上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長(zhǎng)檢三部刑訴〔2019〕442號(hào)

被告人顧某某，男，1977年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3101071977********，漢族，大學(xué)文化，系上海**投資管理有限公司法人代表、總經(jīng)理，戶籍所在地上海市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室、居住地**路**弄**號(hào)，因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長(zhǎng)寧分局決定，于2018年12月27日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2019年2月2日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局逮捕。

被告人吳某某，男，1975年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3101071975********，漢族，研究生文化，系上海**投資管理有限公司副總經(jīng)理，戶籍所在地上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)、居住地上海市**路**弄**號(hào)**室，因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長(zhǎng)寧分局決定，于2018年12月27日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2019年2月2日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局逮捕。

被告人喬某某，曾用名：江泓宇，男，1987年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2321261987********，漢族，初中文化，系上**投資管理有限公司銷售總監(jiān)，戶籍地黑龍江巴彥縣**鎮(zhèn)**村**屯，居住地上海市**路**弄**號(hào)**室（以上系自報(bào)），因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長(zhǎng)寧分局決定，于2018年12月27日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2019年2月2日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局逮捕。

被告人邵某某，女，1986年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5226241986********，漢族，高中文化，系上**投資管理有限公司銷售員兼外匯證券投資分析師，戶籍所在地貴州省三穗縣**鎮(zhèn)**村**組，居住地上海市**路**弄**號(hào)**室（以上系自報(bào)），因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長(zhǎng)寧分局決定，于2018年12月27日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2019年2月2日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局逮捕。

被告人張某甲，女，1985年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6105021985********，漢族，大學(xué)文化程度，系上**投資管理有限公司銷售員，戶籍所在地陜西省渭南市臨渭區(qū)**鎮(zhèn)**村**組，居住地**路**弄**號(hào)**室（以上系自報(bào)），因涉嫌詐騙罪，經(jīng)上海市公安局長(zhǎng)寧分局決定，于2019年4月12日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留；因涉嫌犯有詐騙罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2019年5月13日被上海市公安局長(zhǎng)寧分局逮捕。

本案由上海市公安局長(zhǎng)寧分局偵查終結(jié)，以被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某涉嫌詐騙罪，于2019年4月29日向本院移送審查起訴；以被告人張某甲涉嫌詐騙罪，于2019年5月21日向本院移送審查起訴。本院受理后，分別于2019年4月30日、2019年5月21日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，2019年4月30日已告知被害人及其法定代理人（近親屬）有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料、證據(jù)。

本院于2019年7月3日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年7月16日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2019年8月12日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年9月9日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2019年6月22日、2019年7月29日、2019年10月10日延長(zhǎng)審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

2008年10月，被告人顧某某注冊(cè)成立上海**投資有限公司，搭建MT4非法外匯期貨交易平臺(tái)吸引客戶投資。2017年年初至2018年12月期間，被告人顧某某先后招募被告人吳某某為公司副總經(jīng)理、被告人喬某某為銷售總監(jiān)、被告人邵某某為平臺(tái)交易分析師，招募被告人張某甲為銷售員。被告人顧某某、吳某某負(fù)責(zé)上海**投資有限公司日常管理和運(yùn)營(yíng)，被告人喬某某擔(dān)任銷售總監(jiān)負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)銷售及培訓(xùn)管理銷售員，被告人邵某某在外部宣傳平臺(tái)內(nèi)發(fā)布投資策略吸引投資人，被告人張某甲通過電話、社交軟件吸引客戶到上海**投資有限公司入金投資。在本市宣化路300號(hào)北塔2604室租賃辦公室對(duì)外開展經(jīng)營(yíng)，進(jìn)行非法的保證金制度的外匯期貨交易。

經(jīng)上海**有限公司對(duì)上海**投資有限公司進(jìn)行司法審計(jì)證實(shí)，上海**投資管理有限公司2017年至2018年收到投資人入金的金額為人民幣92883158.83元；其中被告人邵某某客戶入金數(shù)額為247萬(wàn)余元人民幣，被告人張某甲客戶入金數(shù)額為1163萬(wàn)余元人民幣。

2018年12月26日，被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，2019年4月12日，被告人張某甲被公安機(jī)關(guān)抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.被告人的供述與辯解：被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某、張某甲的供述與辯解；2.證人的證言：（1）證人汪某某、陸某某、張某乙、劉某某、董某甲、周某某、葉某某等人的證詞、（2）同案涉案人張某丙、馮某某、張某乙、馬某某、張某丙等人的供述；3.書證：（1）上海**投資管理有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、（2）上海市公安局長(zhǎng)寧分局的搜查筆錄、扣押筆錄、扣押決定書、扣押清單、（3）證人汪某某、陸某某、張某乙、劉某某、董某甲、周某某、葉某某等人的銀行轉(zhuǎn)賬記錄、（4）證人王某某、董某乙的MT4賬戶截屏圖、（5）公安機(jī)關(guān)出具的案發(fā)經(jīng)過表格、抓獲經(jīng)過記錄；4.物證：扣押的手機(jī)、電腦硬盤、U盤、銀行卡、印章、筆記本；5.鑒定意見：上海**有限公司對(duì)上海**投資有限公司進(jìn)行司法審計(jì)的司法鑒定意見書。

上述證據(jù)來源及收集程序合法、內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)，上述被告人對(duì)基本犯罪事實(shí)和證據(jù)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人顧某某伙同吳某某、喬某某、邵某某、張某甲未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重，五名被告人的行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，被告人顧某某、吳某某、喬某某在共同犯罪起主要作用，系主犯，被告人邵某某、張某甲起次要、輔助作用，系從犯，應(yīng)分別適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條、第二十六條、第二十七條之規(guī)定。被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某、張某甲到案后能夠如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海長(zhǎng)寧區(qū)人民法院

檢??察??員：朱?皓

2019年10月24日

附：

1.被告人顧某某、吳某某、喬某某、邵某某、張某甲現(xiàn)羈押于長(zhǎng)寧區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)12冊(cè)、司法鑒定意見書3冊(cè)。

3.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條??違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。

對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料?！?

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