上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3954號(hào)

被告人黃歡歡（別名：黃歡），男，1984年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3429211984********，漢族，大專文化，上海**科技有限公司（以下簡稱“*甲公司”）南區(qū)總經(jīng)理，戶籍在江蘇省蘇州市相城區(qū)**路**號(hào)，現(xiàn)住上海市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**街**弄**號(hào)樓**室。被告人黃歡歡因涉嫌詐騙罪于2019年3月20日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人黃歡歡涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年9月8日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年10月8日移送審查起訴。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月16日，*甲公司注冊成立，經(jīng)營范圍包括電子科技、網(wǎng)絡(luò)科技、信息技術(shù)等。2018年8月至2019年3月，*甲公司在未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)的情況下，為賺取手續(xù)費(fèi)，采用業(yè)務(wù)員電話推銷、微信聊天等手段，招攬客戶通過“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)***科技（天津）有限公司（以下簡稱“*乙公司”）與***（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司（以下簡稱“*丙公司”）對接，將客戶投資購買個(gè)股期權(quán)的資金以購買股指期權(quán)形式向*丙公司進(jìn)行報(bào)單、匯款。

2018年9月至2019年2月，被告人黃歡歡在*甲公司先后擔(dān)任**南區(qū)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，組織業(yè)務(wù)人員招攬投資人通過“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)。經(jīng)審計(jì)，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過*甲公司入金人民幣13,618,584.28元，有165名投資者支付權(quán)利金人民幣13,309,422元。其中，2018年12月至2019年1月，被告人黃歡歡擔(dān)任業(yè)務(wù)三部總監(jiān)期間，涉及入金金額人民幣1,848,619元，投資人支付權(quán)利金人民幣1,917,294元；2019年2月，被告人黃歡歡擔(dān)任南區(qū)總經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣1,857,082元，投資人支付權(quán)利金人民幣1,438,649元。

2019年3月19日，被告人黃歡歡被公安人員抓獲到案，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢信息證實(shí)*甲公司的基本情況。

2.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的函（滬證監(jiān)投保函〔2019〕35號(hào)）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于***（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)予以備案的通知》，證實(shí)*甲公司、*丙公司均無證券或期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。

3.證人馬某某的證言，*丙公司出具的說明、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)文件，證實(shí)*丙公司因評級不滿足開展個(gè)股場外衍生品業(yè)務(wù)的要求，自2018年8月3日起與*乙公司合作的是股指期貨期權(quán)而不是個(gè)股期權(quán)。

4.證人石某某、牟某某、吳某某等人的報(bào)案材料和提供的轉(zhuǎn)賬憑證，證實(shí)*甲公司采用撥打電話、微信聊天等手段，招攬客戶通過“啟盈通”平臺(tái)投資股票期權(quán)業(yè)務(wù)的事實(shí)。

5.證人夏某某、某某某、張某某、付某某、周某某等人的證言，證實(shí)被告人黃歡歡在*甲公司的職務(wù)和工作情況。

6.上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表格，證人丁某某的證言，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)本案非法經(jīng)營金額。

7.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的《案發(fā)及抓獲經(jīng)過》，證實(shí)被告人黃歡歡系被抓獲到案。

8.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的人口信息，證實(shí)被告人黃歡歡的身份情況。

9.被告人黃歡歡對犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人黃歡歡對基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人黃歡歡與他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人黃歡歡在共同犯罪中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一、四款之規(guī)定。被告人黃歡歡如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??羅造祉

2019年11月15日

附：

1.?被告人黃歡歡（番號(hào)：***/******)現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.?偵查卷宗三冊，補(bǔ)充材料。

3.《適用簡易程序（合議制）建議書》一份。

4.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條?違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條……

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。