上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬虹檢金融刑訴〔2020〕22號(hào)

被告人高某某，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3209231990********，漢族，中專文化，原系**有限公司業(yè)務(wù)員，住江蘇省阜寧縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。2019年11月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年11月29日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年12月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人高某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月3日移送本院審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2008年7月，胡某某（另案處理）成立**投資管理(上海)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”），并在本市虹口區(qū)開(kāi)設(shè)**店、**店、**店、**店等多家分店，在未獲得相關(guān)金融許可的情況下，許諾以5.5%至12%不等的年化收益，以債券轉(zhuǎn)讓等形式吸引不特定公眾參與投資，期間，招聘被告人高某某為**店業(yè)務(wù)員。經(jīng)審計(jì)，被告人高某某自2016年6月至2018年3月間共參與吸收投資人存款共計(jì)人民幣5,840,000元，尚未兌付本金5,840,000元。

2019年11月27日，被告人高某某主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.公安機(jī)關(guān)出具的《受案登記表》《情況說(shuō)明》及被告人戶籍信息等材料，證實(shí)本案的案發(fā)、被告人的身份情況及其到案經(jīng)過(guò)。

2.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的**公司的工商檔案材料，證實(shí)**公司的基本情況及其不具有金融融資資質(zhì)的事實(shí)。

3.證人王某甲、朱某某等人的證言證實(shí)被告人高某某系**公司的業(yè)務(wù)員及**公司公開(kāi)宣傳并對(duì)不特定公眾吸收存款的事實(shí)。

4.證人馮某某、程某某、王某乙、陳某某等人提供的《資產(chǎn)管理受讓協(xié)議》《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、POS機(jī)簽購(gòu)單及銀行轉(zhuǎn)賬記錄等材料，證實(shí)**公司對(duì)外向不特定公眾吸收存款的事實(shí)。

5.上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)自2016年6月至2018年3月，被告人高某某共參與吸收投資人存款共計(jì)人民幣5,840,000.00元，尚未兌付本金5,840,000.00元。

6.被告人高某某的供述，證實(shí)其對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人高某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人高某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，被告人高某某在犯罪中起次要作用，系從犯，分別適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人高某某在犯罪后自動(dòng)投案，并能如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人高某某有期徒刑一年六個(gè)月以下，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??員：??施丹

2020年2月18日

附：

1.被告人高某某現(xiàn)羈押于虹口區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)八冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》及情況說(shuō)明各一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。