上海市松江區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬松檢三部刑訴〔2019〕672號

被告人顧某某，男，1977年**月**日生，公民身份號碼：3306221977********，漢族，大專文化，上海**投資咨詢管理有限公司法定代表人，戶籍在浙江省紹興市上虞區(qū)**街道**村**號，住上海市松江區(qū)**路**弄**號**室。2018年12月15日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延長刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人袁某，男，1990年**月**日生，公民身份號碼：5106231990********，漢族，本科文化，上海**投資咨詢管理有限公司員工，戶籍在四川省中江縣**鎮(zhèn)**房村**組**號。2018年12月29日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，2019年1月1日延長刑事拘留期限至三十天，同年1月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人顧某某，男，1963年**月**日生，公民身份號碼：3210211963********，漢族，中專文化，上海**投資咨詢管理有限公司員工，戶籍在江蘇省興化市**鎮(zhèn)**村**組**號，住上海市松江區(qū)**號**室。2018年12月29日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，2019年1月1日延長刑事拘留期限至三十天，同年1月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人李某甲，男，1986年**月**日生，公民身份號碼：4203021986********，漢族，大專文化，上海**投資咨詢管理有限公司員工，戶籍在湖北省十堰市茅箭區(qū)**街道**路**號**小區(qū)**棟**單元**號。2018年12月15日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延長刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人姜某甲，男，1975年**月**日生，公民身份號碼：3702241975********，漢族，大專文化，上海**投資咨詢管理有限公司員工，戶籍在山東省膠州市**鎮(zhèn)**莊**村**號。2018年12月24日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月27日延長刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

被告人薛某甲，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：3412041988********，漢族，大學(xué)文化，上海**投資咨詢管理有限公司員工，戶籍在安徽省合肥市蜀山區(qū)**路**號合肥美菱股份有限公司。2018年12月15日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延長刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日因涉嫌非法經(jīng)營罪，由上海市公安局松江分局決定取保候?qū)彛?月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人朱某甲，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3206811989********，漢族，大專文化，上海**投資咨詢管理有限公司員工，戶籍在江蘇省啟東市**鎮(zhèn)**村**組**號。2018年12月15日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延長刑事拘留期限至三十天，2019年1月21日因涉嫌非法經(jīng)營罪，由上海市公安局松江分局決定取保候?qū)?，同?月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人薛某乙，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3206811989********，漢族，中專文化，上海**投資咨詢管理有限公司員工，戶籍在江蘇省啟東市**鎮(zhèn)**村**幢**室。2018年12月15日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年12月17日延長刑事拘留期限至三十天，2019年1月2日由上海市公安局松江分局決定取保候?qū)?，同?月14日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局松江分局偵查終結(jié)，以被告人顧某某、袁某、顧某某、李某甲、姜某甲涉嫌詐騙罪、被告人薛某甲、朱某甲、薛某乙涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年3月12日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年3月13日、3月14日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人、辯護人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于同年4月26日、7月8日兩次退回補充偵查，上海市公安局松江分局補充偵查終結(jié)，于同年8月7日移送審查起訴。被告人顧某某、袁某、顧某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙均對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年5月至2018年12月，被告人顧某某在經(jīng)營上海**投資咨詢管理有限公司（以下簡稱“**公司”）期間，以本區(qū)**路**弄等地點為辦公場所，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營許可的情況下，通過發(fā)展下級代理及“**財經(jīng)”、“**?！钡葓F隊直接發(fā)展客戶等方式，招攬多人至“**管家”（后改稱“**荒?！保?、“**富”等網(wǎng)絡(luò)交易平臺上進行期貨交易。被告人顧某某系**公司法定代表人，全面負(fù)責(zé)公司事務(wù)，參與非法經(jīng)營額共計2100余萬元；被告人袁某負(fù)責(zé)客戶、下級代理的入金充值及平臺風(fēng)險控制等工作，參與非法經(jīng)營額共計2100余萬元；被告人顧某某負(fù)責(zé)出金審核、出金轉(zhuǎn)賬及統(tǒng)計下級代理返傭等工作，并提供銀行賬戶用于客戶入金，參與非法經(jīng)營額共計2100余萬元；被告人李某甲系“**財經(jīng)”團隊負(fù)責(zé)人，參與非法經(jīng)營額共計127萬余元；被告人姜某甲系“**?！眻F隊負(fù)責(zé)人，并提供銀行賬戶用于客戶入金，參與非法經(jīng)營額共計50萬余元；被告人薛某甲、朱某甲和薛某乙均系“**財經(jīng)”團隊講師，參與非法經(jīng)營額共計127萬余元。

2018年12月14日，被告人李某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙被民警抓獲；同年12月15日，被告人顧某某主動至公安機關(guān)投案，到案后如實供述自己的罪行；同年12月24日，被告人姜某甲被民警抓獲；同年12月28日，被告人顧某某主動至公安機關(guān)投案，到案后如實供述自己的罪行；同年12月29日，被告人袁某主動至公安機關(guān)投案，到案后如實供述自己的罪行。

認(rèn)定上述事實的主要證據(jù)如下：

1．證人戴某某、徐某某、朱某乙、趙某甲、王某甲、王某乙、李某乙、李某丙、姜某乙、李某丁、陳某甲、王某丙、羅某某、陳某乙、王某丁、李某戊、劉某某、陳某丙、李某己、王某戊、馮某某等人的證言及其提供的聊天記錄截圖、平臺截圖、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行賬戶交易明細(xì)等證實，2018年6月至2018年12月期間，其等人通過網(wǎng)絡(luò)直播間聽課后客服推薦、朋友介紹等方式至“**管家”（“**荒?！保┗颉耙莞弧钡染W(wǎng)絡(luò)交易平臺上進行黃金、原油等期貨交易。

2．證人宋某某、茍某某、周某某、王某己、趙某乙、潘某某、黃某某、王某庚等人的證言及辨認(rèn)筆錄證實，其等人均系**公司的工作人員，**公司招攬客戶至“**管家”（“**荒牛”）、“**富”等網(wǎng)絡(luò)交易平臺上進行期貨交易。被告人顧某某系公司老板，被告人李某甲系“博易財經(jīng)”團隊的負(fù)責(zé)人，被告人薛某甲、朱某甲、薛某乙系該團隊的講師，被告人姜某甲系“**?！眻F隊的負(fù)責(zé)人。

3．證人孫某某的證言證實，其丈夫被告人顧某某于2018年6、7月份至被告人顧某某的公司上班，其一張中國工商銀行卡于2018年10月被顧某某拿給顧某某的公司使用。

4．搜查證、情況說明、考勤表、工資表及銀行賬戶交易明細(xì)等證實，被告人袁某、顧某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙等人的出勤、工資及提成情況。

5．銀行賬戶交易明細(xì)證實，被告人顧某某、姜某甲、孫某某、楊某某等銀行賬戶用于客戶及下級代理入金、出金的情況。

6．檔案機讀材料及上海證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的函證實，**公司的基本情況及**公司不屬于依法設(shè)立的期貨交易所或期貨公司，依法不得組織期貨交易或經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

7．案發(fā)及抓獲經(jīng)過、歸案情況說明、工作情況等證實，本案偵破的簡要過程及被告人顧某某、袁某、顧某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙的到案經(jīng)過。其中，被告人顧某某、袁某、顧某某均具有自首情節(jié)，被告人顧某某具有立功情節(jié)。

8．人口信息證實，被告人顧某某、袁某、顧某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙的自然身份情況，其等作案時均已達(dá)完全刑事責(zé)任年齡。

9．扣押決定書及扣押清單證實，被告人顧某某在家屬的幫助下退出違法所得50萬元。

10．被告人顧某某、袁某、顧某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙的供述及辨認(rèn)筆錄證實，其等均對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人顧某某對基本犯罪事實無異議，被告人袁某、顧某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙對犯罪事實和證據(jù)均沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人顧某某、袁某、顧某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，被告人顧某某、袁某、顧某某情節(jié)特別嚴(yán)重，被告人李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。被告人顧某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，系主犯。被告人袁某、顧某某、李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人顧某某、袁某、顧某某具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，均可以從輕或者減輕處罰。被告人顧某某具有立功情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十八條，可以從輕或者減輕處罰。被告人李某甲、姜某甲、薛某甲、朱某甲、薛某乙到案后均如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，均可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市松江區(qū)人民法院

檢察員：邵長利

2019年9月11日

附：

1．被告人顧某某、袁某、顧某某、李某甲、姜某甲現(xiàn)均羈押于上海市松江區(qū)看守所；被告人薛某甲、朱某甲、薛某乙均取保候?qū)徲谄鋺艏兀?lián)系方式：1731761****、1519091****、1589623****。

2．案卷材料十八冊及《證人名單》一份二頁。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》七份。

5．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款、第四款組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要作用或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款、第三款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十八條犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料?！?