上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢刑訴〔2020〕492號

被告人張某甲，男，1991年**月**日出生，公民身份號碼：3101101991********，漢族，大學文化，原系上海**管理有限公司外灘分部團隊經(jīng)理，戶籍在本市**村**號**室，住本市**路**弄**號**室。2019年6月10日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候審，2020年5月28日由本院決定繼續(xù)取保候審。

被告人吳某甲，男，1988年**月**日出生，公民身份號碼：3101081988********，漢族，大學文化，原系上海**管理有限公司外灘分部團隊經(jīng)理，戶籍在本市**號**室，住本市**村**號**室。2019年7月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候審，2020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候審。

被告人陸某某，男，1989年**月**日出生，公民身份號碼：3303811989********，漢族，大學文化，原系上海**管理有限公司古北一部團隊經(jīng)理，戶籍在浙江省瑞安市**鎮(zhèn)**路**巷**號，住廣東省恩平市**鎮(zhèn)**棟**單元**室。2019年6月20日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候審，2020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候審。

被告人孫某甲，男，1993年**月**日出生，公民身份號碼：3102291993********，漢族，大學文化，原系上海**管理有限公司古北一部團隊經(jīng)理，戶籍在本市青浦區(qū)**巷鎮(zhèn)**路**弄**號**室，住本市青浦區(qū)**巷鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2019年6月14日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候審，2020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候審。

被告人侯某某，女，1984年**月**日出生，公民身份號碼：4210811984********，漢族，大專文化，原系上海**管理有限公司瑞金分部團隊經(jīng)理，戶籍在湖北省石首市**鎮(zhèn)**村**組9-42，住本市嘉定區(qū)**路**弄**號**室。2019年6月19日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候審，2020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候審。

被告人范某某，女，1986年**月**日出生，公民身份號碼：3729291986********，漢族，初中文化，原系上海**管理有限公司瑞金分部團隊經(jīng)理，戶籍在山東省鄄城縣**鎮(zhèn)**樓**村**樓村**號，暫住本市**路**號**室。2019年6月3日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候審，2020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候審。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結，以被告人張某甲、吳某甲、陸某某、孫某甲、侯某某、范某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2020年5月28日及2020年6月3日向本院移送起訴。本院受理后，于受理當日告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人辯護人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

上海**管理有限公司（以下簡稱“**公司”）及關聯(lián)公司浙江**集團有限公司、**（上海**管理有限公司（以下簡稱“**”）、浙江**管理股份有限公司、臺州**投資管理有限公司等均由**法定代表人杜某某（另案處理）先后成立并實際控制。

**公司成立于2015年3月17日，法定代表人楊某甲，經(jīng)營范圍為資產管理、實業(yè)投資、投資咨詢等【依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動】。**公司租賃本市黃浦區(qū)**路**號**中心**樓作為其總部，下設瑞金分部、外灘分部（原嘉華分部）、上海廣場分部（即淮海分部）、古北一部等多個營業(yè)部開展經(jīng)營活動。

2016年6月至2018年8月期間，**公司在未經(jīng)國家主管部門許可的情況下，向社會不特定公眾宣傳中億國星、**公司“票據(jù)通”等理財產品，以浙江**集團有限公司提供的銀行票據(jù)作為抵押，與投資人簽訂《咨詢管理服務及委托協(xié)議》，承諾投資期限3個月至12個月、8%至15.25%不等的高額年化利率，對外吸收公眾存款，吸收的資金全部轉入由杜某某實際控制的浙江**管理股份有限公司、臺州**投資管理公司等賬戶。

被告人張某甲自2016年7月起擔任**公司外灘分部業(yè)務員，銷售該公司理財產品，于2016年10月開始管理銷售團隊，并于2017年4月?lián)瓮鉃┓植繄F隊經(jīng)理，負責下屬銷售團隊的管理工作，并就其管理團隊的銷售業(yè)績獲取提成。

被告人吳某甲自2017年9月起先后擔任**公司上海廣場分部、嘉華分部、外灘分部團隊經(jīng)理，負責下屬銷售團隊的管理工作，并就其管理團隊的銷售業(yè)績獲取提成。

被告人陸某某自2016年6月起擔任**公司古北一部業(yè)務員，負責理財產品銷售工作，于2017年11月起擔任古北一部團隊經(jīng)理，負責下屬銷售團隊的管理工作，并就其管理團隊的銷售業(yè)績獲取提成。

被告人孫某甲自2016年6月起擔任**公司古北一部業(yè)務員，負責理財產品銷售工作，于2016年11月起擔任古北一部團隊經(jīng)理，負責下屬銷售團隊的管理工作，并就其管理團隊的銷售業(yè)績獲取提成。

被告人侯某某、范某某均自2016年6月起擔任**公司瑞金分部團隊經(jīng)理，負責下屬銷售團隊的管理工作，并就其管理團隊的銷售業(yè)績獲取提成。

經(jīng)上海公信會計師事務所鑒定：

1、2016年7月7日至2018年8月23日，張某甲及其團隊非法吸收公眾存款1.6億余元人民幣，造成投資人實際損失4075萬余元人民幣；2、2017年9月1日至2018年4月30日，吳某甲團隊非法吸收公眾存款1.9億余元人民幣，造成投資人實際損失188萬余元人民幣；3、2016年6月16日至2018年8月23日，陸某某及其團隊非法吸收公眾存款7545萬元人民幣，造成投資人實際損失1567萬余元人民幣；4、2016年6月26日至2018年8月16日，孫某甲及其團隊非法吸收公眾存款7713萬余元人民幣，造成投資人實際損失765萬余元人民幣；5、2016年6月17日至2018年7月17日，侯某某團隊非法吸收公眾存款5800萬余元人民幣，造成投資人實際損失607萬余元人民幣；6、2016年6月17日至2018年7月16日，范某某團隊非法吸收公眾存款5490萬余元人民幣，造成投資人實際損失722萬余元人民幣。

2019年6月至7月，六名被告人先后至公安機關投案自首。

經(jīng)查，被告人張某甲到案后退贓人民幣10萬元人民幣；被告人吳某甲到案后退贓人民幣21萬元人民幣；被告人孫某甲到案后退贓人民幣1萬元人民幣。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1．**公司檔案機讀材料、工商登記資料、**檔案機讀材料、相關房屋租賃合同、**公司銷售考核管理制度、績效考核管理辦法等證據(jù)證實，上述公司的成立時間、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍等相關情況。

2．證人杜某某、吳某乙、張某乙、張某丙、楊某乙、錢某某、李某某、孫某乙、劉某某、鄭某某、唐某某、楊某甲、佘某某、梁某某、羅某某、申某某等人的證言證實，**公司非法吸收公眾存款的事實及六名被告人在該公司的職務情況。

3．投資人朱某某、陳某某等人的證言及多名投資人的合同、收款確認函等證據(jù)證實，**公司向社會不特定公眾非法吸收存款的事實。

4．**公司相關內部郵件證實，該公司召開張某甲晉升團隊經(jīng)理評審會的情況。

5．上海公信會計師事務所出具的司法會計鑒定意見書及相關銀行交易明細、POS交易明細、**公司銷售情況統(tǒng)計表單等證據(jù)證實，六名被告人非法吸收公眾存款的金額。

6．上海市公安局黃浦分局外灘派出所出具的“情況說明”證實，六名被告人投案自首的情況。

7．被告人張某甲、吳某甲、孫某甲提供的相關轉賬記錄證實，三名被告人的退贓情況。

8．被告人張某甲、吳某甲、陸某某、孫某甲、侯某某、范某某到案后的多份供述證實，其在**公司任職期間，向社會不特定公眾非法吸收存款的事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。六名被告人對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人張某甲、吳某甲、陸某某、孫某甲、侯某某、范某某作為**公司其他直接責任人員，共同為**公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。六名被告人犯罪后均能自動投案，并如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均系自首，可以從輕處罰。六名被告人在本案中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當減輕處罰。被告人張某甲、吳某甲、陸某某、孫某甲、侯某某、范某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人張某甲有期徒刑二年至二年六個月，并處罰金；建議判處被告人吳某甲有期徒刑一年六個月至二年，并處罰金；被告人陸某某有期徒刑一年六個月至二年，并處罰金；被告人孫某甲有期徒刑一年六個月至二年，并處罰金；被告人侯某某有期徒刑一年六個月至二年，并處罰金；被告人范某某有期徒刑一年六個月至二年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢察員：潘薇杰

檢察官助理：孫雯芳

2020年11月27日

附：

1．六名被告人現(xiàn)被取保候審，聯(lián)系方式：張某甲，1582168****；吳某甲，1364194****；陸某某，1850219****；孫某甲，1590216****；侯某某，1862103****；范某某，1502170****?

2．案卷材料和證據(jù)二冊

3．司法鑒定意見書二冊

4．《認罪認罰具結書》六份

5．相關法律條文

附：相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。?