山東省寧陽(yáng)縣人民檢察院

起?訴?書(shū)

寧檢二部刑訴〔2020〕163號(hào)

被告單位山東某文化旅游開(kāi)發(fā)有限公司，住所地寧陽(yáng)縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)**村水庫(kù)管理所北園內(nèi)，法定代表人韓某某，執(zhí)行董事兼經(jīng)理。

訴訟代表人韓某某，男，1959年**月**日出生，工作單位山東**文化旅游開(kāi)發(fā)有限公司執(zhí)行董事**經(jīng)理，聯(lián)系方式1805313****。

被告人潘某某，男，1972年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3501211972********，漢族，初中文化程度，福建**集團(tuán)有限公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，戶籍所在地福建省福州市某縣，住福建省福州市倉(cāng)山區(qū)**路**號(hào)**座**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月16日被寧陽(yáng)縣公安局刑事拘留，于2020年7月17日經(jīng)我院批準(zhǔn)，于同日被寧陽(yáng)縣公安局執(zhí)行逮捕。

本案由山東省寧陽(yáng)縣公安局偵查終結(jié)，以被告人潘某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月16日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年9月17日已告知被告人和被告單位有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，分別聽(tīng)取了被告單位和被告人值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人潘某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年4月23日，山東某文化旅游開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“某公司”）在寧陽(yáng)縣工商局登記注冊(cè)成立，徐某、江某為股東。2015年7月，該公司執(zhí)行董事、（總）經(jīng)理、法定代表人由徐某變更為潘某甲；監(jiān)事由江某變更為池某；股東由江某、徐某變更為福建某文化傳播公司。2017年3月，該公司（總）經(jīng)理、法定代表人由潘某變更為崔某；潘某甲任執(zhí)行董事；股東由福建某文化傳播有限公司變更為福建某文化傳播有限公司、泰安某投資置業(yè)有限公司。2018年6月，某公司監(jiān)事由池某變更為王某；（總）經(jīng)理、法定代表人由崔某變更為韓某某；董事由潘某甲變更為韓某某；股東由福建某文化傳播有限公司、泰安某投資置業(yè)有限公司變更為韓某某、福建某文化傳播有限公司、泰安某投資置業(yè)有限公司。自成立以來(lái)，該公司由被告人潘某某實(shí)際經(jīng)營(yíng)。

2015年11月，該公司在上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)（2018年6月28日更名為“上海股權(quán)托管交易中心展示系統(tǒng)”）掛牌（現(xiàn)已更名為“上線展示”）。經(jīng)該公司董事會(huì)決定，自2015年12月以來(lái)，該公司通過(guò)聘用業(yè)務(wù)人員，印發(fā)宣傳資料，錄制宣傳資料等方式，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，在不具有發(fā)行股票、債權(quán)的真實(shí)內(nèi)容情況下，以該公司名義向社會(huì)公眾公開(kāi)宣傳，通過(guò)收取現(xiàn)金和物權(quán)置換等方式，以1-12元每股價(jià)格虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)。自2015年至2017年，該公司共向626人出售股權(quán)1193.3499萬(wàn)股，吸收資金377.15萬(wàn)元，置換物、權(quán)價(jià)值1174.3萬(wàn)元。截止2020年10月12日，共接到166名集資參與人報(bào)案，涉及資金260.65萬(wàn)元，股權(quán)247.95萬(wàn)股。

2020年6月16日，被告人潘某某被抓獲歸案。至案發(fā)，全部資金均未歸還。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：戶籍證明、山東某旅游開(kāi)發(fā)有限公司股權(quán)證書(shū)等；2.證人劉某某、楊某某的證言；3.集資參與人王某某等的陳述；4.被告人潘某某的供述與辯解；5.寧陽(yáng)縣公安局對(duì)山東某旅游開(kāi)發(fā)有限公司辦公室搜查筆錄；6.電子數(shù)據(jù)：會(huì)計(jì)電子記賬憑證、公司賬戶交易記錄等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人潘某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告單位山東某文化旅游開(kāi)發(fā)有限公司違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，在不具有發(fā)行股票、債權(quán)的真實(shí)內(nèi)容情況下，以該公司名義向社會(huì)公眾公開(kāi)宣傳，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)方式非法吸收資金，情節(jié)嚴(yán)重，擾亂金融秩序，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人潘某某系該單位犯罪的直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

山東省寧陽(yáng)縣人民法院

檢察官：李曉慶

劉慶新

2020年10月13日

附件：1.被告人潘某某現(xiàn)羈押于寧陽(yáng)縣看守所。

2.案卷材料和證據(jù)八冊(cè)。

3.證人名單一份。

4．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》兩份。

5．《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。