上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕1295號

被告人高某某，男，1976年**月**日生，公民身份號碼：6201031976********，漢族，大學(xué)文化，原系*甲財盈資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“*甲財盈”）普惠金融部負(fù)責(zé)人，戶籍在甘肅省靖遠(yuǎn)縣**鎮(zhèn)**街**號**棟**單元**室，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**路**弄**棟**室，2018年8月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月31日延長刑事拘留期限至三十天，同年9月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年11月27日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人高某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月28日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年2月12日和2019年4月26日兩次退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2019年5月22日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2012年至2018年6月間，鄔某甲（又名鄔某乙，另案處理）通過其實際控制的以*甲（上海）投資控股有限公司（以下簡稱“*甲控股”）為核心的“*甲系”企業(yè)，組建、設(shè)立了數(shù)十家線下分支機構(gòu)及“唐小僧”“搖旺”等線上平臺。為謀取非法利益，*甲控股采用虛設(shè)債權(quán)、虛構(gòu)借款人信息、虛假宣傳等手段，承諾5%至24%的年化收益，通過超級借款人、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向委托等方式，向277萬余名集資參與人非法募集資金人民幣（以下幣種均為人民幣）593.57億余元，入金總額160.45億余元，其中116.04億余元用于兌付前期投資人本息。至案發(fā)，造成11萬余名集資參與人實際經(jīng)濟(jì)損失50.4億余元。

2015年7月至2016年9月，被告人高某某擔(dān)任*甲財盈普惠金融部門負(fù)責(zé)人，管理“超級借款人”債權(quán)轉(zhuǎn)讓模式的理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)。經(jīng)審計，被告人高某某涉及金額4.87億余元。

2018年8月30日，被告人高某某經(jīng)電話通知到案，如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.集資參與人黃某某、陳某某、胡某某等人的報案筆錄、個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議等書證，證人王某甲、陶某某、康某某、王某乙、吳某某等人的證言，證實被告人高某某向社會公眾非法吸收資金的事實。

2.上海申威會計師事務(wù)所司法鑒定意見書，證實被告人高某某參與非法吸收公眾資金的金額。

3.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊二大隊出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人高某某的到案情況。

4.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊二大隊調(diào)取的戶籍資料，證實被告人高某某的身份情況。

5.被告人高某某對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。

本院認(rèn)為，被告人高某某作為*甲（上海）投資控股有限公司下屬的*甲財盈（上海）資產(chǎn)管理有限公司其他直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人高某某系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條、第二十六條之規(guī)定。被告人高某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：羅造祉

2019年7月3日

（此頁無正文）

附：

1.被告人高某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（番號：***/********）。

2.案卷材料一冊，司法鑒定意見二冊，補充材料一冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。

對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團(tuán)體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)等材料。