上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2020〕42號

被告人石某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號碼：3408261988********，漢族，大專文化，案發(fā)前系****（上海）投資管理咨詢有限公司崇明分公司（以下簡稱**分公司）**，戶籍在安徽省安慶市宿松縣**鄉(xiāng)**村**組**號，暫住上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2018年9月29日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局刑事拘留，同年10月26日由崇明公安分局取保候?qū)彙?019年10月22日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人張某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號碼：3102301987********，漢族，大學(xué)文化，原系**分公司**，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**小區(qū)**號**室。2019年6月28日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?020年6月23日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人肖某某，女，1968年**月**日出生，公民身份號碼：3102301968********，漢族，高中文化，案發(fā)前系**分公司**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號**室。2019年5月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?020年5月14日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人陸某某，男，1979年**月**日出生，公民身份號碼：3102301979********，漢族，大專文化，原系**分公司**，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號**室，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2019年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?020年4月17日由本院取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人石某某、張某某、肖某某、陸某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月1日移送本院審查起訴。本院受理后，已于法定期限內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人石某某、張某某、肖某某、陸某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年7月22日，薛某某（另案處理）注冊成立上海**投資咨詢有限公司（以下簡稱*甲公司），并聘用**向社會公眾非法募集資金。被告人張某某于2015年9月進(jìn)入*甲公司工作，同月，被告人張某某受薛某某委派，以“*乙公司”名義在崇明設(shè)立銷售部門并聘用被告人肖某某等**向社會公眾非法募集資金，張某某擔(dān)任**。2015年10月16日，薛某某注冊成立****（上海）投資管理咨詢有限公司（以下簡稱*乙公司），將*甲公司業(yè)務(wù)和員工陸續(xù)并入*乙公司。2016年2月17日，*乙公司注冊成立黃浦分公司。2016年3月29日，**分公司注冊成立，張某某擔(dān)任**。

*甲公司、**分公司采用聘用業(yè)務(wù)員發(fā)廣告?zhèn)鲉?、舉辦產(chǎn)品推介會、口頭推廣、門店播放宣傳片等方式，向社會公眾推銷本公司推出的“穩(wěn)利精選基金”、“穩(wěn)利精選組合投資計(jì)劃”、“諾亞方舟NPA投資計(jì)劃”等理財(cái)產(chǎn)品，并代銷上海**投資管理有限公司推出的“宜盛寶”、“月月盈”等理財(cái)產(chǎn)品，以承諾高額固定回報(bào)為誘餌，向社會公眾非法吸收存款。

被告人石某某2014年5月進(jìn)入*甲公司擔(dān)任**，2017年10月?lián)?*公司**分公司**，2018年1月起擔(dān)任**分公司**。石某某任職期間，本人及團(tuán)隊(duì)非法吸收資金共計(jì)人民幣（以下幣種均為人民幣）10126.84萬元。被告人張某某2015年9月至2017年12月?lián)?*分公司**期間，本人及團(tuán)隊(duì)非法吸收資金共計(jì)7812萬元。被告人肖某某2015年9月至2018年9月?lián)?*分公司**期間，非法吸收資金共計(jì)6375.7萬元。被告人陸某某2016年1月至2018年8月?lián)?*分公司**期間，非法吸收資金共計(jì)703萬元。

被告人石某某、張某某、肖某某、陸某某經(jīng)警方通知后自動投案，均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)，并退出全部或部分違法所得。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.?常住人口基本信息，證實(shí)四名被告人作案時(shí)均已達(dá)法定完全刑事責(zé)任年齡等身份信息。

2.?受案登記表、案發(fā)經(jīng)過、歸案情況，證實(shí)四名被告人的到案經(jīng)過及到案后的交代情況。

3.?扣押決定書、扣押清單，證實(shí)警方從石某某處扣押134896.9元，從張某某處扣押385083.4元，從肖某某處扣押690129.1元，從陸某某處扣押92583.94元，從王某甲處扣押25362.7元，從某某乙處扣押23789.5元；本院從石某某處扣押120000元，從王某甲處扣押4000元，從某某乙處扣押14390元。

4.?警方調(diào)取的檔案機(jī)讀材料、營業(yè)執(zhí)照等，證實(shí)*乙公司、**分公司的工商信息情況。

5.上海市黃浦區(qū)人民法院（2019）滬0101刑初649號刑事判決書，證實(shí)薛某某注冊成立*甲公司、*乙公司并設(shè)立分公司，聘用**向社會公眾非法募集資金的情況。

6.上海市寶山區(qū)人民法院（2019）滬0113刑初1569號刑事判決書，證實(shí)*乙公司對外銷售的“宜盛寶”、“月月盈”、“穩(wěn)利精選基金”等理財(cái)產(chǎn)品的宣傳內(nèi)容系固定收益類理財(cái)產(chǎn)品。

7.某某乙提供的轉(zhuǎn)賬記錄、客戶合同寄送申請，證實(shí)某某乙將業(yè)務(wù)提成轉(zhuǎn)賬給石某某的情況。

8.?相關(guān)宣傳圖片，證實(shí)**分公司對外宣傳的投資理財(cái)產(chǎn)品等內(nèi)容。

9.?投資人信息登記表、投資協(xié)議、POS簽購單、銀行轉(zhuǎn)賬明細(xì)等，證實(shí)各投資人的投資次數(shù)、金額、業(yè)務(wù)員等情況。

10.證人黃某某、倪某甲、尹某某、倪某乙等人的證言，證實(shí)**分公司通過公開宣傳，承諾高收益，向社會不特定公眾非法吸收資金的相關(guān)情況。

11.證人某某丁、王某乙、冉某某、某某丙、王某甲、某某乙的證言，證實(shí)*乙公司及**分公司的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)內(nèi)容等情況。

12.?警方調(diào)取的電子數(shù)據(jù)**，以及上海司法會計(jì)中心有限公司出具的司法會計(jì)鑒定意見書和補(bǔ)充鑒定意見書，證實(shí)四名被告人任職期間非法吸收的資金數(shù)額及工資提成等情況。

13.被告人石某某、張某某、肖某某、陸某某的供述證實(shí)了上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人石某某、張某某、肖某某、陸某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人石某某、張某某、肖某某、陸某某違反國家金融管理法律法規(guī)，為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。四名被告人系共同犯罪，且均系從犯、自首，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款。四名被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人石某某有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬元；判處被告人張某某有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣八萬元；判處被告人肖某某有期徒刑二年九個(gè)月，緩刑二年九個(gè)月，并處罰金人民幣七萬元；判處被告人陸某某有期徒刑一年二個(gè)月，緩刑一年二個(gè)月，并處罰金人民幣二萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察官：陸平

檢察官助理：王君

2020年7月30日

附：

1.被告人石某某、張某某、肖某某、陸某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√?，石某某?lián)系方式：1801974****，張某某聯(lián)系方式：1381749****，肖某某聯(lián)系方式：1365183****，陸某某聯(lián)系方式：1391638****。

2.案卷材料和證據(jù)34冊。

3.《適用簡易程序建議書》1份?。

4．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》4份。

5．《調(diào)查評估意見書》3份。

6.贓證物品清單1頁。

7.其他需要附注的事項(xiàng)。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……。

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。