福州市鼓樓區(qū)人民檢察院

起?訴?書

鼓檢二部刑訴〔2020〕128號

被告人黃某某，男，1984年**月**日出生，公民身份號碼3507841984********，漢族，初中文化程度，務(wù)工，住福建省福州市臺江區(qū)**路**號**小區(qū)**座**單元。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年6月12日被福州市公安局鼓樓分局刑事拘留；于2020年7月15日經(jīng)本院批準，于次日由福州市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕。

本案由福州市公安局鼓樓分局偵查終結(jié)，以被告人黃某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年9月14日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年2月，被告人黃某某為了幫“福建省**資產(chǎn)管理有限公司”（以下簡稱**公司）推廣股票期權(quán)項目，介紹聯(lián)系了“**文化傳媒有限公司”（以下簡稱**鑫公司）的龔某某與**公司的法定代表人趙某某（均另案處理）認識，讓**鑫公司為**公司尋找發(fā)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的代理商，并以**公司負責(zé)人的身份指導(dǎo)**鑫公司開展具體的業(yè)務(wù)，聯(lián)系處理客戶的投訴及參與**公司與**鑫公司之間非法獲取利潤的分配結(jié)算。

2018年5月份，**鑫公司的陳某甲發(fā)展了由葉某某、張某甲等人（均另案處理）設(shè)立的位于福州市鼓樓區(qū)**城**樓**室“**盛信息技術(shù)有限公司”（以下簡稱**盛公司）做為**公司的代理商推廣股票期權(quán)項目，進行非法證券經(jīng)營活動。經(jīng)事先約定，**公司分得50%的客戶交易手續(xù)費，**鑫公司分得10%的客戶交易手續(xù)費，代理商**盛公司分得40%的客戶交易手續(xù)費。2018年5月份以來，**盛公司的葉某某、張某甲招募了繆某某、陳某乙、吳某某等人推廣**公司的股票期權(quán)項目，2018年5月份至2019年4月，**盛公司誘導(dǎo)王某某、劉某某、李某甲、翁某某、梁某某等人在“智慧**”平臺上的“資管合約”APP入金投資股票期權(quán)，入金金額達人民幣1419.69949萬元，**盛公司非法獲利300多萬元，**鑫公司非法獲利60多萬元，被告人黃某某從中非法獲利5.1萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：福州市公安局鼓樓分局出具的戶籍材料、違法犯罪記錄及到案經(jīng)過，被害人梁某某、王某某、劉某某、翁某某、李某甲提供的銀行轉(zhuǎn)賬記錄以及部分投資顧問合作協(xié)議，福建省市場監(jiān)督管理局提供的**盛信息技術(shù)有限公司、**鑫文化傳媒有限公司、福州**商貿(mào)有限公司、福州**貿(mào)易有限公司、福州市長樂區(qū)**實業(yè)有限公司、福建省**資產(chǎn)管理有限公司的基本信息，中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局出具的函；

2.被害人梁某某、王某某、劉某某、翁某某、李某甲的陳述；

3.被告人黃某某、同案犯龔某某、葉某某、張某甲、陳某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某乙、朱某某、戴某某、方某某、謝某某、高某某的供述與辯解；

4.辨認筆錄：同案犯龔某某對被告人黃某某以及同案犯趙某某的辨認，同案犯葉某某、張某甲、繆某某、陳某乙、陳某丙、張某乙、葛某某、吳某某、李某乙、朱某某、戴某某之間互相進行辨認以及對作案地點的辨認，陳某甲對被告人黃某某、同案犯趙某某、龔某某、方某某、葉某某、謝某某、高某某的辨認以及對作案地點的辨認；

5.電子數(shù)據(jù)：存儲于U盤的**盛信息技術(shù)有限公司業(yè)務(wù)員業(yè)績和提成數(shù)據(jù)，被告人黃某某、被害人梁某某的微信聊天記錄。

以上證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控的事實。被告人黃某某對所指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人黃某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，非法經(jīng)營數(shù)額為人民幣1419.69949萬元，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人黃某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款之規(guī)定，是主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。被告人黃某某如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。本院建議對被告人黃某某判處有期徒刑二年六個月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，建議適用簡易程序，請依法判處。

此致

福州市鼓樓區(qū)人民法院

檢察官：陳國強

2020年10月13日

附件：1.被告人黃某某現(xiàn)羈押于福州市第一看守所。

2.案卷材料和證據(jù)陸冊

3.證人、鑒定人名單。

4.《認罪認罰制度告知書》

5.《認罪認罰具結(jié)書》

主要法律條文：

1.《中華人民共和國刑法》第二百二十五條

違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的。

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

2.《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

3.《中華人民共和國刑法》第二十六條

組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。

對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

4.《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款

犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

5.《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。

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