上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕36號

被告人黃海翔，男，1980年**月**日出生，公民身份號碼：3101021980********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**投資管理集團有限公司法定代表人、上海*甲資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“**資產(chǎn)”）法定代表人、**有限公司（以下簡稱“*甲公司”）法定代表人，戶籍在本市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2018年8月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天，9月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。2018年11月14日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局延長偵查羈押期限一個月。2018年12月18日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局延長偵查羈押期限二個月。

被告人黃某某，男，1974年**月**日出生，公民身份號碼：3101021974********，漢族，大專文化，原系**資產(chǎn)財富中心副總裁、法定代表人，戶籍在本市**村**號**室，住本市**路**弄**號**室。2019年3月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天，4月19日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人楊某某，男，1980年**月**日出生，公民身份號碼：3101071980********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**投資管理集團有限公司副總裁、上海*乙資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“*乙公司”）法定代表人，戶籍在本市**路**弄**號**室，住本市長寧區(qū)**路**弄**號**室。2019年3月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天，4月19日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人黃海翔涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年2月20日移送本院審查起訴；以被告人黃某某、楊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月18日移送本院審查起訴。本院受理后，分別于2019年2月21日及6月19日告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，被告人黃海翔涉嫌非法吸收公眾存款案于2019?年4月3日和2019年6月12日兩次退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年7月11日移送本院審查起訴。被告人黃某某、楊某某涉嫌非法吸收公眾存款案于2019年8月2日退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年8月20日移送本院審查起訴.

經(jīng)依法審查查明：

上海**投資管理集團有限公司由被告人黃海翔于2015年7月23日注冊成立，并由其擔(dān)任法定代表人，經(jīng)營范圍為股權(quán)投資管理、資產(chǎn)管理、投資管理【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】。該公司租賃本市黃浦區(qū)**路**號**樓**室作為對外經(jīng)營場所。

上海**投資管理集團有限公司及其關(guān)聯(lián)公司**資產(chǎn)、上海**實業(yè)有限公司（以下簡稱“*丁公司”）、*乙公司、*甲公司均由被告人黃海翔全權(quán)負(fù)責(zé)管理和運作，并由其實際控制。同時，被告人黃海翔擔(dān)任**資產(chǎn)法定代表人（于2016年6月變更為被告人黃某某）、*甲公司法定代表人（于2017年4月變更為徐某某）。

2015年7月至2018年2月，在被告人黃海翔的全權(quán)策劃、經(jīng)營過程中，上海**投資管理集團有限公司分別以*丁公司、*乙公司、*甲公司名義，未經(jīng)國家主管部門許可，由該公司銷售團隊以散發(fā)宣傳單、旅游推廣等形式，向社會不特定公眾宣傳公司理財產(chǎn)品，承諾6.6%至15%不等的高額年化利率為誘餌，與投資人簽訂《中國傳統(tǒng)文化推廣服務(wù)協(xié)議》、《中國傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)寺廟祈福位認(rèn)捐及服務(wù)協(xié)議》等協(xié)議，以此非法吸收公眾資金，所吸資金進入黃海翔、楊某某、徐某某（寶山分部負(fù)責(zé)人，另案處理）、*甲公司等賬戶，并全部由被告人黃海翔控制、支配。經(jīng)上海司法會計中心有限公司鑒定，被告人黃海翔非法吸收公眾存款共計194,424,000.00元，造成投資人實際損失73,126,314.00元

被告人黃某某受被告人黃海翔指派，于2015年7月起擔(dān)任**資產(chǎn)財富中心負(fù)責(zé)人、副總裁，并于2016年6月起擔(dān)任**資產(chǎn)法定代表人（代持股權(quán)），主要負(fù)責(zé)上海**投資管理集團有限公司總部及浦東分公司、寶山分公司等分部的理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)上海司法會計中心有限公司鑒定，被告人黃某某及其主管的銷售團隊，向社會公眾非法吸收存款120,700,000.00元，造成投資人實際損失54,615,510.00元。

被告人楊某某受被告人黃海翔指派，于2015年7月至2017年4月?lián)紊虾?*投資管理集團有限公司副總裁。2015年10月，被告人楊某某在黃海翔授意下成立*乙公司并擔(dān)任該公司法定代表人。楊某某主要負(fù)責(zé)上海**投資管理集團有限公司及其關(guān)聯(lián)公司的理財項目設(shè)計及投資項目風(fēng)險評估。經(jīng)上海司法會計中心有限公司鑒定，被告人楊某某在擔(dān)任**集團公司副總裁及*乙公司法定代表人期間，向社會公眾非法吸收存款114,204,000.00元，造成投資人實際損失19,989,080.00元。

2019年8月19日，被告人黃海翔在云南省普洱市寧洱縣被抓獲歸案。2019年3月13日，被告人黃某某、楊某某至公安機關(guān)投案自首。三名被告人到案后均如實供述了自己的犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1．上海**投資管理集團有限公司、**資產(chǎn)、*丁公司、*乙公司、*甲公司營業(yè)執(zhí)照、檔案機讀材料、工商登記資料、房屋租賃合同等證據(jù)證實，上述公司的成立時間、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍等相關(guān)情況。

2．證人陳某某、褚某某、李某某的證言證實，上海**投資管理集團有限公司及關(guān)聯(lián)公司的運營模式、三名被告人在公司中的職務(wù)、作用等情況。

3．證人季某某、鄒某某、劉某某的證言證實，涉案合同中涉及的認(rèn)捐天光禪寺祈福位的相關(guān)情況。

4．投資人王某某、鮑某某、曹某某、張某某、顧某某、孫某某的證言及多名投資人的合同、收款憑證、銀行交易明細(xì)、POS機簽購單、保證書等證據(jù)證實，三名被告人向投資人非法吸收公眾存款的事實。

5．上海市公安局黃浦分局扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄、電子數(shù)據(jù)檢驗工作記錄、調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、涉案相關(guān)情況記錄表單、客戶明細(xì)、涉案POS機消費明細(xì)、銀行賬戶交易明細(xì)等證據(jù)證實，三名被告人從投資人處非法吸收存款的情況。

6．上海司法會計中心有限公司司法會計鑒定意見書及補充鑒定證實，三名被告人非法吸收公眾存款的金額及資金去向。

7．寧洱縣哈尼族彝族自治縣公安局經(jīng)偵支隊出具的“抓獲經(jīng)過”證實，被告人黃海翔歸案的情況。

8．上海市公安局黃浦分局五里橋派出所出具的“抓獲經(jīng)過”證實，被告人黃某某、楊某某投案自首的情況。

9．三名被告人到案后的多份供述證實，其共同非法吸收公眾存款的事實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人黃海翔、黃某某、楊某某對基本犯罪事實無異議。

本院認(rèn)為，被告人黃海翔、黃某某、楊某某共同非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人黃海翔到案后能如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人黃某某、楊某某犯罪后能自動投案，并如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??員：??潘薇杰

2019年8月26日

附：

1．被告人黃海翔、黃某某、楊某某現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據(jù)24冊，光盤13張。

3．司法鑒定意見書四冊，光盤一張。

4．贓證物品清單一份。

5．相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。