上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2018〕19號

被告人黃某某，女，1952年**月**日生，公民身份號碼3102301952********，漢族，小學文化，原系上海**管理股份有限公司崇明分公司**,住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**弄**號**室。2018年6月29日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

被告人施某甲，女，1959年**月**日生，公民身份號碼3102301859********，漢族，初中文化，原系上海**管理股份有限公司崇明分公司業(yè)務員、部門**，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2018年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

被告人施某乙，男，1948年**月**日生，公民身份號碼3102301948********，漢族，初中文化，原系上海**管理股份有限公司崇明分公司業(yè)務員、部門**,住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**號。2018年7月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

被告人季某某，女，1956年**月**日生，公民身份號碼3102301956********，漢族，初中文化，原系上海**管理股份有限公司崇明分公司業(yè)務員、部門**,住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2018年7月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局刑事拘留，7月19日延長刑事拘留期限至三十日，8月23日經(jīng)本院批準，次日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行逮捕，同年8月29日變更強制措施為取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某某，男，1950年**月**日生，公民身份號碼3102301950********，漢族，初中文化，原系上海**管理股份有限公司崇明分公司業(yè)務員,住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2018年10月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

被告人袁某某，男，1953年**月**日生，公民身份號碼3102301953********，漢族，初中文化，原系上海**管理股份有限公司崇明分公司業(yè)務員,住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2018年10月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

被告人顧某某，男，1951年**月**日生，公民身份號碼3102301951********，漢族，初中文化，原系上海**管理股份有限公司崇明分公司業(yè)務員，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2018年10月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以上列七名被告人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月1日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)已告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。上列七名被告人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**管理股份有限公司（以下簡稱“**公司”）注冊成立于2014年7月。2015年4月28日，**公司在上海市崇明區(qū)**公司（以下簡稱“**公司”），由陸某甲、陸某乙先后擔任該公司法定代表人，公司聘用被告人黃某某等人為**，施某甲、施某乙、季某某等人為部門**，陳某某、袁某某、顧某某等人為業(yè)務員。自2015年4月起，公司在不具備相關(guān)金融業(yè)務經(jīng)營資格的情況下，以承諾高額固定回報（年化收益率8%-15.8%）無風險為誘餌，推銷公司理財產(chǎn)品，向社會不特定對象大量吸收資金。2015年4月至2016年11月間，被告人黃某某、施某甲、施某乙、季某某、陳某某、袁某某、顧某某等人，通過海報宣傳、口頭推廣等方式公開向社會不特定人員非法吸收存款，從中獲取工資、傭金。其中，黃某某作為**公司的**，非法吸收公眾存款共計人民幣4285.4萬元（以下幣種均為人民幣）；部門**施某甲、施某乙、季某某非法吸收公眾存款分別為1013萬元、878萬元、917萬元；業(yè)務員陳某某、袁某某、顧某某非法吸收公眾存款分別為159萬元、144.5萬元、378.5萬元。

2018年6月15日至29日間，被告人黃某某、施某甲、施某乙、季某某、陳某某、袁某某、顧某某先后經(jīng)公安機關(guān)電話通知到案，到案后如實交代了犯罪事實。

案發(fā)后，各被告人退交了工資、提成等非法所得。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、公安機關(guān)調(diào)取的常住人口基本信息證實,被告人黃某某、施某甲、施某乙、季某某、陳某某、袁某某、顧某某犯罪時均已達法定完全刑事責任年齡等身份信息情況。

2、案發(fā)經(jīng)過證實,被告人黃某某、施某甲、施某乙、季某某、陳某某、袁某某、顧某某分別于2018年6月15日至29日間經(jīng)公安機關(guān)電話通知到案，后如實交代了犯罪事實。

3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及七名被告人的供述等證實,**公司及**公司均不具有向公眾吸收存款的資質(zhì)等設立情況和經(jīng)營范圍；黃某某為**公司的**，施某甲、施某乙、季某某為部門**，陳某某、袁某某、顧某某均為業(yè)務員。

4、警方出具的扣押決定書及扣押清單證實,2018年6月29日至9月3日間，公安機關(guān)分別從黃某某、施某甲、施某乙、季某某、沙某某、陳某某、袁某某、顧某某處扣押贓款人民幣83.5205萬元、19萬元、55.8萬元、46萬元、24.2814萬元、4.326957萬元、9萬元、17萬元、16萬元。

5、上海**事務所有限公司司法會計鑒定意見書證實,經(jīng)審計，2015年4月至2016年11月間，**公司崇明分公司共向1359名投資者非法吸收公眾存款，共計24151.80萬元；其中黃某某、施某甲、施某乙、季某某、陳某某、袁某某、顧某某非法吸收公眾存款非別為4285.4萬元、1013萬元、878萬元、917萬元、159萬元、144.5萬元、388.5萬元。

6、《標的資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及服務協(xié)議》、《投資份額收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及服務協(xié)議》、《應收轉(zhuǎn)款轉(zhuǎn)讓及服務協(xié)議》等證實，投資者投資金額、協(xié)議內(nèi)容等情況。

7、投資人信息登記表、銀行流水賬等證實，投資人的投資明細情況。

8、證人蔡某某、黃某甲、施某甲、施某乙、施某丙、陳某甲、方某某的證言證實，黃某某、施某甲、施某乙、顧某某、季某某幾人均系**公司工作人員，他們曾用其幾人的身份證辦理了銀行卡，并將其幾人掛名在**公司擔任業(yè)務員。

9、證人樊某某、施某丁、鈕某某、陳某乙、黃某乙、周某某、黃某某其等九十余名投資者的證言證實，**公司通過舉辦酒會、口頭推廣等方式，以承諾高額固定回報為誘餌，向其宣傳**公司的理財產(chǎn)品，并均購買了該公司的理財產(chǎn)品等情況。

10、被告人黃某某、施某甲、施某乙、季某某、陳某某、袁某某、顧某某的供述證實，2015年4月至2016年11月，其幾人作為**公司**、部門**、業(yè)務員期間，以高額回報為誘餌，通過舉辦酒會、口頭推廣等方式向社會公眾吸收存款以及各自非法吸收公眾存款的具體情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。七名被告人對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人黃某某、施某甲、施某乙、季某某、陳某某、袁某某、顧某某分別作為**公司的**、部門**及業(yè)務員，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門核準，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其中黃某某、施某甲、施某乙、季某某數(shù)額巨大，陳某某、袁某某、顧某某數(shù)額較大，上述幾名被告人的行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。七名被告人均系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰；七名被告人與**公司負責人系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。七名被告人均系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，應當從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察員：施捷輝

2018年11月29日

附：

1.被告人黃某某、施某甲、施某乙、季某某、陳某某、袁某某、顧某某均取保候?qū)徲诟髯宰√帲?lián)系電話：黃某某：1890189****、施某甲：1592173****、施某乙：1360188****、季某某：1360183****、陳某某：1891735****、袁某某：1381768****、顧某某：1890191****）。

2.案卷材料和證據(jù)二十九冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4、《量刑建議書》一份。

5、《贓證物品清單》一份。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員的其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰，其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

……

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處貳萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民_法院。　_?