上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕67號

被告人高某某，男，1961年**月**日出生，公民身份號碼：4224211961********，漢族，大學(xué)文化，系**股份有限公司上海分公司負(fù)責(zé)人，戶籍在廣東省深圳市福田區(qū)**花園**棟**室，住本市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。因犯合同詐騙罪，于2003年7月30日被廣州市海珠區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣五萬元。2019年4月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月11日被延長刑事拘留期限至三十天。2019年5月16日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。2019年7月4日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限一個月。

被告人王某甲，女，1981年**月**日出生，公民身份號碼：3101131981********，漢族，大專文化，系**股份有限公司上海分公司總經(jīng)理，住本市寶山區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2019年5月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彙?/span>

被告人王某乙，男，1983年**月**日出生，公民身份號碼：2321031983********，漢族，初中文化，系**股份有限公司上海分公司副總經(jīng)理，戶籍在黑龍江省五常市**街**棟**單元**室，住本市松江區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號樓**室。2019年5月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月24日被延長刑事拘留期限至三十天，2019年6月24日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護(hù)人：唐萌，上海正策律師事務(wù)所律師。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人高某某、王某甲和王某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月13日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年8月14日告知三名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法分別訊問了三名被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本案于2019年9月27日退回補充偵查，上海市公安局黃浦分局補充偵查終結(jié)，于2019年10月23日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

呂某某（另案處理）于2014年5月在北京注冊成立**股份有限公司（以下簡稱：甲公司），公司的經(jīng)營范圍不包括金融許可業(yè)務(wù)。被告人高某某經(jīng)呂某某批準(zhǔn)和授權(quán)，于2016年9月成立**股份有限公司上海分公司（以下簡稱：乙公司），公司的住所地在淮海東路**號**室，高某某任負(fù)責(zé)人，公司的經(jīng)營范圍也不包括金融許可業(yè)務(wù)。

乙公司成立后，高某某全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營活動，其通過招募銷售管理人員和業(yè)務(wù)員的方式組成業(yè)務(wù)員團(tuán)隊，采用散發(fā)廣告、組織旅游活動，以及口口相傳等手法向社會不特定公眾宣傳理財產(chǎn)品，承諾“保本保息”，吸引集資參與人簽訂格式合同，并通過POS機刷卡的方式收取投資款，所募集的投資款均進(jìn)入高某某的個人賬戶，由高某某實際支配。

被告人王某甲于2016年11月入職乙公司任總監(jiān)一職，管理公司銷售部，后于2017年3月起除履行上述總監(jiān)的職責(zé)外，還負(fù)責(zé)乙公司的日常事務(wù)。2017年9、10月期間，王某甲升任乙公司總經(jīng)理，繼續(xù)履行上述職責(zé)。任職期間，王某甲除領(lǐng)取基本工資外，還根據(jù)市場部的全部業(yè)績領(lǐng)取提成。

被告人王某乙于2017年4月入職乙公司任市場部經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)管理業(yè)務(wù)員團(tuán)隊，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)員完成銷售業(yè)績，后于2017年12月升任乙公司副總經(jīng)理，管理公司市場部，并協(xié)助王某甲處理公司日常事務(wù)。任職期間，王某乙除領(lǐng)取基本工資外，先后根據(jù)其名下業(yè)務(wù)員團(tuán)隊的業(yè)績和整個市場部的業(yè)績領(lǐng)取提成。

公安機關(guān)于2018年11月15日對本案立案偵查。被告人高某某、王某甲和王某乙經(jīng)電話通知后，分別于2019年4月9日和5月23日前往公安機關(guān)配合調(diào)查，并對自己所涉的犯罪行為供認(rèn)不諱。

經(jīng)審計：（1）乙公司于2016年11月11日至2018年8月15日期間，向279名投資人募集資金合同金額為人民幣40,530,000元（以下均以人民幣計），造成損失34,670,298元；（2）王某甲及其團(tuán)隊于2016年11月至2018年8月期間，向260名投資人募集資金合同金額為34,760,000元，造成損失30,487,186元，王某甲共計獲取傭金833,731.19元；（3）王某乙及其團(tuán)隊于2017年4月至2018年7月期間，向197名投資人募集資金合同金額為25,780,000元，造成損失22,754,062元，王某乙共計獲取傭金1,060,186元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1、被告人高某某的供述證實，其經(jīng)呂某某批準(zhǔn)和授權(quán)設(shè)立乙公司，負(fù)責(zé)公司的日常管理和經(jīng)營活動，積極公開宣傳、銷售理財產(chǎn)品，非法募集資金，實際控制集資款的經(jīng)過，以及本案其余被告人的任職、職責(zé)和收入情況。

2、被告人王某甲的供述證實，其于2016年11月入職乙公司，先后任市場部總監(jiān)和總經(jīng)理，管理整個銷售部和公司日常事務(wù)，并始終根據(jù)市場部的全部業(yè)績領(lǐng)取提成的經(jīng)過，以及本案其余被告人在公司的任職、職務(wù)和收入情況。

3、被告人王某乙的供述證實，其于2017年4月入職乙公司，先后任市場部經(jīng)理和副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理業(yè)務(wù)員團(tuán)隊，完成王某甲交辦的日常事務(wù)，并根據(jù)所管理的業(yè)務(wù)員團(tuán)隊總業(yè)績領(lǐng)取提成的經(jīng)過，以及本案其余被告人在公司的任職、職務(wù)和收入情況。

4、甲公司、乙公司等公司的營業(yè)執(zhí)照、檔案機讀材料、企業(yè)內(nèi)檔，《協(xié)議書》，《授權(quán)書》，《上海市房屋租賃合同》等書證，以及證人呂某某和劉某某的證言等證據(jù)證實，上述公司的設(shè)立、變更和經(jīng)營情況，以及高某某經(jīng)呂某某的批準(zhǔn)和授權(quán)成立乙公司，并租賃淮海東路**號**室作為企業(yè)辦公場所的事實。

5、乙公司員工聯(lián)系方式、公司結(jié)構(gòu)體系圖、乙公司管理層人員表和乙公司業(yè)務(wù)端人員名單等書證，證人楊某某、水某某、朱某某、左某某等多人的證言等證據(jù)證實，乙公司對外非法募集資金的經(jīng)過，以及本案三名被告人在公司的任職、職責(zé)和提成情況。

6、集資參與人提供的理財產(chǎn)品合同、銀行賬戶明細(xì)或簽購單等書證，證人趙某某、方某某、徐某某等二十余人的證言等證據(jù)證實，各集資參與人在乙公司業(yè)務(wù)員“保本保息”的宣傳下，陸續(xù)購買理財產(chǎn)品的經(jīng)過，以及截至案發(fā)尚有部分投資款未能收回的事實。

7、上海市公安局黃浦分局調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、賬戶明細(xì)、集資參與人投資明細(xì)、業(yè)績總表和乙公司客戶資料等書證，電子數(shù)據(jù)、證人關(guān)某某的證言，以及司法鑒定意見書等證據(jù)證實，乙公司非法吸收公眾存款的時間、金額、集資參與人的相關(guān)信息，以及公司員工職位信息、收入和業(yè)績情況。

8、高某某銀行賬戶明細(xì)、《個人網(wǎng)銀互聯(lián)匯出回單》、呂某某案的相關(guān)材料，以及司法鑒定補正意見書等證據(jù)證實，本案資金的去向和被告人的獲利情況，以及因呂某某涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，其名下公司的財產(chǎn)已被司法機關(guān)查封的事實。

9、公安機關(guān)出具的《到案經(jīng)過》證實，三名被告人的到案情況。

10、廣州市海珠區(qū)人民法院刑事判決書證實，被告人高某某的前科情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。本案三名被告人對基本犯罪事實無異議。

本院認(rèn)為，被告人高某某、王某甲和王某乙非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，犯罪金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。被告人高某某在共同犯罪中起主要作用，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，系主犯；被告人王某甲和王某乙在共同犯罪中起次要作用，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，均應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。三名被告人主動投案并如實供述，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，均系自首，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢察員：陳力菲

2019年11月27日

附：

1、被告人高某某和王某乙現(xiàn)羈押于黃浦區(qū)看守所；

2、被告人王某甲現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√帲?/span>

3、偵查卷宗二十冊、審計意見書（含附件）十一冊、光盤二張；

4、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清,證據(jù)確實、充分,依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)作出起訴決定,按照審判管轄的規(guī)定,向人民法院提起公訴,并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

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