上海市閔行區(qū)人民檢察院

起訴書(shū)

滬閔檢金融刑訴〔2020〕250號(hào)

被告人張某某，男，1992年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101151992********，漢族，大專(zhuān)文化，原系上海**股權(quán)投資基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“某甲股權(quán)公司”）芷江店、總部業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍在本市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年4月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年5月17日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?020年5月15日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結(jié)，以被告人張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月15日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年1月及2015年4月，上海**資產(chǎn)管理（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“某甲資產(chǎn)公司”）、某甲股權(quán)公司分別注冊(cè)成立，并由韓某某（另案處理）實(shí)際控制。2015年4月至2017年8月間，被告人張某某先后擔(dān)任該公司芷江店、總部業(yè)務(wù)員，明知公司未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，仍以銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品為名，采用公開(kāi)宣傳、承諾還本付息的方式，向社會(huì)公眾非法吸收資金。

經(jīng)審計(jì)，被告人張某某涉嫌非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣（以下幣種同）217萬(wàn)元。

2019年4月18日，被告人張某某經(jīng)民警電話(huà)通知到案。張某某到案后如實(shí)供述基本犯罪事實(shí)。案發(fā)后，被告人張某某退出違法所得16萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、某甲資產(chǎn)公司、某甲股權(quán)公司《檔案機(jī)讀材料》、相關(guān)理財(cái)協(xié)議、支付憑證、電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)工作記錄、《扣押決定書(shū)》《扣押清單》及公安機(jī)關(guān)出具的《到案經(jīng)過(guò)》。

2、證人陳某某、汪某某的證言。

3、上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的《鑒定意見(jiàn)書(shū)》、《補(bǔ)充鑒定意見(jiàn)書(shū)》。

4、被告人張某某及另案處理的韓某某、黃某某等人供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某某身為公司直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，金額為人民幣217萬(wàn)元，屬數(shù)額較大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，且屬單位犯罪。本案系共同犯罪，被告人張某某系從犯，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定。被告人張某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人張某某具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。建議判處被告人張某某拘役四個(gè)月，緩刑四個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢??察??官?葉??萍

檢察官助理?夏思禹

2020年7月16日

附：

1、被告人張某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲?lián)系方式：1592119****。

2、公安機(jī)關(guān)偵查卷宗二冊(cè)、審計(jì)卷一冊(cè)。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

4、《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條?公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條?單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

　　

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。