上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2020〕51號

被告人王某某，男，1985年**月**日出生，公民身份號碼：3101081985********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**管理有限公司古北區(qū)域經(jīng)理，戶籍在本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2019年1月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月24日延長刑事拘留期限至三十天，同月31日，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彙?020年1月19日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人王某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月19日向本院移送起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人王某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**管理有限公司（以下簡稱“**公司”）及關(guān)聯(lián)公司浙江**集團有限公司、**（上海）投資管理有限公司（以下簡稱“**”）、浙江**管理股份有限公司、臺州**投資管理有限公司等均由**法定代表人杜某某（另案處理）先后成立并實際控制。

**公司成立于2015年3月17日，法定代表人楊某某，經(jīng)營范圍為資產(chǎn)管理、實業(yè)投資、投資咨詢等【依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動】。**公司租賃本市黃浦區(qū)**路**號**樓作為其總部，下設(shè)業(yè)務(wù)拓展部、古北一部、古北二部等多個營業(yè)部開展經(jīng)營活動。

2016年6月至2018年8月期間，**公司在未經(jīng)國家主管部門許可的情況下，向社會不特定公眾宣傳**、**公司“票據(jù)通”等理財產(chǎn)品，以浙江**集團有限公司提供的銀行票據(jù)作為抵押，與投資人簽訂《咨詢管理服務(wù)及委托協(xié)議》，承諾投資期限3個月至12個月、8%至15.25%不等的高額年化利率，對外吸收公眾存款，吸收的資金全部轉(zhuǎn)入由杜某某實際控制的浙江**管理股份有限公司、臺州**投資管理公司等賬戶。

被告人王某某自2016年6月起擔(dān)任**公司古北一部分部經(jīng)理，負責(zé)對該分部的全面管理及理財產(chǎn)品銷售工作，并就該分部的銷售業(yè)績獲取提成；自2016年10月起擔(dān)任**公司古北區(qū)域經(jīng)理，負責(zé)該公司古北一部、古北二部的管理及理財產(chǎn)品銷售工作，并就該區(qū)域的銷售業(yè)績獲取提成。經(jīng)上海公信會計師事務(wù)所鑒定，2016年6月至2018年8月，被告人王某某及其團隊向368名投資人非法吸收存款128,223.99萬余元人民幣，造成226名投資人實際損失32,609.26萬余元人民幣。

2019年1月19日，被告人王某某至公安機關(guān)投案自首。

經(jīng)查，被告人王某某在案發(fā)前后共計退贓224萬元人民幣。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1．**公司檔案機讀材料、工商登記資料、**檔案機讀材料、相關(guān)房屋租賃合同、**公司銷售考核管理制度、績效考核管理辦法等證據(jù)證實，上述公司的成立時間、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍等相關(guān)情況。

2．證人杜某某、鄭某某、吳某某、楊某某、梁某某、羅某某、錢某某、孫某某、姜某某等人的證言證實，**公司非法吸收公眾存款的事實及被告人王某某在該公司的職務(wù)情況。

3．投資人陳某某、申某某等人的證言及多名投資人的合同、收款確認函等證據(jù)證實，**公司向社會不特定公眾非法吸收存款的事實。

4．上海公信會計師事務(wù)所出具的司法會計鑒定意見書及相關(guān)銀行交易明細、POS交易明細、**公司銷售情況統(tǒng)計表單等證據(jù)證實，被告人王某某非法吸收公眾存款的金額。

5．上海市公安局黃浦分局外灘派出所出具的“情況說明”證實，被告人王某某投案自首的情況。

6．相關(guān)銀行轉(zhuǎn)賬記錄證實，被告人王某某的退贓情況。

7．被告人王某某到案后的多份供述證實，其在擔(dān)任**公司古北一部經(jīng)理及古北區(qū)域經(jīng)理期間，向社會不特定公眾非法吸收存款的事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某某作為**公司其他直接責(zé)任人員，為**公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某某在本案中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人王某某犯罪后能自動投案，并如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。建議判處被告人王某某有期徒刑三年至四年六個月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??員：潘薇杰

檢察官助理：孫雯芳

2020年5月29日

附：

1．被告人王某某現(xiàn)被取保候?qū)?，?lián)系方式：1376158****?

2．案卷材料和證據(jù)二冊，光盤二張

3．司法鑒定意見書二冊

4．《認罪認罰具結(jié)書》一份

5．《適用簡易程序建議書》一份

6．相關(guān)法律條文

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。?