上海市松江區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬松檢三部刑訴〔2019〕1016號

被告人黃海平，男，1992年**月**日生，公民身份號碼：3624251992********，漢族，大學文化，公司負責人，戶籍在江西省吉安市永豐縣**鎮(zhèn)**村**村**號。

被告人李小某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：6103221988********，漢族，初中文化，公司負責人，戶籍在陜西省鳳翔縣**鄉(xiāng)**村**組**號。

被告人陳某甲，男，1990年**月**日生，公民身份號碼：3624251990********，漢族，大學文化，務工人員，戶籍在江西省永豐縣**鄉(xiāng)巷**村**巷**村**號。

被告人李某某，女，1988年**月**日生，公民身份號碼：4113221988********，漢族，高中文化，務工人員，戶籍在河南省方城縣**鄉(xiāng)**樓村**村**組**號。

被告人王某甲，男，1990年**月**日生，公民身份號碼：3709821990********，漢族，大學文化，務工人員，戶籍在山東省新泰市**鎮(zhèn)**村**路**號。

上列5名被告人均因涉嫌詐騙罪，于2019年3月1日由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年3月4日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月3日因涉嫌非法經(jīng)營罪經(jīng)本院批準，次日由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人翁某某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：3303291988********，漢族，大專文化，務工人員，戶籍在浙江省泰順縣**鎮(zhèn)**村北嶺。2019年3月1日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年3月4日延長刑事拘留期限至三十天，同年3月27日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局松江分局取保候?qū)彛?月4日因涉嫌非法經(jīng)營罪由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人王某乙，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：3412251987********，漢族，初中文化，務工人員，戶籍在安徽省阜南縣**鎮(zhèn)**村**號。

被告人杜某某，女，1994年**月**日生，公民身份號碼：4116231994********，漢族，大學文化，務工人員，戶籍在河南省商水縣**鎮(zhèn)**村**組。

被告人黃某甲，男，1993年**月**日生，公民身份號碼：3624251993********，漢族，大學文化，務工人員，戶籍在江西省永豐縣**鎮(zhèn)**村**村2。

被告人黃某乙，男，1992年**月**日生，公民身份號碼：3624251992********，漢族，大專文化，務工人員，戶籍在江西省永豐縣**鎮(zhèn)**村**村**號。

上列4名被告人均因涉嫌詐騙罪，于2019年3月1日由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年3月4日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月3日經(jīng)本院批準，同日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局松江分局取保候?qū)?，同?月4日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局松江分局偵查終結(jié)，以被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年6月3日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年6月3日、6月4日已分別告知被告人有權(quán)委托辯護人，并于同年11月20日、11月21日、11月22日分別告知被告人認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于同年7月18日、9月29日兩次退回補充偵查，上海市公安局松江分局偵查終結(jié)，于同年10月29日移送本院審查起訴。2019年8月26日，上海市人民檢察院第一分院指定該案由本院管轄。

經(jīng)依法審查查明：

2018年5月，朱某某、吳某某（均另案處理）等人在經(jīng)營上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“*甲公司”）期間，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營許可的情況下，經(jīng)營推廣“**富”等期貨交易平臺（以下簡稱“**富平臺”）。

2018年9月，被告人李小某、黃海平成立“香港**有限公司”（以下簡稱“*乙公司”），作為上述“**富”平臺的一級代理商，以本市**區(qū)**路**號**室為辦公場所，招募被告人王某乙擔任風控人員，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營許可的情況下，發(fā)展下級代理以吸引投資人至上述“**富”平臺投資并交易，累計入金人民幣（以下幣種同）1,150萬余元。其中，被告人黃海平、李小某參與非法經(jīng)營數(shù)額1,150萬余元；被告人王某乙參與非法經(jīng)營數(shù)額1,139萬余元。

2018年10月至2019年2月期間，被告人黃海平成立上海**網(wǎng)絡科技有限公司（以下簡稱“*丙公司”）作為“*乙公司”“**富”平臺的下級代理，以本市**區(qū)**路**號**廣場**為辦公場所，先后招募被告人陳某甲、李某某成為*丙公司股東并擔任業(yè)務組長，招募被告人翁某某擔任網(wǎng)絡技術(shù)人員，招募被告人王某甲等人擔任分析師，招募被告人杜某某、黃某甲、黃某乙等人擔任業(yè)務員，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營許可的情況下，通過開設網(wǎng)絡直播間等方式，吸引投資人至上述“**富”平臺投資并交易，累計入金1,060萬余元。其中，被告人陳某甲、李某某、翁某某參與非法經(jīng)營數(shù)額1,060萬余元；被告人王某甲參與非法經(jīng)營數(shù)額853萬余元；被告人杜某某參與非法經(jīng)營數(shù)額81萬余元；被告人黃某甲參與非法經(jīng)營數(shù)額70萬余元；被告人黃某乙參與非法經(jīng)營數(shù)額43萬余元。

2019年2月28日，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙被公安人員抓獲。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

一、證實10名被告人實施非法經(jīng)營行為及數(shù)額的證據(jù)

證人孟某某、羅某某、張某某等40人的證言及其等人提供的平臺截圖、QQ等聊天記錄截圖、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行交易明細等、扣押筆錄、扣押清單、扣押物品照片、電子數(shù)據(jù)、證人朱某某、吳某某、顧某某等人的證言及銀行賬戶交易明細、證人陳某乙、黃某丙、陳某丙等人的證言及辨認筆錄、員工信息統(tǒng)計表、*丙公司檔案機讀材料及情況說明、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《函》等證實，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙等人參與利用期貨交易平臺實施非法經(jīng)營行為及相應數(shù)額的情況。

二、證實10名被告人的到案經(jīng)過及身份情況的證據(jù)

案發(fā)及抓獲經(jīng)過、工作情況及戶籍人口信息等證實，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙的到案經(jīng)過及自然身份情況。

三、10名被告人的供述及辨認筆錄

證實，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙均對基本犯罪事實無異議。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陳某甲、李某某、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙對指控的犯罪事實和證據(jù)均無異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙情節(jié)特別嚴重，被告人杜某某、黃某甲、黃某乙情節(jié)嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應以非法經(jīng)營罪追究刑事責任。被告人黃海平、李小某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，系主犯。被告人陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人黃海平、李小某、陳某甲、李某某、王某甲、翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙均如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，均可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市松江區(qū)人民法院

檢察員：袁政凱

2019年11月25日

附：

1．被告人黃海平、李小某、陳某甲、王某甲現(xiàn)均羈押于上海市松江區(qū)看守所；被告人李某某現(xiàn)羈押于上海市青浦區(qū)看守所；被告人翁某某、王某乙、杜某某、黃某甲、黃某乙現(xiàn)均取保候?qū)徲谄渥√?，?lián)系方式：1862104****、1502152****、1893054****、1348203****、1592179****。

2．卷宗材料十八冊、《證人名單》一份、證據(jù)材料一份、光盤一張。

3．《認罪認罰具結(jié)書》七份。

4．相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的；

……。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。

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