浙江省嘉興市南湖區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

嘉南檢二部刑訴〔2020〕324號(hào)　

被告人黃某某，男，1989年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5110251989********，漢族，初中文化，戶籍地四川省內(nèi)江市資中縣**樓鎮(zhèn)**村**號(hào)。因本案于2019年7月27日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，同年９月２日是被依法逮捕。

被告人呂某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5110251988********，漢族，初中文化，戶籍地四川省內(nèi)江市資中縣**樓鎮(zhèn)**村**號(hào)。因本案于2019年7月27日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，同年９月２日是被依法逮捕。

被告人張某甲，男，1986年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5110251986********，漢族，高中文化，戶籍地四川省成都市龍泉驛區(qū)同安麗陽(yáng)2組34號(hào)。因本案于2019年7月27日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，同年９月２日是被依法逮捕。

被告人張某乙，男，1991年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5139011991********，漢族，初中文化，戶籍地四川省資陽(yáng)市雁江區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)。因本案于2019年7月29日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，同年8月2日被取保候?qū)彙?/span>

被告人周某某，男，1983年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5106231983********，漢族，初中文化，戶籍地四川省德陽(yáng)市中江縣**鎮(zhèn)**村**。因本案于2019年8月7日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，同年９月２日被取保候?qū)彙?/span>

被告人趙某元，1989年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4127261989********，漢族，大學(xué)文化，戶籍河南省周口市鄲城縣**鎮(zhèn)**路**家屬院**號(hào)。因本案于2019年8月7日被嘉興市公安局南湖區(qū)分局刑事拘留，同年９月2日被取保候?qū)彙?/span>

本案由嘉興市公安局南湖區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人黃某某等六名被告人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年12月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。其間退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查兩次。六名被告人均同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年9月，被告人黃某某、呂某某、張某甲伙同郭某甲（另案處理）以非法經(jīng)營(yíng)為目的，約定每人出資15萬(wàn)元、各占25%的股份投資四川省騰達(dá)企業(yè)管理咨詢有限公司，郭某甲任法人代表、董事長(zhǎng)，黃某某任總監(jiān)。公司設(shè)立四個(gè)業(yè)務(wù)小組，郭某飛（另案處理）等人為組長(zhǎng)、被告人張某乙等人為業(yè)務(wù)員，通過(guò)撥打黃某某從網(wǎng)上購(gòu)買的客戶電話和加微信的方式將客戶加入公司推薦股票的微信群，各被告人通過(guò)在微信群內(nèi)扮演“老師助理”、“普通股民”等身份，發(fā)布虛假股票買賣信息、虛假盈利截圖等，哄托氛圍，騙取被害人信任，引誘客戶交納會(huì)員費(fèi)成為內(nèi)部會(huì)員。后被告人黃某某、呂某某、張某甲伙同他人將被害人拉入不同內(nèi)部會(huì)員微信群，繼續(xù)在群內(nèi)以上述不同身份發(fā)布虛假新三板股票交易信息、虛假盈利截圖等，夸大收益，隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，引誘客戶開(kāi)通機(jī)構(gòu)通道。被告人黃某某聯(lián)系被告人周某某、趙某元等人對(duì)接到新三板股票持有人，利用全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易規(guī)則操作拉升欲交易的新三板股票價(jià)格，后由被告人黃某某、周某某、趙某元等人互換相關(guān)股票信息，黃某某等人指導(dǎo)被害人操作，完成新三板股票交易。交易成功后，各被告人按事先約定比例提成。

2019年3月22日，被告人黃某某等人利用上述手段，誘導(dǎo)被害人李云霄以盤外協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式，以299.28萬(wàn)元的價(jià)格投資購(gòu)買新三板“捷思銳”股票共25.8萬(wàn)股。交易完成后，被告人黃某某分得42萬(wàn)余元，被告人呂某某、張某甲每人分得40萬(wàn)元，被告人張某乙分得4.8萬(wàn)元，被告人周某某分得12.9萬(wàn)元，被告人趙某元分得15.48萬(wàn)元。

案發(fā)后，被告人趙某元退賠15.48萬(wàn)元，被告人周某某退賠12.9萬(wàn)元，被告人張某乙退賠4.8萬(wàn)元。

被告人呂某某協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲其他犯罪人員。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.扣押決定書、扣押清單、照片、銀行卡交易明細(xì)、浙江證監(jiān)局復(fù)函、刑事判決書、到案經(jīng)過(guò)、違法犯罪經(jīng)歷查詢證明、戶籍證明等物證、書證；

2.證人邢文華的證言；

3.被害人李云霄的陳述及報(bào)案材料；

4.被告人黃某某、呂某某、張某甲、張某乙、周某某、趙某元的供述與辯解；

5.搜查筆錄、辨認(rèn)筆錄等；

6.電子數(shù)據(jù)。

被告人黃某某、呂某某、張某甲、張某乙對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人黃某某、呂某某、張某甲、張某乙、周某某、趙某元未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，涉案金額約300萬(wàn)元，均屬情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第二十五條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究六名被告人的刑事責(zé)任。被告人呂某某有立功情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十八條之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。被告人張某乙在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。六名被告人歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)適用普通程序依法判處。

此?致

嘉興市南湖區(qū)人民法院

???????????????????????????????檢察官：朱華明、吳凌燕

?2020年5月28日

附：

????1.被告人黃某某、呂某某、張某甲現(xiàn)羈押在嘉興市看守所，被告人張某乙、周某某、趙某元現(xiàn)取保候?qū)徲谧∷?，?lián)系電話：張某乙133*******、周某某158*******、趙某元181*******；

2.案卷材料和證據(jù)5冊(cè)；

3.隨案移送其它文件、物品詳見(jiàn)移送清單。