上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3889號

被告人馬某某，男，1982年**月**日生，公民身份號碼:1311271982********，漢族，中專文化，戶籍地吉林省******縣**鎮(zhèn)**街**委**組，暫住上海市嘉定區(qū)**路**弄**號**室，系上海***科技有限公司（以下簡稱“***公司”）北區(qū)總經(jīng)理。2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人馬某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月8日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局于2019年10月8日補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。被告人馬某某對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月至2019年3月，***公司在未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)的情況下，采用業(yè)務(wù)員電話推銷、微信聊天等手段，招攬客戶通過“***”平臺投資個股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)**數(shù)據(jù)科技（**）有限公司（以下簡稱“**數(shù)據(jù)公司”）與*****（天津**管理有限公司（以下簡稱“**公司”）對接，將客戶投資購買個股期權(quán)的資金以購買股指期權(quán)形式向中電投公司進(jìn)行報單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人馬某某在明知***公司未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，先后擔(dān)任***公司業(yè)務(wù)一部總監(jiān)和北部戰(zhàn)區(qū)總經(jīng)理，組織下屬業(yè)務(wù)員利用電話、微信等聊天工具，引誘投資人通過“***”平臺投資個股期權(quán)。經(jīng)審計(jì)，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過***公司入金人民幣13,618,584.28元，有165名投資者支付權(quán)利金人民幣13,309,422元。其中，2018年12月至2019年1月，被告人馬某某擔(dān)任業(yè)務(wù)一部總監(jiān)期間，涉及入金金額人民幣3,320,965元、支付權(quán)利金人民幣3,192,719.80元；2019年2月，被告人馬某某擔(dān)任北部戰(zhàn)區(qū)總經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣1,955,309元、支付權(quán)利金人民幣1,430,828.80元。

2019年3月20日，被告人馬某某被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢信息，證實(shí)***公司、中民數(shù)據(jù)公司的基本情況。

2.中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的函、中國期貨業(yè)協(xié)會《關(guān)于*****（天津**管理有限公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)予以備案的通知》，證實(shí)***公司、***公司均無證券、期貨類業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。

3.***公司出具的說明、中國期貨業(yè)協(xié)會文件，證實(shí)***公司因評級不滿足開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的要求，自2018年8月3日起不再開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)。

4.同案關(guān)系人李某某、劉某某、任某某、尹某某、樊某某、劉某某、陳某某、王某某、丁某某、周某某等人的供述，證實(shí)***公司非法從事個股期權(quán)投資業(yè)務(wù)及被告人馬某某系***公司業(yè)務(wù)一部總監(jiān)和北部戰(zhàn)區(qū)總經(jīng)理。

5.投資人張某某、趙某某等人的證言，證實(shí)***公司非法經(jīng)營個股期權(quán)業(yè)務(wù)的事實(shí)。

6.上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單及上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報告，證實(shí)本案非法經(jīng)營金額。

7.上海市公安局浦東分局出具的抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人馬某某的到案情況。

8.上海市公安局浦東分局調(diào)取的人口信息，證實(shí)被告人馬某某的身份情況。

9.被告人馬某某的供述，證實(shí)其到案后對上述犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人馬某某對基本犯罪事實(shí)無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人馬某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人馬某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條之規(guī)定。被告人馬某某如實(shí)供述自己罪行，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人馬某某五年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：楊震宇

2019年11月13日

附：

1.被告人馬某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗三冊。

3.《適用簡易程序（合議制）建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

5.《征詢值班律師/辯護(hù)人意見函》一份。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：
（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。

對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。

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