上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢刑訴〔2020〕273號(hào)

被告人韓某某，女，1982年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101011982********，漢族，小學(xué)文化，原系上海**健康管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）業(yè)務(wù)員，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**弄**號(hào)，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)**室。2020年5月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年7月1日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人韓某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月1日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，后告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年9月起，郎某某、李某某（均另案處理）設(shè)立上海**股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）及其下屬**公司等子公司，經(jīng)營(yíng)產(chǎn)后服務(wù)等項(xiàng)目，并以投資上述項(xiàng)目的名義對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品，非法募集資金。2016年10?月，**公司注冊(cè)成立，住所地在上海市金山區(qū)，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在上海市楊某某，通過發(fā)送傳單等方式宣傳**公司的理財(cái)產(chǎn)品，以許諾高額固定年化收益為誘，吸引不特定公眾簽訂理財(cái)協(xié)議。

2016年1月起，被告人韓某某在**公司及下屬子公司**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）600余萬元。

2020年5月27日，被告人韓某某經(jīng)民警電話通知至公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《檔案機(jī)讀材料》等工商材料，證實(shí)**公司、**公司的注冊(cè)成立時(shí)間、住所地、法定代表人等情況。

2.證人徐某某、孫某某、鄧某某、秦某某等人的證言，證實(shí)**公司、**公司的經(jīng)營(yíng)模式以及被告人韓某某的任職情況。

3.證人金某某、顧某某等人的《案件調(diào)查取證表》《股權(quán)代持協(xié)議書》、銀行交易明細(xì)、POS簽購(gòu)單等材料及上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的關(guān)于上海**健康管理咨詢有限公司等關(guān)聯(lián)公司涉嫌非法吸收公眾存款案的審計(jì)報(bào)告，證實(shí)上述投資人在被告人韓某某的介紹下投資并簽訂協(xié)議及造成損失的情況。

4.上海市公安局楊浦分局出具的《到案經(jīng)過》，證實(shí)被告人韓某某的到案情況。

5.被告人韓某某到案后的歷次供述，對(duì)其非法吸收公眾資金的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人韓某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人韓某某作為**公司下屬**公司的其他直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)不特定公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人韓某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人韓某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人韓某某自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，系自首，可以減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市楊某某人民法院?

檢察官??郭大磊

???檢察官助理??吳茜

2020年9月29日

附件：1.被告人韓某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料九冊(cè)、司法審計(jì)材料一冊(cè)（含光盤一張）。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份、《財(cái)產(chǎn)刑履行意愿記錄單》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。