上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕1967號

被告人黃某某，女，1958年**月**日生，公民身份號碼：3101011958********，漢族，初中文化，原系上海**投資管理有限公司（以下簡稱：**公司）張楊路店負(fù)責(zé)人，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**弄**號，住**路**弄**路**號**室。被告人黃某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月21日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某甲，女，1995年**月**日出生，公民身份號碼：3101151995********，漢族，中專文化，原系**公司新德路店業(yè)務(wù)員，住**鎮(zhèn)**村**號。被告人陳某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月4日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某乙，男，1982年**月**日生，公民身份號碼：3101021982********，漢族，大學(xué)文化，原系**公司新德路店業(yè)務(wù)員，住**弄**號**室。被告人陳某乙因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月4日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人黃某某、陳某甲、陳某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月12日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人黃某某、陳某甲、陳某乙均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2010年10月，付某某（另案處理）設(shè)立、經(jīng)營**公司并先后在本市浦東新區(qū)張楊路、新德路等地租賃辦公場所設(shè)立門店。**公司及下屬門店在付某某等人的組織領(lǐng)導(dǎo)下，以投資小額貸款為名對外宣傳并承諾高息回報(bào)，吸引不特定的社會公眾參與投資。

被告人黃某某作為**公司張楊路門店負(fù)責(zé)人，被告人陳某甲、陳某乙明分別作為**公司新德路門店業(yè)務(wù)員，明知**公司向社會不特定公眾公開變相吸收存款，仍為獲取回報(bào)，在所屬門店采用與投資人簽訂《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》等方式變相非法吸收公眾資金。

經(jīng)司法審計(jì)，2015年1月至2016年12月，**公司張楊路門店吸收公眾投資款共計(jì)人民幣452萬元（以下幣種均為人民幣），尚未兌付423萬余元，其中被告人黃某某本人及親屬投資130萬元；**公司新德路門店吸收公眾投資款共計(jì)450萬元，尚未兌付447萬余元，被告人陳某甲、陳某乙分別吸收公眾投資款179萬元、160萬元。

2018年6月21日，被告人黃某某經(jīng)民警電話通知后至公安機(jī)關(guān)主動投案；2019年3月3日，被告人陳某甲、陳某乙分別向公安機(jī)關(guān)主動投案。到案后，被告人黃某某、陳某甲、陳某乙均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.同案關(guān)系人付某某的供述，證實(shí)其經(jīng)營**公司并先后租賃辦公場所，在本市浦東新區(qū)川沙鎮(zhèn)、張楊路等地設(shè)立門店，招募業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，以投資小額貸款等名對外宣傳并以高息回報(bào)，吸引不特定的社會公眾參與投資。被告人黃某某、陳某甲、陳某乙分別系**公司下屬門店負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員。

2.證人石某某、金某某、王某某、陸某某等人的證言、個人陳述筆錄、《投資人信息登記表》《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、年化收益計(jì)息確認(rèn)書、銀聯(lián)POS機(jī)簽購單、銀行卡交易明細(xì)、重慶市**科技服務(wù)有限公司上海**公司出具的**公司出款流水和交易流水及**公司的宣傳資料等，證實(shí)**公司非法吸收公眾存款的事實(shí)和金額。

3.**公司營業(yè)執(zhí)照、工商檔案機(jī)讀材料、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、公司章程、開戶許可證及商鋪?zhàn)赓U合同等，證實(shí)**公司及下屬門店的成立日期、住所地及經(jīng)營范圍等情況。

4.上海**事務(wù)所有限公司《司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》及銀行電子對賬單，證實(shí)被告人黃某某、陳某甲、陳某乙非法吸收公眾存款的金額和在**公司工作期間的非法所得情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的戶籍材料，證實(shí)被告人黃某某、陳某甲、陳某乙的身份情況。

6.公安機(jī)關(guān)出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人黃某某、陳某甲、陳某乙的到案情況。

7.被告人黃某某、陳某甲、陳某乙的歷次供述，均證實(shí)了上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人黃某某、陳某甲、陳某乙對基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人黃某某、陳某甲、陳某乙伙同他人，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人黃某某、陳某甲、陳某乙均系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：傅強(qiáng)

2019年8月8日

（此頁無正文）

附：

1.被告人黃某某（聯(lián)系電話：1391669****）、陳某甲（聯(lián)系電話：1391797****）、陳某乙（聯(lián)系電話：1376111****）現(xiàn)均取保候?qū)徲谧√帯?/span>

2.公安機(jī)關(guān)偵查卷宗八冊、補(bǔ)充偵查卷一冊、司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告一冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條第一款

犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第二十五條第一款

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款

人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。