實。案發(fā)后，被告人陳某甲、陳某乙、仲某某分別退出贓款5萬元、10萬元、8萬元。

認定上述事實的證據如下：

1、某甲資產公司、某甲股權公司《檔案機讀材料》、相關理財協(xié)議、支付憑證、電子數(shù)據檢驗工作記錄、《扣押決定書》《扣押清單》及公安機關出具的《到案經過》。

2、證人陳某丙、汪某某的證言。

3、上海司法會計中心有限公司出具的《鑒定意見書》、《補充鑒定意見書》。

4、被告人陳某甲、陳某乙、仲某某及另案處理的韓某某、黃某某等人供述。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陳某乙、仲某某均對指控的犯罪事實和證據沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人陳某甲、陳某乙、仲某某身為公司直接責任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，金額分別為1.1億余元、300萬余元、100萬余元，分別屬數(shù)額巨大、數(shù)額較大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任，且屬單位犯罪。本案系共同犯罪，被告人陳某甲、陳某乙、仲某某系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定。被告人陳某乙、仲某某均認罪認罰，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人陳某乙、仲某某具有自首情節(jié)，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢察官葉萍

檢察官助理夏思禹

2020年7月16日

附：

1、被告人陳某甲、陳某乙、仲某某現(xiàn)均取保候審于住處，聯(lián)系方式：1381829****、1376435****、1381649****。

2、公安機關偵查卷宗二冊、審計卷一冊。

3、《認罪認罰具結書》二份。

4、相關法律條文。

附：相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條?公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條?單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。