湖北省武漢市江岸區(qū)人民檢察院

起?訴?書

武岸檢二部刑訴〔2019〕1222號

被告人黃某某,男,1976年**月**日出生?,居民身份證號碼：3724011976********，漢族，大學(xué)文化，戶籍所在地：湖北省武漢市硚口區(qū)**號**樓**號，現(xiàn)住地：河南省開封市**街**。**資產(chǎn)管理集團（上海）有限公司副總裁、股東，上海泓曲互聯(lián)網(wǎng)金融信息有限公司上海**信息有限公司法人代表。因涉嫌非法吸收公眾存款由武漢市公安局江岸區(qū)分局于2018年12月24日刑事拘留；因涉嫌非法吸收公眾存款罪經(jīng)本院于2019年1月25日批準(zhǔn)逮捕，由武漢市公安局江岸區(qū)分局于次日執(zhí)行。

被告人彭某某,男，1985年**月**日出生，居民身份證號碼4101051985********，漢族，大學(xué)文化，戶籍所在地：河南省鄭州市金水區(qū)**街**號院**號樓**號，**資產(chǎn)管理集團（上海）有限公司股東、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司法定代表人。因涉嫌非法吸收公眾存款由武漢市公安局江岸區(qū)分局于2018年12月19日刑事拘留；因涉嫌非法吸收公眾存款罪經(jīng)本院于2019年1月25日批準(zhǔn)逮捕，由武漢市公安局江岸區(qū)分局于次日執(zhí)行。

被告人呂某某,男，1984年**月**日出生,?居民身份證號碼：4101221984********,?漢族，大學(xué)文化，戶籍所在地：河南省鄭州市中牟縣**鎮(zhèn)**村。**資產(chǎn)管理集團（上海）有限公司股東、上海泓曲互聯(lián)網(wǎng)金融信息有限公司上海**信息有限公司股東。因涉嫌非法吸收公眾存款由武漢市公安局江岸區(qū)分局于2018年12月20日刑事拘留；因涉嫌非法吸收公眾存款罪經(jīng)本院于2019年1月25日批準(zhǔn)逮捕，由武漢市公安局江岸區(qū)分局于次日執(zhí)行。

本案由武漢市公安局江岸區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人黃某某、彭某某、呂某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月25日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人，審查了全部案件材料。因部分事實不清、證據(jù)不足，本院分別于2019年6月5日、2019年8月16日將案件退回武漢市公安局江岸區(qū)分局補充偵查，武漢市公安局江岸區(qū)分局補充偵查完畢后分別于2019年7月5日、2019年9月16日將案件再次移送本院審查起訴。因案情重大、復(fù)雜，本院依法3次決定延長審查起訴期限半個月。

經(jīng)依法審查查明：2015年初，被告人彭某某、呂某某、陳某某（另案處理）等人與被告人黃某某商討在武漢開展融資業(yè)務(wù)事宜，2015年3月，**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司在上海注冊成立，王某某為法定代表人，后于2015年8月經(jīng)股權(quán)變更，被告人彭某某為法定代表人，股東為**資產(chǎn)管理集團（上海）有限公司、彭某某，該公司主營業(yè)務(wù)為股權(quán)投資管理，投資管理、資產(chǎn)管理等。2015年5月，**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司在武漢注冊成立，被告人呂某某負責(zé)武漢分公司的職場裝修，劉某某(另案處理)擔(dān)任公司負責(zé)人及出納。后陳某某與被告人黃某某、彭某某等人策劃開展P2P業(yè)務(wù)，于2015年8月，陳某某成立**資產(chǎn)管理集團（上海）有限公司（住所地**路**號**室**路**號**室，以下簡稱“**集團”）并擔(dān)任法定代表人，并先后對**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司、**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)有限公司持股，**集團公司**為陳某某、被告人彭某某、黃某某、呂某某等人。2015年10月，被告人黃某某成立**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)（上海）有限公司，并擔(dān)任法定代表人，股東為**集團、被告人黃某某、彭某某、呂某某，該公司主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為金融信息服務(wù)（除金融業(yè)務(wù)）、資產(chǎn)管理、投資管理等。

2015年5月至2017年5月被告人黃某某在擔(dān)任**集團公司副總裁、股東、上海**信息有限公司法定代表人、股東、被告人彭某某在擔(dān)任**集團公司股東、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司法定代表人、股東、**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)有限公司股東、被告人呂某某在擔(dān)任**集團公司股東、上海**信息有限公司**期間，伙同**集團公司法定代表人陳某某、**集團公司財務(wù)部部出納、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司負責(zé)人劉某某，在武漢市江岸區(qū)**路**樓**股權(quán)投資基金管理有限公司武漢分公司內(nèi)，在未經(jīng)相關(guān)部門允許的情況下，通過在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布廣告、業(yè)務(wù)員進行介紹等方式，向被害人潘某某等人介紹**資產(chǎn)管理集團旗下的**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)有限公司在其官網(wǎng)上發(fā)布的P2P產(chǎn)品以及**股權(quán)投資基金（上海）管理有限公司的基金產(chǎn)品，以高額收益吸收資金。

2016年4至5月，**股權(quán)投資基金（上海）有限公司業(yè)務(wù)人員熊某某、周某某、朱某某等人以發(fā)行“**1號”私募基金的形式向公眾募集資金。在募集資金的過程中，違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)關(guān)于合格投資者、募集人數(shù)、募集方式的規(guī)定，降低投資門檻，面向不待定公眾承諾基金年化與其收益率為12%+超額收益的10%的回報率，與集資參與人簽訂《“**1號”證券投資基金合同》，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計，截至至2019年9月7日。已報案的集資參與人共計13人，報案金額合計人民幣3,700,000.00元，未兌付金額人民幣3,520,000元。

2017年1至3月，**股權(quán)投資基金（上海）有限公司業(yè)務(wù)人員胡某某、朱某某等人以發(fā)行“**1號”、“**醫(yī)療”、“上海蓋領(lǐng)服飾有限公司上海**服飾有限公司代持協(xié)議”私募基金的形式向公眾募集資金。在募集資金的過程中，違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)關(guān)于合格投資者、募集人數(shù)、募集方式的規(guī)定，降低投資門檻，面向不待定公眾承諾基金年化基金收益率為30%、100%的高額回報率，與集資參與人簽訂《“**1號”證券投資基金合同》、《**醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資基金》，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計，截至至2019年9月7日。已報案的集資參與人共計58人，共吸收金額人民幣7,290,000元，未兌付金額人民幣7,282,000元。

2015年12月8號至2017年5月14日，**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)有限公司在未獲國家金融管理機構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，在其互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上向社會不特定公眾宣傳投資其經(jīng)營的P2P業(yè)務(wù)，并以業(yè)務(wù)員“口口相傳”的方式，以收取9%-15%的高額的年化收益，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計，截至到2019年9月6日已報案集資人共計371人，報案人累計投入本金合計人民幣215,266,195元，到期收回本息人民幣118,075,865.85元，未收回本金人民幣97,190,329.15元。

在上述犯罪過程中，被告人黃某某與陳某某、彭某某等人策劃開展P2P業(yè)務(wù)，直接領(lǐng)導(dǎo)武漢、鄭州等地基金和P2P業(yè)務(wù)的融資團隊，下發(fā)任務(wù)指標(biāo)，并以公司總裁身份出席各類活動，宣傳公司實力，吸引客戶投資，后在明知公司為解決資金缺口已經(jīng)制作多個虛假標(biāo)的的情況下，仍對外宣傳P2P標(biāo)的和基金產(chǎn)品沒有任何問題，積極推動融資端業(yè)務(wù)，以高額收益吸引投資人繼續(xù)投入資金；被告人彭某某負責(zé)策劃發(fā)售基金項目、進行基金業(yè)務(wù)銷售培訓(xùn)及在武漢銷售基金等工作，后與陳某某、黃某某等人策劃發(fā)展P2P業(yè)務(wù)，并負責(zé)公司貸款端上標(biāo)、尋找貸款客戶等工作，期間因資金出現(xiàn)缺口無法兌付投資人到期的投資款，便伙同陳某某、呂某某等人制作多個虛假標(biāo)的非法吸收資金，并按照陳某某的指示對虛假標(biāo)的所募集資金進行歸集后統(tǒng)一支配；被告人呂某某負責(zé)處理職場裝修、商務(wù)宴請陪侍、辦理相關(guān)股權(quán)變更手續(xù)、辦公用品采購、追討公司債務(wù)等事務(wù)，后伙同彭某某找其表弟呂某甲、朋友張某某要求提供身份、銀行卡信息并在**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)有限公司的P2P平臺上注冊賬號、發(fā)布借款信息，后又要求呂某甲、張某某將其銀行卡中到賬資金轉(zhuǎn)到彭某某賬戶，幫助彭某某、陳某某等人非法吸收資金。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.抓獲經(jīng)過、破案經(jīng)過、報案材料、宣傳資料、銀行流水等書證；2.證人潘某某、高某某、俞某某、陳某某、劉某某、呂某甲等的證言：3.被告人黃某某、彭某某、呂某某的供述與辯解；4.審計報告；5.視聽資料。

本院認為，被告人黃某某、彭某某、呂某某違反國家金融管理規(guī)定，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

武漢市江岸區(qū)人民法院

??????

????檢察官：彭凌

2019年10月25日

附：

????1.被告人黃某某、彭某某、呂某某現(xiàn)羈押于武漢市江岸區(qū)看守所。

2.案卷20冊。