上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕548號

被告人楊某某，女，1965年**月**日生，公民身份號碼：4330271965********，侗族，小學文化，原系上海**有限公司**，戶籍在江西省宜春市袁州區(qū)**路**號**單元**室，暫住本市虹口區(qū)**路**弄**號**室。2020年5月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年5月10日延長刑事拘留期限至三十天，同年5月25日經本院批準并由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結，以被告人楊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月3日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年8月3日已告知被告人有權委托辯護人及認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人楊某某同意本案適用簡易程序審理。

經依法審查查明：

2014年6月，韓某某（另案處理）成立上海**有限公司（以下簡稱“**公司”），后招聘業(yè)務團隊，通過撥打電話、上門拜訪、召開酒會、口口相傳等形式，以提供銀行、保險產品售后服務的名義招攬投資人，以投資養(yǎng)老院、“學費全免網”等項目為名，承諾10%至12%的年化收益，對外銷售**公司的理財產品，非法吸收公眾資金共計人民幣12.9億余元。其中，被告人楊某某擔任**公司**，參與非法吸收公眾資金共計人民幣1703.5萬元。

案發(fā)后，**公司韓某某于2018年5月30日主動投案并如實交代**公司犯罪事實。被告人楊某某于2020年5月8日被民警抓獲，到案后其如實供述了上述事實。

認定上述事實的證據如下：

1.?公安機關調取的**公司營業(yè)執(zhí)照等工商檔案材料，證實**公司的基本情況及該公司的經營范圍不包括金融融資事項。

2.?證人游某某、王某某的證言及辨認筆錄、投資人提供的《理財投資信息服務協議》及相關付款憑證等，證實投資人購買**公司理財產品進行投資的情況。

3.?同案犯韓某某、沈某、張某的供述，證實**公司的人員結構、**公司招攬社會不特定公眾至該公司購買理財產品的經營模式以及吸收投資款后的資金去向。

4.?公安機關《電子數據檢驗工作記錄》，證實公安機關提取**公司客戶投資明細等電子數據的事實。

5.?**公司用于吸收投資款的POS機賬戶明細、關聯銀行賬戶明細、同案犯張某制作的工資業(yè)績表以及上海司法會計中心有限公司《司法會計鑒定意見書》，證實被告人楊某某非法吸收公眾資金的金額及未兌付金額。

6.?公安機關《情況說明》，證實本案的案發(fā)情況及被告人楊某某的到案經過。

7.?被告人楊某某到案后的多次供述，證實其對上述事實供認不諱。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人楊某某對指控的犯罪事實和證據沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人楊某某作為**公司其他直接責任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，吸收資金數額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人楊某某認罪認罰，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，其中，被告人楊某某起次要作用，根據《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當減輕處罰。被告人楊某某在單位構成自首的情況下能如實供述自己的罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人楊某某有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣十萬元。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??官：牟??莉

2020年8月21日

附件：1.被告人楊某某現羈押于本市虹口區(qū)看守所

2.案卷材料和證據二冊

3.《認罪認罰具結書》一份

4．《適用簡易程序建議書》一份

5.相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。