上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢刑訴〔2020〕492號(hào)

被告人張某甲，男，1991年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101101991********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**管理有限公司外灘分部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在本市**村**號(hào)**室，住本市**路**弄**號(hào)**室。2019年6月10日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年5月28日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某甲，男，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101081988********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**管理有限公司外灘分部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在本市**號(hào)**室，住本市**村**號(hào)**室。2019年7月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人陸某某，男，1989年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3303811989********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**管理有限公司古北一部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在浙江省瑞安市**鎮(zhèn)**路**巷**號(hào)，住廣東省恩平市**鎮(zhèn)**棟**單元**室。2019年6月20日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人孫某甲，男，1993年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3102291993********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**管理有限公司古北一部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在本市青浦區(qū)**巷鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室，住本市青浦區(qū)**巷鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。2019年6月14日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人侯某某，女，1984年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：4210811984********，漢族，大專文化，原系上海**管理有限公司瑞金分部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在湖北省石首市**鎮(zhèn)**村**組9-42，住本市嘉定區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年6月19日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人范某某，女，1986年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3729291986********，漢族，初中文化，原系上海**管理有限公司瑞金分部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在山東省鄄城縣**鎮(zhèn)**樓**村**樓村**號(hào)，暫住本市**路**號(hào)**室。2019年6月3日因涉嫌非法吸收公眾存款案由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?020年6月3日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人張某甲、吳某甲、陸某某、孫某甲、侯某某、范某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2020年5月28日及2020年6月3日向本院移送起訴。本院受理后，于受理當(dāng)日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人辯護(hù)人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）及關(guān)聯(lián)公司浙江**集團(tuán)有限公司、**（上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**”）、浙江**管理股份有限公司、臺(tái)州**投資管理有限公司等均由**法定代表人杜某某（另案處理）先后成立并實(shí)際控制。

**公司成立于2015年3月17日，法定代表人楊某甲，經(jīng)營(yíng)范圍為資產(chǎn)管理、實(shí)業(yè)投資、投資咨詢等【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】。**公司租賃本市黃浦區(qū)**路**號(hào)**中心**樓作為其總部，下設(shè)瑞金分部、外灘分部（原嘉華分部）、上海廣場(chǎng)分部（即淮海分部）、古北一部等多個(gè)營(yíng)業(yè)部開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

2016年6月至2018年8月期間，**公司在未經(jīng)國(guó)家主管部門許可的情況下，向社會(huì)不特定公眾宣傳中億國(guó)星、**公司“票據(jù)通”等理財(cái)產(chǎn)品，以浙江**集團(tuán)有限公司提供的銀行票據(jù)作為抵押，與投資人簽訂《咨詢管理服務(wù)及委托協(xié)議》，承諾投資期限3個(gè)月至12個(gè)月、8%至15.25%不等的高額年化利率，對(duì)外吸收公眾存款，吸收的資金全部轉(zhuǎn)入由杜某某實(shí)際控制的浙江**管理股份有限公司、臺(tái)州**投資管理公司等賬戶。

被告人張某甲自2016年7月起擔(dān)任**公司外灘分部業(yè)務(wù)員，銷售該公司理財(cái)產(chǎn)品，于2016年10月開始管理銷售團(tuán)隊(duì)，并于2017年4月?lián)瓮鉃┓植繄F(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)下屬銷售團(tuán)隊(duì)的管理工作，并就其管理團(tuán)隊(duì)的銷售業(yè)績(jī)獲取提成。

被告人吳某甲自2017年9月起先后擔(dān)任**公司上海廣場(chǎng)分部、嘉華分部、外灘分部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)下屬銷售團(tuán)隊(duì)的管理工作，并就其管理團(tuán)隊(duì)的銷售業(yè)績(jī)獲取提成。

被告人陸某某自2016年6月起擔(dān)任**公司古北一部業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品銷售工作，于2017年11月起擔(dān)任古北一部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)下屬銷售團(tuán)隊(duì)的管理工作，并就其管理團(tuán)隊(duì)的銷售業(yè)績(jī)獲取提成。

被告人孫某甲自2016年6月起擔(dān)任**公司古北一部業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品銷售工作，于2016年11月起擔(dān)任古北一部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)下屬銷售團(tuán)隊(duì)的管理工作，并就其管理團(tuán)隊(duì)的銷售業(yè)績(jī)獲取提成。

被告人侯某某、范某某均自2016年6月起擔(dān)任**公司瑞金分部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)下屬銷售團(tuán)隊(duì)的管理工作，并就其管理團(tuán)隊(duì)的銷售業(yè)績(jī)獲取提成。

經(jīng)上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒定：

1、2016年7月7日至2018年8月23日，張某甲及其團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款1.6億余元人民幣，造成投資人實(shí)際損失4075萬余元人民幣；2、2017年9月1日至2018年4月30日，吳某甲團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款1.9億余元人民幣，造成投資人實(shí)際損失188萬余元人民幣；3、2016年6月16日至2018年8月23日，陸某某及其團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款7545萬元人民幣，造成投資人實(shí)際損失1567萬余元人民幣；4、2016年6月26日至2018年8月16日，孫某甲及其團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款7713萬余元人民幣，造成投資人實(shí)際損失765萬余元人民幣；5、2016年6月17日至2018年7月17日，侯某某團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款5800萬余元人民幣，造成投資人實(shí)際損失607萬余元人民幣；6、2016年6月17日至2018年7月16日，范某某團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款5490萬余元人民幣，造成投資人實(shí)際損失722萬余元人民幣。

2019年6月至7月，六名被告人先后至公安機(jī)關(guān)投案自首。

經(jīng)查，被告人張某甲到案后退贓人民幣10萬元人民幣；被告人吳某甲到案后退贓人民幣21萬元人民幣；被告人孫某甲到案后退贓人民幣1萬元人民幣。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．**公司檔案機(jī)讀材料、工商登記資料、**檔案機(jī)讀材料、相關(guān)房屋租賃合同、**公司銷售考核管理制度、績(jī)效考核管理辦法等證據(jù)證實(shí)，上述公司的成立時(shí)間、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍等相關(guān)情況。

2．證人杜某某、吳某乙、張某乙、張某丙、楊某乙、錢某某、李某某、孫某乙、劉某某、鄭某某、唐某某、楊某甲、佘某某、梁某某、羅某某、申某某等人的證言證實(shí)，**公司非法吸收公眾存款的事實(shí)及六名被告人在該公司的職務(wù)情況。

3．投資人朱某某、陳某某等人的證言及多名投資人的合同、收款確認(rèn)函等證據(jù)證實(shí)，**公司向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款的事實(shí)。

4．**公司相關(guān)內(nèi)部郵件證實(shí)，該公司召開張某甲晉升團(tuán)隊(duì)經(jīng)理評(píng)審會(huì)的情況。

5．上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的司法會(huì)計(jì)鑒定意見書及相關(guān)銀行交易明細(xì)、POS交易明細(xì)、**公司銷售情況統(tǒng)計(jì)表單等證據(jù)證實(shí)，六名被告人非法吸收公眾存款的金額。

6．上海市公安局黃浦分局外灘派出所出具的“情況說明”證實(shí)，六名被告人投案自首的情況。

7．被告人張某甲、吳某甲、孫某甲提供的相關(guān)轉(zhuǎn)賬記錄證實(shí)，三名被告人的退贓情況。

8．被告人張某甲、吳某甲、陸某某、孫某甲、侯某某、范某某到案后的多份供述證實(shí)，其在**公司任職期間，向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款的事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。六名被告人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某甲、吳某甲、陸某某、孫某甲、侯某某、范某某作為**公司其他直接責(zé)任人員，共同為**公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。六名被告人犯罪后均能自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均系自首，可以從輕處罰。六名被告人在本案中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人張某甲、吳某甲、陸某某、孫某甲、侯某某、范某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人張某甲有期徒刑二年至二年六個(gè)月，并處罰金；建議判處被告人吳某甲有期徒刑一年六個(gè)月至二年，并處罰金；被告人陸某某有期徒刑一年六個(gè)月至二年，并處罰金；被告人孫某甲有期徒刑一年六個(gè)月至二年，并處罰金；被告人侯某某有期徒刑一年六個(gè)月至二年，并處罰金；被告人范某某有期徒刑一年六個(gè)月至二年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢察員：潘薇杰

檢察官助理：孫雯芳

2020年11月27日

附：

1．六名被告人現(xiàn)被取保候?qū)彛?lián)系方式：張某甲，1582168****；吳某甲，1364194****；陸某某，1850219****；孫某甲，1590216****；侯某某，1862103****；范某某，1502170****?

2．案卷材料和證據(jù)二冊(cè)

3．司法鑒定意見書二冊(cè)

4．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》六份

5．相關(guān)法律條文

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。?