哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院

起?訴?書

哈南檢刑訴〔2019〕416號(hào)

被告人馬某，男，1979年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301071979********，漢族，高中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司銷售**部**兼職密山、牡丹江、虎林分公司負(fù)責(zé)人，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號(hào)**座**樓**室（戶籍所在地哈爾濱市香坊區(qū)**街**號(hào)**單元**室）。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年9月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人馬樂，男，1981年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301031981********，漢族，大學(xué)文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司銷售**部銷售**，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號(hào)**至**層**座。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年9月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人詹金良，男，1972年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2305211972********，漢族，高中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司銷售**部銷售**，住哈爾濱市香坊區(qū)**林**棟**單元**室。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年9月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人李某甲，男，1993年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301831993********，漢族，大學(xué)?？莆幕?，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司銷售**部客戶**，住哈爾濱市香坊區(qū)**城**號(hào)樓**室（戶籍所在地黑龍江省尚志市**鎮(zhèn)**委**組**號(hào)）。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年9月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人寧某，女，1984年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301041984********，漢族，大學(xué)?？莆幕?，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司任職**院**、**，住哈爾濱市**街**岸**號(hào)樓**室（戶籍所在地哈爾濱市香坊區(qū)**街**號(hào)**城**棟**單元**室）。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人黃文菲，女，1985年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301031985********，漢族，中共黨員，碩士研究生文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司道里區(qū)分公司銷售**，住哈爾濱市道里區(qū)**園**號(hào)樓**單元**室（戶籍所在地哈爾濱市松北區(qū)**路**號(hào)**小區(qū)**棟**單元**室）。2018年9月17日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年10月17日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人宇某某，女，1985年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2323031985********，漢族，大學(xué)文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司大慶分公司**員，住黑龍江省大慶市讓胡路區(qū)**路**園**號(hào)**門**室。2018年9月14日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年10月17日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人蘭淑梅，女，1968年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2306041968********，漢族，初中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司大慶分公司銷售**,住黑龍江省大慶市**社區(qū)**棟**單元**室（戶籍所在地黑龍江省大慶市讓胡路區(qū)**路**小區(qū)**號(hào)**門**室）。2018年9月14日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年10月17日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人王某甲，女，1977年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2302251977********，漢族，初中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司大慶分公司客戶**，住黑龍江省大慶薩爾圖區(qū)**小區(qū)**號(hào)**單元**室（戶籍所在地黑龍江省甘南縣**鎮(zhèn)**村**屯）。2018年9月14日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年10月17日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人許某某，女，1971年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2224051971********，漢族，初中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司道里分公司理財(cái)**，住哈爾濱市道里區(qū)**路副**號(hào)**園**棟**單元**室。2018年10月18日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年11月20日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人季韋，女，1986年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2311231986********，漢族，大學(xué)?？莆幕?，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司銷售**部團(tuán)隊(duì)**，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號(hào)**至**層**座。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年10月25日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人周某某，女，1993年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301821993********，漢族，大學(xué)?？莆幕?，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司**員，住哈爾濱市雙城區(qū)**鄉(xiāng)**村。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年9月20日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彙?/span>

被告人王某乙，男，1988年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2309031988********，漢族，初中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司大慶分公司**員，住黑龍江省大慶市讓胡路區(qū)**商服**樓（戶籍所在地黑龍江省七臺(tái)河市新興區(qū)**街**委**組**號(hào)）。2018年9月10日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年10月11日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人劉某甲，男，1990年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2312221990********，漢族，初中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司**員，住哈爾濱市香坊區(qū)**街**小區(qū)**號(hào)樓**單元（戶籍所在地黑龍江省綏化市蘭西縣**鄉(xiāng)**村**屯）。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年10月30日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人胡某某，男，1982年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301031982********，漢族，大學(xué)本科文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**路**號(hào)**層**座。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年10月30日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人邙某某，女，1990年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2308221990********，漢族，初中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**路**小區(qū)**棟**單元**室（戶籍所在地:黑龍江省樺南縣**林業(yè)局**委**組**號(hào)）。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年10月30日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人馬某、馬樂、詹金良、李某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，由哈爾濱市公安局南崗分局偵查終結(jié)，于2018年11月5日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。審查后，分別于2018年12月21日、2019年3月6日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)分別于2019年1月21日、4月6日補(bǔ)充偵查完畢，重新移送審查起訴。分別于2018年12月7日、2019年2月22日、5月7日延長審查起訴期限半個(gè)月。被告人寧某等12人涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，由哈爾濱市公安局南崗分局偵查終結(jié)，于2018年12月7日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。審查后，分別于2019年1月22日、2019年4月4日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)分別于2019年2月21日、4月19日補(bǔ)充偵查完畢，重新移送審查起訴。分別于2019年1月8日、3月22日延長審查起訴期限半個(gè)月。2019年5月13日將兩案并案審查。

經(jīng)依法審查查明：

2013年9月10日，王某丙（另案處理）注冊(cè)成立黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱**公司），法定代表人王某丙，經(jīng)營范圍為受托管理股權(quán)投資基金；從事投資管理及相關(guān)咨詢。2014年8月21日該公司登記為私募資金管理人，成為開展私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。2014年10月19日、2015年3月2日，該公司的法定代表人分別變更為丁某某（另案處理）、任某某（已起訴），王某丙仍是該公司的實(shí)際控制人。王某丙決定公司的人員機(jī)構(gòu)配置、工資數(shù)額、提成比例、集資錢款用途。**公司管理層設(shè)有董事長、總經(jīng)理、行政副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、項(xiàng)目總監(jiān)、銷售副總、客服總監(jiān)；銷售部下設(shè)銷售總監(jiān)、團(tuán)隊(duì)長、業(yè)務(wù)員，另有哈爾濱分公司、大慶分公司牡丹江分公司、密山分公司。

**公司成立后，違反《私募基金管理辦法》等規(guī)定，通過媒體、推介會(huì)、傳單、網(wǎng)路等途徑公開宣傳該公司的**基金等理財(cái)產(chǎn)品，承諾8%-14%的固定年化基準(zhǔn)利率、保本保息、高額回報(bào)率，通過與集資參與人簽訂入伙協(xié)議、委托協(xié)議書、投資履約擔(dān)保函、轉(zhuǎn)讓協(xié)議的形式，向社會(huì)公眾募集股權(quán)投資金。被告人寧某2016年8月18日至案發(fā)，任**公司的**，主要負(fù)責(zé)培訓(xùn)**員、給客戶宣傳**公司和**基金的具體內(nèi)容。

從**公司成立至案發(fā)，被告人馬樂、詹金良到**公司工作后參與向集資參與人吸收存款，并分別先后擔(dān)任**公司銷售**部、**部及銷售**，被告人黃文菲、被告人馬某先后任**公司哈爾濱分公司、牡丹江及密山分公司負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門的管理、組織銷售活動(dòng)、完成銷售業(yè)務(wù)，領(lǐng)取固定工資及按照本部門的集資總額領(lǐng)取管理津貼。

從**公司成立至案發(fā)，被告人季韋來到**公司工作后參與向集資參與人吸收存款，并擔(dān)任**公司銷售**部團(tuán)**，負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)的管理、組織銷售活動(dòng)、完成銷售業(yè)務(wù)，領(lǐng)取固定工資及按照本部門的集資總額領(lǐng)取管理津貼。

從**公司成立至案發(fā)，被告人李某甲、宇某某、蘭淑梅、王某甲、許某某、周某某、王某乙、劉某甲、胡某某、邙某某，分別先后擔(dān)任**公司**員，負(fù)責(zé)宣傳理財(cái)產(chǎn)品，吸引集資參與人投資，領(lǐng)取固定工資及按照本人吸收的集資數(shù)額領(lǐng)取2.5-3。5%的績效津貼。

經(jīng)黑龍江城源會(huì)計(jì)事務(wù)所有限公司審計(jì)，黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶認(rèn)購金額5,384,028,000.00元,認(rèn)購21016人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司財(cái)務(wù)賬簿記載主營業(yè)務(wù)收入合計(jì)4,738,581,180元其中主營業(yè)務(wù)成本中顯示兌付|到期的金額2,503,366,162元，顯示基金利息|利息的金額360,169,288.75元，其他108,485,119.14元，主營業(yè)收入扣減主營業(yè)成本后差額為1,766,560,610元；購入固定資產(chǎn)269，66，993元，長期投資274,276,846元，短期投資24,202,090元，應(yīng)收款項(xiàng)610,146,463.19元，工資支出87,394,528.18元，提成、補(bǔ)點(diǎn)、獎(jiǎng)勵(lì)、管提成支出271,975,598元，其他支出43,017,077.40元，截止2018年8月庫存現(xiàn)金余額65,899.23元，銀行存款余額1,049,589.47元，其他存款-北京**基金39,230,000元，運(yùn)營費(fèi)用113,722,408.81元，合計(jì)1，492，047，493.28元。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)贖回日期在2018年8月27日后（含2018年8月27日）的客戶認(rèn)購金額2,252,070,000元。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為馬某的客戶認(rèn)購金額602,940,000.00元，認(rèn)購2844人次，其中馬某及其配偶（張某甲）認(rèn)購金額?6,910,000.00?元，認(rèn)購30人次，扣減馬某及其配偶認(rèn)購金額后，客戶認(rèn)購金額為?596,030,000.00?元，認(rèn)購2814人次?？蹨p馬某及其配偶認(rèn)購金額后的客戶認(rèn)購金額596,030,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為357,970,000.00元，認(rèn)購1503人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為238,060,000.00元，認(rèn)購1311人次。詹金良任職期間（**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為詹金良的客戶認(rèn)購金額及詹金良2018年5月1日任**部**期間數(shù)據(jù)）黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶認(rèn)購金額17,240,000.00元，認(rèn)購86人次，其中詹金良認(rèn)購金額450,000.00元，認(rèn)購1人次，扣減詹金良認(rèn)購數(shù)據(jù)后，客戶認(rèn)購金額16,790,000.00元，認(rèn)購85人次?？蹨p詹金良及其配偶認(rèn)購金額后的客戶認(rèn)購金額16,790,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為300,000.00元，認(rèn)購3人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為16,490,000.00元，認(rèn)購82人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為馬樂的客戶認(rèn)購金額76,900,000.00元，認(rèn)購355人次,該數(shù)據(jù)中馬樂及其配偶認(rèn)購金額580,000.00元，認(rèn)購6人次，扣減馬樂及其配偶認(rèn)購數(shù)據(jù)后，客戶認(rèn)購金額76,320,000.00元，認(rèn)購349人次。扣減馬樂及其配偶認(rèn)購金額后的客戶認(rèn)購金額76,320,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為48,520,000.00元，認(rèn)購220人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為27,800,000.00元，認(rèn)購129人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為李某甲的客戶認(rèn)購金額11,650,000.00元，認(rèn)購54人次，該數(shù)據(jù)中李某甲認(rèn)購金額800,000.00元，認(rèn)購4人次，扣減李某甲認(rèn)購金額后，客戶認(rèn)購金額為10,850,000.00元，認(rèn)購50人次?？蹨p李某甲認(rèn)購金額后的客戶認(rèn)購金額10,850,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為?7,310,000.00元，認(rèn)購31人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為3,540,000.00元，認(rèn)購19人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為周某某的客戶認(rèn)購金額7,500,000.00元，認(rèn)購18人次；該數(shù)據(jù)中周某某認(rèn)購金額?50,000.00元，認(rèn)購1人次，扣減周某某認(rèn)購金額后，客戶認(rèn)購金額為7,450,000.00元，認(rèn)購17人次?？蹨p周某某認(rèn)購金額后的客戶認(rèn)購金額7,450,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為?4,200,000.00元，認(rèn)購7人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為3,250,000.00元，認(rèn)購10人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為胡某某的客戶認(rèn)購金額2,130,000.00元，認(rèn)購17人次；該數(shù)據(jù)中胡某某及其配偶（劉某乙）認(rèn)購金額?720,000.00元，認(rèn)購6人次，扣減胡某某及其配偶認(rèn)購金額后，客戶認(rèn)購金額為1,410,000.00元，認(rèn)購11人次?？蹨p胡某某及其配偶認(rèn)購數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購金額1,410,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為100,000.00元，認(rèn)購1人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為1,310,000.00元，認(rèn)購10人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為黃文菲的客戶認(rèn)購金額???347,920,000.00元，認(rèn)購42人次；該數(shù)據(jù)中黃文菲及其配偶（前夫：孫某甲，因未取得關(guān)于黃文菲與其前夫離異時(shí)間，無法確認(rèn)數(shù)據(jù)中應(yīng)扣除數(shù)據(jù)的時(shí)間段，依據(jù)謹(jǐn)慎性及有利于嫌疑人原則，將其前夫認(rèn)購數(shù)據(jù)一并扣除）認(rèn)購金額?23,420,000.00元，認(rèn)購9人次，扣減黃文菲及其配偶認(rèn)購金額后，客戶認(rèn)購金額為324,500,000.00元，認(rèn)購33人次?？蹨p黃文菲及其配偶（前夫）認(rèn)購數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購金額324,500,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為138,110,000.00?元，認(rèn)購17人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為186,390,000.00元，認(rèn)購16人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為季韋的客戶認(rèn)購金額11,990,000.00元，認(rèn)購51人次；該數(shù)據(jù)中季韋及其配偶（馬樂）認(rèn)購金額50,000.00元，認(rèn)購1人次，扣減季韋及其配偶認(rèn)購金額后，客戶認(rèn)購金額為11,940,000.00元，認(rèn)購50人次?？蹨p季偉及其配偶認(rèn)購數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購金額11,940,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為8,510,000.00元，認(rèn)購38人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為3,430,000.00元，認(rèn)購12人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為劉某甲的客戶認(rèn)購金額?1,880,000.00元，認(rèn)購12人次；該數(shù)據(jù)中劉某甲及其配偶（吳某某）認(rèn)購金額50,000.00元，認(rèn)購1人次，扣減劉某甲及其配偶認(rèn)購金額后，客戶認(rèn)購金額為1,830,000.00元，認(rèn)購11人次?？蹨p劉某甲及其配偶認(rèn)購金額后的客戶認(rèn)購金額1,830,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為150,000.00元，認(rèn)購2人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為1,680,000.00元，認(rèn)購9人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為邙某某的客戶認(rèn)購金額1,310,000.00元，認(rèn)購10人次；該數(shù)據(jù)中無邙某某認(rèn)購金額。體現(xiàn)客戶**為邙某某的客戶認(rèn)購金額1,310,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為710,000.00元，認(rèn)購5人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為600,000.00元，認(rèn)購5人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為王某乙的客戶認(rèn)購金額5,240,000.00元，認(rèn)購28人次，該數(shù)據(jù)中王某乙及其配偶（趙某某）認(rèn)購金額1,330,000.00元，認(rèn)購6人次，扣除王某乙及其配偶投資后，客戶認(rèn)購金額3,910,000.00元，認(rèn)購22人次?？蹨p王某乙及其配偶認(rèn)購金額后的客戶認(rèn)購金額3,910,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為1,850,000.00元，認(rèn)購11人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為2,060,000.00元，認(rèn)購11人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為王某甲的客戶認(rèn)購金額?19,700,000.00元，認(rèn)購101人次，該數(shù)據(jù)中王某甲及其配偶（孫某乙）認(rèn)購金額?100,000.00元，認(rèn)購1人次，扣除王某甲及其配偶投資后，客戶認(rèn)購金額19,600,000.00元，認(rèn)購100人次?？蹨p王某甲及其配偶認(rèn)購數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購金額19,600,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為?7,850,000.00元，認(rèn)購36人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為11,750,000.00元，認(rèn)購64人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為宇某某（宇某某）的客戶認(rèn)購金額26,440,000.00元，認(rèn)購147人次，該數(shù)據(jù)中宇某某（宇某某）及其配偶（王某?。┱J(rèn)購金額520,000.00元，認(rèn)購7人次，扣除宇某某（宇某某）及其配偶投資后，客戶認(rèn)購金額25,920,000.00元，認(rèn)購140人次?？蹨p宇某某（宇某某）及其配偶認(rèn)購數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購金額?25,920,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為15,650,000.00元，認(rèn)購88人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為10,270,000.00元，認(rèn)購52人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為許某某的客戶認(rèn)購金額為18,210,000.00元，認(rèn)購93人次；該數(shù)據(jù)中許某某及其配偶（陳某甲）認(rèn)購金額1,330,000.00元，認(rèn)購10人次；扣除該數(shù)據(jù)中許某某及其配偶的認(rèn)購金額后，客戶認(rèn)購金額16,880,000.00元，認(rèn)購83人次?？蹨p許某某、陳某甲、李某乙認(rèn)購數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購金額16,880,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為8,210,000.00元，認(rèn)購52人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為8,670,000.00?元，認(rèn)購31人次。寧某任職期間（任職期間數(shù)據(jù)截取日期為：2016年8月19日至案發(fā)日）黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司客戶認(rèn)購金額4,319,610,000.00元，認(rèn)購16882人次，其中寧某及其配偶（陳某乙）認(rèn)購金額250,000.00元，認(rèn)購4人次，扣減寧某及其配偶認(rèn)購金額后，客戶認(rèn)購金額為4,319,360,000.00元，認(rèn)購16878人次?？蹨p寧某及其配偶認(rèn)購金額后的客戶認(rèn)購金額4,319,360,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為2,067,340,000.00元，認(rèn)購7629人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為2,252,020,000.00元，認(rèn)購9249人次。蘭淑梅在黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司大慶分公司任職期間，黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的蘭淑梅及其管理的團(tuán)**王某?。ㄒ簦?、張某乙（音）的客戶認(rèn)購金額21,700,000.00元，認(rèn)購145人次，該數(shù)據(jù)中無蘭淑梅及其配偶認(rèn)購金額。蘭淑梅任職期間的客戶認(rèn)購金額?21,700,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為10,630,000.00元，認(rèn)購71人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購金額為11,070,000.00元，認(rèn)購74人次。

經(jīng)偵查，被告人李某甲于2018年8月27日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市道里區(qū)抓獲；被告人寧某、馬某、馬樂、詹金良、季韋、周某某、劉某甲、胡某某、邙某某于2018年8月27日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市南崗區(qū)將抓獲；被告人王某乙于2018年9月9日被公安機(jī)關(guān)在大慶市讓胡路區(qū)抓獲；被告人宇某某、王某甲、蘭淑梅分別于2018年9月14日被公安機(jī)關(guān)在大慶市讓胡路區(qū)、大慶市薩爾圖區(qū)、大慶市登峰區(qū)抓獲；被告人黃文菲于2018年9月17日到公安機(jī)關(guān)投案；被告人許某某于2018年10月18日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市道里區(qū)抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：案件來源、到案經(jīng)過，戶籍證明，黑龍江**局《關(guān)于移送黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司涉嫌犯罪線索的函》及案件移送交接單、黑龍江省防范和處置非法集資****小組《關(guān)于轉(zhuǎn)送涉嫌非法集資線索的函》及中國**銀行哈爾濱中心支行《關(guān)于黑龍江**貿(mào)易有限公司及關(guān)聯(lián)公司資金流向異常情況的報(bào)告》、**銀行黑龍江省分行《關(guān)于黑龍江**貿(mào)易有限公司可疑交易的報(bào)告》，營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信用信息公示報(bào)告，**的有關(guān)私募資金的登記證書，包括黑龍江省**協(xié)會(huì)會(huì)員證、私募投資基金管理人登記證書、私募基金管理人公示信息、私募基金公示信息，**公司管理制度、營銷人員架構(gòu)圖，**公司賬簿，投資合同及相關(guān)合同明細(xì)，公安機(jī)關(guān)出具的《**公司32筆投資追繳情況說明》等；

2.證人證言：證人尹某某、孫某丙、孟某某等人的證言；

3.同案人供述與辯解：同案人王某丙、丁某某、王某戊等人的供述與辯解；

4.被告人供述與辯解：被告人寧某、馬某、馬樂、詹金良、李某甲、季韋、周某某、劉某甲、胡某某、宇某某、王某甲、蘭淑梅、邙某某、王某乙、黃文菲、許某某的供述與辯解；

5.鑒定意見：黑龍江城源會(huì)計(jì)事務(wù)所司法鑒定意見書。

本院認(rèn)為，被告人馬某、馬樂、詹金良、李某甲、寧某、季韋、周某某、劉某甲、胡某某、宇某某、王某甲、蘭淑梅、邙某某、王某乙、黃文菲、許某某非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人寧某系非法吸收公眾存款的從犯，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定對(duì)其處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

哈爾濱市南崗區(qū)人民法院

檢?察?員:?李文婷???????????????????????

????????????????????????????????2019年5月14日

附：

1.被告人宇某某、王某甲、蘭淑梅、黃文菲、許某某現(xiàn)羈押于哈爾濱市第二看守所；被告人馬某、馬樂、詹金良、李某甲、王某乙現(xiàn)羈押于哈爾濱市南崗看守所；

2.全部案卷和證據(jù)材料。