上海市閔行區(qū)人民檢察院

起訴書

滬閔檢金融刑訴〔2020〕261號

被告人劉某甲，男，1987年**月**日出生，公民身份號碼：3101081987********，漢族，大專文化，原系上海**股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱“某甲股權(quán)公司”）業(yè)務(wù)員，戶籍在本市寶山區(qū)**路**弄**號**室，住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同月28日延長羈押期限至三十日，同年5月14日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?020年5月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某乙，男，1976年**月**日出生，公民身份號碼：3101051976********，漢族，高中文化，原系某甲股權(quán)公司總部業(yè)務(wù)員，戶籍在本市長寧區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，次日延長羈押期限至三十日，同年5月14日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?020年5月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人潘某某，男，1979年**月**日出生，公民身份號碼：3306211979********，漢族，大學(xué)文化，原系某甲股權(quán)公司總部、中原店業(yè)務(wù)員，戶籍在浙江省紹興市柯橋區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，住本市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，當(dāng)日延長羈押期限至三十日，同年5月16日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?020年5月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人王某某，男，1982年**月**日出生，公民身份號碼：3101061982********，漢族，大學(xué)文化，原系某甲股權(quán)公司總部業(yè)務(wù)員，戶籍在本市靜安區(qū)**路**弄**號**室，住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，次日延長羈押期限至三十日，同年5月14日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?020年5月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人鄧某某，男，1982年**月**日出生，公民身份號碼：3101041982********，漢族，職校文化，原系某甲股權(quán)公司總部業(yè)務(wù)員，戶籍在本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，次日延長羈押期限至三十日，同年5月14日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?020年5月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人沈某某，男，1977年**月**日出生，公民身份號碼：3309021977********，漢族，高中文化，原系某甲股權(quán)公司總部業(yè)務(wù)員，戶籍在本市楊浦區(qū)**路**弄**號**室。2019年4月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局閔行分局刑事拘留，當(dāng)日延長羈押期限至三十日，同年5月16日由上海市公安局閔行分局取保候?qū)彙?020年5月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結(jié)，以被告人劉某甲、劉某乙、潘某某、王某某、鄧某某、沈某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月14日移送本院審查起訴。本院受理后，已分別告知六名被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護律師、值班律師的意見，審查了全部案件材料。六名被告人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年1月及2015年4月，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“某甲資產(chǎn)公司”）、某甲股權(quán)公司分別注冊成立，并由韓某某（另案處理）實際控制。2013年10月至2018年5月，被告人劉某甲、劉某乙、潘某某、王某某、鄧某某、沈某某分別擔(dān)任業(yè)務(wù)員，明知公司未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，仍以銷售理財產(chǎn)品為名，采用公開宣傳、承諾還本付息的方式，向社會公眾非法吸收資金。

經(jīng)審計，被告人劉某甲涉嫌非法吸收公眾存款共計人民幣（以下幣種同）1366萬元，未兌付110萬元。被告人劉某乙涉嫌非法吸收公眾存款共計747萬元。被告人潘某某涉嫌非法吸收公眾存款共計369萬元。被告人王某某涉嫌非法吸收公眾存款共計349萬元。被告人鄧某某涉嫌非法吸收公眾存款共計133萬。被告人沈某某涉嫌非法吸收公眾存款共計110萬。

2019年4月18日、26日，被告人劉某乙、潘某某、王某某、鄧某某、沈某某、劉某甲分別經(jīng)民警電話通知到案。六名被告人到案后均如實供述基本犯罪事實。案發(fā)后，被告人劉某甲退出贓款40萬元。被告人劉某乙退出贓款15萬元。被告人潘某某退出贓款15萬元。被告人王某某退出贓款8萬元。被告人鄧某某退出贓款10萬元。被告人沈某某退出贓款8萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1、某甲資產(chǎn)公司、某甲股權(quán)公司《檔案機讀材料》、相關(guān)理財協(xié)議、支付憑證、電子數(shù)據(jù)檢驗工作記錄、《扣押決定書》《扣押清單》及公安機關(guān)出具的《到案經(jīng)過》。

2、證人陳某某、汪某某的證言。

3、上海司法會計中心有限公司出具的《鑒定意見書》、《補充鑒定意見書》。

4、被告人劉某甲、劉某乙、潘某某、王某某、鄧某某、沈某某及另案處理的韓某某、黃某某等人供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。六名被告人均對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某甲、劉某乙、潘某某、王某某、鄧某某、沈某某分別身為公司直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，金額分別為1300萬余元、700萬余元、300萬余元、300萬余元、100萬余元、100萬余元，分別屬數(shù)額巨大、數(shù)額較大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，且屬單位犯罪。本案系共同犯罪，被告人劉某甲、劉某乙、潘某某、王某某、鄧某某、沈某某系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定。被告人劉某甲、劉某乙、潘某某、王某某、鄧某某、沈某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人劉某甲、劉某乙、潘某某、王某某、鄧某某、沈某某均具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。建議判處劉某甲有期徒刑十個月，緩刑一年，罰金人民幣四萬。建議判處劉某乙有期徒刑八個月，緩刑一年，罰金人民幣三萬。建議判處潘某某拘役五個月，緩刑五個月，罰金人民幣二萬。建議判處王某某拘役五個月，緩刑五個月，罰金人民幣二萬。建議判處鄧某某拘役三個月，緩刑三個月，罰金人民幣二萬。建議判處沈某某拘役三個月，緩刑三個月，罰金人民幣二萬。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢??察??官?葉??萍

檢察官助理?夏思禹

2020年7月16日

附：

1、被告人劉某甲、劉某乙、潘某某、王某某、鄧某某、沈某某現(xiàn)均取保候?qū)徲谧√?，?lián)系方式：1356447****、1560185****、1391634****、1381767****、1360184****、1358558****。

2、公安機關(guān)偵查卷宗二冊、審計卷一冊。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》六份。

4、《簡易程序建議書》一份。

5、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條?公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條?單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。