上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕2888號(hào)

被告人雷某，女，1978年**月**日生，公民身份號(hào)碼：5224261978********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**管理有限公司副總裁，戶籍在江蘇省海門(mén)市**鎮(zhèn)**幢**室，2018年12月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年12月14日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年1月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年3月18日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年4月12日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人何某某（曾用名何某甲、何某乙），女，1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3625321992********，漢族，大學(xué)文化，原系上**資產(chǎn)管理有限公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在江蘇省海門(mén)市**鎮(zhèn)**幢**室，2019年3月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月21日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年4月11日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人雷某、何某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月11日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年7月25日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年8月22日移送本院審查起訴。被告人雷某、何某某對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2012年8月、2013年10月，上海**管理有限公司（下稱(chēng)**股權(quán)公司）、上海**管理有限公司（下稱(chēng)**資產(chǎn)公司）先后注冊(cè)成立，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在上海市浦東新區(qū)浦東南路**號(hào)**大廈**層等地。2013年10月至案發(fā)，被告人雷某擔(dān)任**資產(chǎn)公司副總裁，2014年3月至案發(fā)，被告人何某某先后擔(dān)任**資產(chǎn)公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，未依法取得國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，以發(fā)送傳單、撥打電話、口口相傳等公開(kāi)宣傳方式，通過(guò)設(shè)立有限合伙企業(yè)的形式，與集資參與人簽訂合伙協(xié)議書(shū)等書(shū)面合同，承諾10%-15%的固定年化收益率，吸引社會(huì)不特定公眾投資。經(jīng)審計(jì)，被告人雷某涉及吸收公眾存款金額為人民幣（以下幣種均為人民幣）4.3億余元，截止案發(fā)未兌付金額為1.5億余元；被告人何某某涉及吸收公眾存款金額為1億余元，截止案發(fā)未兌付金額為4200余萬(wàn)元。

2018年12月12日，被告人雷某經(jīng)民警電話通知后到案，如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。2019年3月19日，被告人何某某自動(dòng)投案，如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.上海市**商行政管理局檔案室提供的檔案機(jī)讀材料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、房屋租賃合同等書(shū)證，證實(shí)**資產(chǎn)公司、**股權(quán)公司的登記情況及股權(quán)結(jié)構(gòu)等。

2.集資參與人沈某某、張某某等的證言、提供的合伙協(xié)議書(shū)等合同、銀行交易明細(xì)、轉(zhuǎn)賬憑證等，證實(shí)被告人雷某、何某某在**資產(chǎn)公司擔(dān)任副總裁、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理及業(yè)務(wù)員期間，以發(fā)送傳單、撥打電話、口口相傳等公開(kāi)宣傳方式，通過(guò)設(shè)立有限合伙企業(yè)的形式，與不特定社會(huì)公眾簽訂相關(guān)的合伙協(xié)議，并承諾一定比例的固定收益回報(bào)，集資參與人通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，后部分集資參與人的本息未能兌付的事實(shí)和金額。

3.上海市公安局協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書(shū)、接受證據(jù)清單，上海碧碩投資中心（有限合伙）等65個(gè)投資中心銀行對(duì)賬單、20名業(yè)務(wù)員銀行對(duì)賬單、“已簽約產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)表”“浦東**資產(chǎn)”明細(xì)表、**股權(quán)公司、**資產(chǎn)公司銀行對(duì)賬單，上海市公安局浦東分局鑒定聘請(qǐng)書(shū)、上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)被告人雷某、何某某涉及吸收公眾資金的金額及非法獲利情況。

4.同案關(guān)系人賈某某、宋某某、商某某、徐某某、吳某某等人的供述，證人趙某某、段某某、李某甲、李某乙等人的證言，證實(shí)被告人雷某、何某某在**資產(chǎn)公司的地位、作用以及**資產(chǎn)公司人員非法吸收公眾存款的情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)及抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)本案案發(fā)及被告人雷某、何某某到案的經(jīng)過(guò)。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)被告人雷某、何某某的身份情況。

7.被告人雷某、何某某的多次供述,證實(shí)其對(duì)指控的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人雷某、何某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人雷某、何某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人雷某、何某某主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：陳曉卉

2019年9月26日

附：

1.被告人雷某、何某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗十三冊(cè)、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)一冊(cè)。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯、如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。__