湖南省衡山縣人民檢察院

起?訴?書

山檢公訴刑訴〔2020〕114號

被告人龍某甲，男，1989年**月**日出生，居民身份證號碼4304211989********，漢族，高中，戶籍所在地湖南省衡陽市蒸湘區(qū)，住湖南省衡陽市蒸湘區(qū)**街道**小區(qū)**號**單元**室。2020年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款被衡陽市公安局蒸湘分局刑事拘留；經(jīng)衡陽市蒸湘區(qū)人民檢察院批準，于2020年5月28日被衡陽市公安局蒸湘分局逮捕。

本案由衡陽市公安局蒸湘分局偵查終結(jié)，以被告人龍某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月27日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年7月29日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人龍某甲同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

湖南**置業(yè)股份有限公司于2009年11月3日在衡陽市**商行政管理局注冊成立，法定代表人為劉某甲（已判決），公司地址為：湖南省衡陽縣西渡**技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)光伏產(chǎn)業(yè)園。公司經(jīng)營范圍：太陽能光伏發(fā)電站的建設；房地產(chǎn)開發(fā)；太陽能光伏組件研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；太陽能光伏超白鋼化玻璃的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）。至2014年劉某甲持有該公司60%股份、趙某甲（已判決）持有20%股份、賀某甲持有10%股份、劉某己持有10%股份。后由劉某丙代持90%股份，賀某甲持有10%股份。法定代表人和實際負責人均為劉某甲。

2016年，該公司需要資金用于廠房建設和建立辦公大樓，于是當年6月以股權方式進行融資，交由趙某甲具體負責。趙某甲經(jīng)人介紹認識了全某丙（已判決）、邵某丙（另案處理），由二人組織團隊以湖南**置業(yè)股份有限公司、投資人簽訂兩方協(xié)議進行融資。不久，劉某甲及趙某甲認為此行為違法，遂開始準備收購融資中介公司。

衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司于2014年5月22日在衡陽市**商行政管理局注冊成立，公司地址：衡陽市**區(qū)**街道**街**室。2015年4月2日該公司住所變更為衡陽市石鼓區(qū)**街**號**樓**號門面。2016年8月，趙某甲與劉某甲商議后與該公司法定代表人開始協(xié)商收購事宜，同年10月19日該公司法定代表人變更為李某丙（已判決）。公司經(jīng)營范圍：民間資本投融資中介服務，民間資本投融資交易信息登記，民間資本投融資業(yè)務咨詢，民間資本理財信息咨詢服務（不含銀行、保險、證券期貨）。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）。該公司下設兩個部門分別是：衡陽市石鼓區(qū)**街**號**樓**號門面的業(yè)務部；衡陽市蒸湘區(qū)**路**室的財務部。

2016年10月25日，衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司為甲方、湖南**置業(yè)股份有限公司為乙方簽訂融資服務合同，約定乙方委托甲方尋找或介紹出資方，融資數(shù)額為500萬人民幣，融資利率年息24%。兩方法定代表人均簽字，并蓋有各公司公章。當日，兩公司簽訂經(jīng)營收益權質(zhì)押合同，約定湖南**置業(yè)股份有限公司以100兆瓦太陽能光伏電站項目產(chǎn)電輸出、廠房租賃經(jīng)營收益權作為質(zhì)押。劉某甲簽字，并蓋有各公司公章。當日，湖南**置業(yè)股份有限公司出具代收款委托函，約定趙某甲所持建設銀行卡：62366829500********、62146629********卡內(nèi)信息為融資款項的收款信息，收付款視為向湖南**置業(yè)股份有限公司完成的合法財務憑證。法定代表人劉某甲簽字，并蓋有湖南**置業(yè)股份有限公司公章。2017年2月17日，甲方衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司、乙方湖南**置業(yè)股份有限公司簽訂融資服務合同，約定乙方委托甲方尋找或介紹出資方，融資數(shù)額為2000萬人民幣，融資利率年息16.8%。兩方法定代表人均簽字，并蓋有各公司公章。2017年3月18日，湖南**置業(yè)股份有限公司出具授權委托書，授權趙某甲代表該公司負責辦理對外融資洽談相關事宜，授權期限為2017年3月18日至2017年6月30日，該公司對被授權人依規(guī)定接洽的有關事宜均承擔法律責任。法定代表人劉某甲簽字，并蓋湖南**置業(yè)股份有限公司公章。2017年3月23日，湖南**置業(yè)股份有限公司再次出具授權委托書，委托衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司作為該公司合法委托代理單位，代理該公司對100兆瓦太陽能光伏電站辦公樓1.8萬平方米工程建設融資，金額為人民幣2000萬人民幣，并進行代收和代付活動有關的財務事務，期限為365天，在整個代收代付的過程中，衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司的一切行為，均代表該公司，與該公司的行為具有同等法律效力，該公司將承擔代理單位行為的全部法律后果和法律責任，代理單位無權轉(zhuǎn)換代理權。法定代表人劉某甲簽字，并蓋湖南**置業(yè)股份有限公司公章。當日，兩公司簽訂經(jīng)營收益權質(zhì)押合同，約定湖南**置業(yè)股份有限公司以100兆瓦太陽能光伏電站項目產(chǎn)電輸出、廠房租賃經(jīng)營收益權作為質(zhì)押。法定代表人劉某甲簽字，并蓋各公司公章。2017年3月17日，湖南**置業(yè)股份有限公司出具代收代付款項承諾，內(nèi)容為：鑒于貴司（衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司）與我司湖南**置業(yè)股份有限公司于2017年3月23日簽訂編號為：ZQ質(zhì)**號《民間資金借款合同》（三方），為了便于結(jié)算，現(xiàn)我司向貴司承諾，貴司可依約向出借人代收本金、代付利息，且我司向貴司提供我司認可的結(jié)算印章一枚。并蓋有湖南**置業(yè)股份有限公司公章。

衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司由趙某甲、李某丙負責日常運營及管理，由全某丙、邵某丙負責制作介紹湖南**置業(yè)股份有限公司為內(nèi)容的宣傳單，組織業(yè)務團隊發(fā)放宣傳單以高息（年息20%-24%）吸引公眾存款，并多次召開推廣會等。自2016年6月至2018年6月，未經(jīng)國家職能部門許可，湖南**置業(yè)股份有限公司和衡陽**服務有限公司違反國家金融管理法律法規(guī)，與1884名公眾簽訂三方民間資金借款合同吸收公眾存款。經(jīng)司法會計鑒定：本案已查實的涉案吸收的公眾存款12067.9萬元。2016年8月至2018年3月，被告人龍某甲先后擔任衡陽**服務有限公司融資團隊業(yè)務員、總監(jiān)期間，湖南**置業(yè)股份有限公司未經(jīng)國家職能部門許可，違反國家金融管理法律法規(guī)，吸收公眾存款為11571.9萬元，龍某甲經(jīng)手吸收投資金額為338.5萬元。

湖南**聯(lián)合會計師事務所出具意見書：

湖南**置業(yè)股份有限公司、衡陽市**民間資本投融資中介服務有限公司吸收公存款總額為12067.9萬元。

湖南**聯(lián)合會計師事務所出具的司法鑒定意見書（湘**鑒字[2019]第**號）證實湖南**置業(yè)股份有限公司自成立以來的經(jīng)營及資產(chǎn)負債情況：A、截止2018年6月30日，湖南**置業(yè)股份有限公司財務報表反映資產(chǎn)總額為218463535.73元，負債總額為244298730.60元，所有者權益總額為-25835194.87元；湖南**置業(yè)股份有限公司自成立以來，公司財務報表反映累計虧損55853194.87元。B、根據(jù)提供的資料，湖南**咨詢有限公司對湖南**置業(yè)股份有限公司位于衡陽縣樟樹鄉(xiāng)**、**、**村共三宗國有工業(yè)土地使用權進行了評估，評估目的用于抵押融資，評估基準日為2014年12月2日，總面積為333337平方米（約500畝），評估總價為10631萬元。C、根據(jù)提供的資料，湖南**有限責任公司對湖南**置業(yè)股份有限公司位于衡陽縣樟樹鄉(xiāng)**、**、**村**室工業(yè)房地產(chǎn)進行了評估，評估目的用于抵押融資，評估基準日為2015年7月31日，總面積為22324.2平方米，評估總價為4344萬元（不含土地使用權價值）。

衡陽市公安局刑事科學技術研究所出具的衡公物鑒（文檢）字[2019]12號物證鑒定書，證實2017年3月18日湖南**置業(yè)股份有限公司的授權委托書、2017年3月23日湖南**置業(yè)股份有限公司的授權委托書、2016年10月25日合同編號為“ZQ服001”的融資服務合同、2017年2月17日合同編號為“ZQ服002”的融資服務合同、2016年10月25日的代收款委托函共五份檢材原件上內(nèi)容為“劉某甲”的可疑簽字與2016年10月19日的湖南**置業(yè)股份有限公司發(fā)文審批單、2017年8月31日的湖南**置業(yè)股份有限公司付款審批表、2016年12月27日的報銷費用單共三份樣本原件上的同內(nèi)容的簽字是同一人書寫形成。

衡陽市公安局物證鑒定所出具的衡公物鑒（文檢）字[2019]15號物證鑒定書，證實2016年11月30日的合同編號為ZQ201611年**民字第**號民間資金借款合同、2017年9月30日的合同編號為ZQ201709年**民字第**號民間資金借款合同、2016年10月25日的合同編號為ZQ服**的融資服務合同共三份檢材原件上內(nèi)容為“湖南**置業(yè)股份有限公司43040790****”的可疑印文與2016年11月19日湘**字2016**號的關于請求撥付金太陽釋放工程項目補助資金的報告、廠房招租獎勵辦法共兩份樣本原件上的同內(nèi)容的印文不是同一印章印面蓋印形成的。

衡陽市公安局物證鑒定所出具的衡公物鑒（文檢）字[2019]**號物證鑒定書，證實2016年11月30日的合同編號為ZQ201611年**民字第**號民間資金借款合同、2017年9月30日的合同編號為ZQ201709年**民字第**號民間資金借款合同、2018年3月9日的合同編號為ZQ201803年**民字第**號民間資金借款合同共三份檢材原件上內(nèi)容為“湖南**置業(yè)股份有限公司430407901****”的可疑印文是同一印面蓋印形成的；2017年2月17日的合同編號為ZQ服**的融資服務合同、2017年3月18日的湖南**置業(yè)股份有限公司的授權委托書、2017年3月23日的湖南**置業(yè)股份有限公司的授權委托書、2016年10月25日的代收款委托函、2017年3月17日的代收代付款項承諾共五份檢材原件上內(nèi)容為“湖南**置業(yè)股份有限公司43040700****”的可疑印文與辦案單位提供的印章模板（由衡陽市**新型印章有限公司提供）樣本上同內(nèi)容的印文不是同一印面蓋印形成的。

衡陽市公安局刑事科學技術研究所的衡公物鑒（電證）字[2018]42號檢驗報告，證實對劉某甲、趙某甲所使用的手機進行檢驗（檢材編號0820180093****為趙某甲的“iphone”蘋果手機，檢材編號0820180093****為劉某甲的“SAMSUNG”三星手機），恢復并提取了手機中的微信賬號及聊天記錄等數(shù)據(jù)，存錄于移動硬盤中。

案發(fā)后，衡陽市公安局蒸湘分局查封、凍結(jié)湖南**置業(yè)股份有限公司、衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司、劉某甲、趙某甲、全某丙等人部分財產(chǎn)。

被告人龍某甲于2020年4月23日主動到衡陽市公安局蒸湘分局聯(lián)合派出所投案并自愿如實供述自己的罪行。

認定上述事實的證據(jù)如下：1.書證：戶籍資料、抓獲經(jīng)過、投資人統(tǒng)計表、分月份融資數(shù)額統(tǒng)計表、情況說明、民間資金借款合同、附加協(xié)議、筆記本復印件、擔保書、身份證復印件、民間資金借款合同、借條及活期存款憑證、融資服務合同、代收款委托函、代收代付款項承諾、授權委托書、經(jīng)營收益權質(zhì)押合同復印件、關于設立石鼓區(qū)金融工作辦公室的通知、工作小結(jié)、衡陽市民間融資中介服務機構管理實施細則、衡陽縣金融工作辦公室關于湖南**置業(yè)股份有限公司相關情況的說明、關于湖南**置業(yè)股份有限公司相關情況的說明、湖南**置業(yè)股份有限公司收款匯總表及付款匯總表、內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、營業(yè)執(zhí)照、個體工商戶登記基本信息、股份認購合同、公司登記（備案）申請表、股東會議決議、股東身份證明、公司設立登記申請書、股東出資信息表、公司章程、湖南**置業(yè)股份有限公司與衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司雙向致函復印件、微信聊天記錄、宣傳單頁、年會活動策劃方案、員工交單表、客戶簽收表、投資融資申請表、借款合同及收據(jù)、印章印記、印章準制證、公告、印章模板、用電合同、房地產(chǎn)權登記信息表、抵押權登記信息表、衡陽市房屋登記信息表、個人名下房地產(chǎn)登記情況查詢證明、不動產(chǎn)登記資料結(jié)果證明、房屋租賃合同、資產(chǎn)負債表、利潤表、土地登記卡、土地預登記證書發(fā)放登記臺賬、呈請查封不動產(chǎn)報告書、呈請查封財產(chǎn)報告書、呈請查封報告書、關于協(xié)助凍結(jié)湖南**置業(yè)有限公司發(fā)電收益的函、關于協(xié)助凍結(jié)趙某甲房屋租金的函、關于協(xié)助凍結(jié)湖南**置業(yè)股份有限公司廠房租金的函、關于協(xié)助處理湖南**置業(yè)股份有限公司拖欠員工工資的函、衡陽縣人民政府專題會議紀要、查封登記信息表、投資客戶統(tǒng)計表、舉報線索、辦案說明、湖南**置業(yè)股份有限公司發(fā)文審批單、關于請求撥付金太陽示范工程項目補助資金的報告、廠房招租獎勵辦法復印件、廠房租賃合同復印件、收租金明細、家具購銷合同、固定家具價格單、商品房買賣合同、芒果汽車訂購協(xié)議、轉(zhuǎn)讓合同、名店**洲際酒店（原身為**酒店）轉(zhuǎn)讓事情經(jīng)過說明、**國際酒店會員名冊、POS機的登記情況、**融通公司提交的資料、支付賀某丙、費某某款項明細表、支付夏某某酒店經(jīng)營權211萬元資金來源情況表、趙某甲支付王某丙38萬元資金來源情況表、趙某甲支付顏某甲44萬元資金來源情況表、關于終止房屋租賃合同的告知函、關于終止國貿(mào)中心一層北面商鋪租賃合同的協(xié)議、收**租金明細表、**車行工商登記、梁某丙、李某丙訴湖南**置業(yè)股份有限公司、衡陽市**民間資本投融資中介服務有限公司民間借貸糾紛一案案卷、湖南**置業(yè)股份有限公司收融資款資金去向明細表、同案人趙某甲、李某己等的自述材料、同案人趙某己、李某己的對賬資料、集資人提供的資料、楊某乙提交的**公司賬目、扣押清單復印件、公安行政處罰決定書復印件、湖南省**置業(yè)股份有限公司章程、銀行交易明細、存折復印件、銀行回執(zhí)、股東會決議復印件、結(jié)算單復印件、照片、情況說明、資金表、付款資金清單、衡陽**民間資本投融資中介服務有限公司收款明細表、電費結(jié)算協(xié)議復印件、批復及復函復印件、約談概況、**公司文件復印件、承諾書、稅務登記、建設工程規(guī)劃許可證等復印件、繳款書、稅收憑證復印件、證明、分布式電源客戶電費結(jié)算單、退款明細、結(jié)算明細、合同明細表、工資表、支出明細表、加油卡使用登記表、開戶許可證、債權債務轉(zhuǎn)讓協(xié)議、保證合同、抵押合同、現(xiàn)金流量表、會計報表、審計報告、收益權質(zhì)押合同、賬戶監(jiān)管協(xié)議、稅務登記證、組織機構代碼證、銀行查詢資料、臨時羈押證明、**公司的公章和使用登記表、借條、網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬回單、湖南省農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務憑證、執(zhí)行裁定書、發(fā)票、收條、付款指令、付款憑證、不可撤銷保證合同、借據(jù)、收據(jù)、說明、備忘錄、集資款統(tǒng)計表、短信截圖、通話記錄、初步審查意見、**非吸案查封凍結(jié)資產(chǎn)及隨案移交物品清單、銀行流水、活期存款憑證、手機開戶情況、股權質(zhì)押擔保借款承諾書、股權轉(zhuǎn)讓補充協(xié)議、**公司賬目表、轉(zhuǎn)賬憑條、民事判決書、微信轉(zhuǎn)賬記錄、收款回單、工程勞務承包協(xié)議書、投資款去向表、個人賬戶信息、個人活期明細信息等書證材料；2.證人羅某甲、彭某甲、毛某某、貴某己、王某甲、申某某、左某甲、石某某、成某某、鄧某甲、雷某某、劉某甲、譚某甲、陸某某、陳某甲、彭某乙、趙某某、封某某、肖某甲、王某乙、何某甲、楊某甲、周某甲、許某甲、蔣某甲、徐某甲、劉某乙、劉某丙、彭某丙、左某乙、朱某甲、陳某乙、曾某甲、龍某乙、譚某乙、莫某某、唐某甲、陳某丙、王某丙、劉某丁、李某甲、羅某乙、唐某乙、王某丁、伍某某、匡某某、肖某乙、胡某某、曾某乙、吳某甲、唐某丙、李某乙、劉某戊、秦某某、劉某己、唐某丁、朱某乙、吳某乙、潘某某、易某某（易某某）、朱某丙、蔣某乙、侯某某、劉某庚、王某戊、戴某某、黃某甲、謝某某、王某己、劉某辛、何某乙、陶某某、歐某某、王某庚、曾某丙、周某乙、何某丙、夏某某、賀某甲、邱某某、楊某乙、曹某甲、曾某丁、曾某戊、周某丙、李某丙、周某丁、蔣某丙、王某辛、唐某戊、張某甲、肖某丙、朱某丁、曹某乙、張某乙、龐某某、徐某乙、許某乙、彭某丁、肖某丁、陳某丁、高某某、廖某某、汪某某、羅某丙、劉某壬、丁某某、蔣某丁、賀某乙、李某丁、李某戊、劉某癸、龍某丙、龍某丁、李某己、林某某、馮某某、費某某、賀某丙、鄧某乙、鄧某丙、黃某乙、李某庚、凌某某、黃某丙、李某辛、蔣某乙、劉某子、楊某丙、肖某戊、謝某丙等證言；3.被告人龍某甲的供述與辯解；4.同案人劉某己、何某己、吳某己、段某某、鄧某某、劉某甲、趙某甲、李某丙、李某己、王某甲、王某乙、全某丙的供述與辯解；5.鑒定意見、檢驗報告及情況說明；6.搜查、辨認筆錄；7.視頻資料、電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人龍某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，湖南**置業(yè)股份有限公司違反國家金融管理法律法規(guī)，未經(jīng)國家職能機關批準，以高息向不特定多數(shù)人吸收存款，擾亂金融管理秩序，被告人龍某甲積極參與，且數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。本案系共同犯罪，被告人龍某甲系從犯，另其具有自首情節(jié)，且認罪認罰，故還應依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款之規(guī)定處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，建議對被告人龍某甲在有期徒刑一年至一年六個月間處刑，并處罰金，不適用緩刑?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，特對被告人龍某甲提起公訴，請依法判處。

此致

衡山縣人民法院

檢察官：譚林敏

檢察官助理：彭滔

??????????????????????????????2020年8月25日

附件：

1.被告人龍某甲現(xiàn)羈押在衡陽市看守所。

2.案卷材料和證據(jù)2冊。

3.證人名單1份。

4.《認罪認罰具結(jié)書》1份。