上海市長寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長檢三部刑訴〔2019〕442號

被告人顧某某，男，1977年**月**日出生，居民身份證號碼3101071977********，漢族，大學文化，系上海**投資管理有限公司法人代表、總經(jīng)理，戶籍所在地上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室、居住地**路**弄**號，因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長寧分局決定，于2018年12月27日被上海市公安局長寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準，于2019年2月2日被上海市公安局長寧分局逮捕。

被告人吳某某，男，1975年**月**日出生，居民身份證號碼3101071975********，漢族，研究生文化，系上海**投資管理有限公司副總經(jīng)理，戶籍所在地上海市普陀區(qū)**路**弄**號、居住地上海市**路**弄**號**室，因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長寧分局決定，于2018年12月27日被上海市公安局長寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準，于2019年2月2日被上海市公安局長寧分局逮捕。

被告人喬某某，曾用名：江泓宇，男，1987年**月**日出生，居民身份證號碼2321261987********，漢族，初中文化，系上**投資管理有限公司銷售總監(jiān)，戶籍地黑龍江巴彥縣**鎮(zhèn)**村**屯，居住地上海市**路**弄**號**室（以上系自報），因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長寧分局決定，于2018年12月27日被上海市公安局長寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準，于2019年2月2日被上海市公安局長寧分局逮捕。

被告人邵某某，女，1986年**月**日出生，居民身份證號碼5226241986********，漢族，高中文化，系上**投資管理有限公司銷售員兼外匯證券投資分析師，戶籍所在地貴州省三穗縣**鎮(zhèn)**村**組，居住地上海市**路**弄**號**室（以上系自報），因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長寧分局決定，于2018年12月27日被上海市公安局長寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準，于2019年2月2日被上海市公安局長寧分局逮捕。

被告人張某甲，女，1985年**月**日出生，居民身份證號碼6105021985********，漢族，大學文化程度，系上**投資管理有限公司銷售員，戶籍所在地陜西省渭南市臨渭區(qū)**鎮(zhèn)**村**組，居住地**路**弄**號**室（以上系自報），因涉嫌詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長寧分局決定，于2019年4月12日被上海市公安局長寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準，于2019年5月13日被上海市公安局長寧分局逮捕。

本案由上海市公安局長寧分局偵查終結(jié)，以被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某涉嫌詐騙罪，于2019年4月29日向本院移送審查起訴；以被告人張某甲涉嫌詐騙罪，于2019年5月21日向本院移送審查起訴。本院受理后，分別于2019年4月30日、2019年5月21日已告知被告人有權(quán)委托辯護人，2019年4月30日已告知被害人及其法定代理人（近親屬）有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料、證據(jù)。

本院于2019年7月3日第一次退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2019年7月16日補查重報；本院于2019年8月12日第二次退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2019年9月9日補查重報。本院于2019年6月22日、2019年7月29日、2019年10月10日延長審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

2008年10月，被告人顧某某注冊成立上海**投資有限公司，搭建MT4非法外匯期貨交易平臺吸引客戶投資。2017年年初至2018年12月期間，被告人顧某某先后招募被告人吳某某為公司副總經(jīng)理、被告人喬某某為銷售總監(jiān)、被告人邵某某為平臺交易分析師，招募被告人張某甲為銷售員。被告人顧某某、吳某某負責上海**投資有限公司日常管理和運營，被告人喬某某擔任銷售總監(jiān)負責公司業(yè)務銷售及培訓管理銷售員，被告人邵某某在外部宣傳平臺內(nèi)發(fā)布投資策略吸引投資人，被告人張某甲通過電話、社交軟件吸引客戶到上海**投資有限公司入金投資。在本市宣化路300號北塔2604室租賃辦公室對外開展經(jīng)營，進行非法的保證金制度的外匯期貨交易。

經(jīng)上海**有限公司對上海**投資有限公司進行司法審計證實，上海**投資管理有限公司2017年至2018年收到投資人入金的金額為人民幣92883158.83元；其中被告人邵某某客戶入金數(shù)額為247萬余元人民幣，被告人張某甲客戶入金數(shù)額為1163萬余元人民幣。

2018年12月26日，被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某被公安機關(guān)抓獲，2019年4月12日，被告人張某甲被公安機關(guān)抓獲。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.被告人的供述與辯解：被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某、張某甲的供述與辯解；2.證人的證言：（1）證人汪某某、陸某某、張某乙、劉某某、董某甲、周某某、葉某某等人的證詞、（2）同案涉案人張某丙、馮某某、張某乙、馬某某、張某丙等人的供述；3.書證：（1）上海**投資管理有限公司的營業(yè)執(zhí)照復印件、（2）上海市公安局長寧分局的搜查筆錄、扣押筆錄、扣押決定書、扣押清單、（3）證人汪某某、陸某某、張某乙、劉某某、董某甲、周某某、葉某某等人的銀行轉(zhuǎn)賬記錄、（4）證人王某某、董某乙的MT4賬戶截屏圖、（5）公安機關(guān)出具的案發(fā)經(jīng)過表格、抓獲經(jīng)過記錄；4.物證：扣押的手機、電腦硬盤、U盤、銀行卡、印章、筆記本；5.鑒定意見：上海**有限公司對上海**投資有限公司進行司法審計的司法鑒定意見書。

上述證據(jù)來源及收集程序合法、內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實，上述被告人對基本犯罪事實和證據(jù)無異議。

本院認為，被告人顧某某伙同吳某某、喬某某、邵某某、張某甲未經(jīng)國家主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務，犯罪情節(jié)特別嚴重，五名被告人的行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究刑事責任。本案系共同犯罪，被告人顧某某、吳某某、喬某某在共同犯罪起主要作用，系主犯，被告人邵某某、張某甲起次要、輔助作用，系從犯，應分別適用《中華人民共和國刑法》第二十五條、第二十六條、第二十七條之規(guī)定。被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某、張某甲到案后能夠如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海長寧區(qū)人民法院

檢??察??員：朱?皓

2019年10月24日

附：

1.被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某、張某甲現(xiàn)羈押于長寧區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)12冊、司法鑒定意見書3冊。

3.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條??組織、領(lǐng)導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。

對組織、領(lǐng)導犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料?！?

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