上海市閔行區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬閔檢三部刑訴〔2019〕1563號(hào)

被告人陶某甲，男，1989年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3405211989********，漢族，初中文化，原系**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**公司）業(yè)務(wù)總監(jiān)，戶籍在安徽省馬鞍山市**鎮(zhèn)**村**莊**村**號(hào)。

被告人陶某乙，男，1990年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3405211990********，漢族，大學(xué)文化，原系**公司業(yè)務(wù)總監(jiān)，戶籍在安徽省馬鞍山市**鎮(zhèn)**村**莊**村**號(hào)。

被告人陶某甲、陶某乙均因涉嫌詐騙罪，于2019年1月22日由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年1月24日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年2月27日因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪本院以批準(zhǔn)并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕。同年8月19日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結(jié)，以被告人陶某甲、陶某乙涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年4月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及其認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年6月6日退回上海市公安局閔行分局補(bǔ)充偵查，同年7月5日上海市公安局閔行分局補(bǔ)充偵查完畢再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2018年10月至12月，被告人陶某甲、陶某乙分別擔(dān)任**公司業(yè)務(wù)總監(jiān)期間，在**公司、**信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**公司）未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，不具備證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，組織團(tuán)隊(duì)充當(dāng)講師、鼓吹手，以推薦好股、幫助配資炒股為誘餌，通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)招攬投資者在**公司提供的“**策略”“ **策略”APP交易平臺(tái)開(kāi)戶入金，并以配資交易滬深A(yù)股股票的名義收取“策略服務(wù)費(fèi)”?，F(xiàn)查實(shí)，投資人顧某某、胡某某、程某某、黃某某、萬(wàn)某某、劉某甲共計(jì)投資人民幣220余萬(wàn)元，因投資人未達(dá)到承諾的營(yíng)利金額，導(dǎo)致投資款被扣除，造成虧損。

2019年1月22日，被告人陶某甲、陶某乙被公安機(jī)關(guān)抓獲，兩人到案后均能如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。其家屬已代為退賠上述投資人的經(jīng)濟(jì)損失，并取得了諒解。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.投資人顧某某、胡某某、程某某、黃某某、萬(wàn)某某、劉某甲的證言、銀行交易明細(xì)、投資記錄、微信聊天記錄等證據(jù)證實(shí)，各自被人拉入微信群、QQ群，進(jìn)而對(duì)方以推薦好股、幫助配資為名，誘導(dǎo)其在“**策略”“**策略”APP交易平臺(tái)開(kāi)戶入金，投資推薦的滬深A(yù)股股票，但當(dāng)需轉(zhuǎn)出投資款時(shí)，對(duì)方卻稱投資款已轉(zhuǎn)化為“策略服務(wù)費(fèi)”，因未達(dá)承諾的營(yíng)利，造成投資款無(wú)法提取的事實(shí)。

2.**公司員工邵某某、劉某乙等人的證言證實(shí)，**公司從事滬深A(yù)股證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，被告人陶某甲、陶某乙負(fù)責(zé)**公司的經(jīng)營(yíng)管理工作。

3.涉案公司的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《公司登記基本情況》及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于反饋**信息科技有限公司相關(guān)情況的函》等書(shū)證證實(shí)，**公司、**公司不具備證券經(jīng)紀(jì)資質(zhì)和證券咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)，不得組織證券交易或經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

4.公安機(jī)關(guān)出具的《扣押決定書(shū)》《扣押清單》《調(diào)取證據(jù)通知書(shū)》《協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》及調(diào)取的相關(guān)人員的銀行交易明細(xì)等書(shū)證證實(shí)，涉案的公司及人員有關(guān)資金進(jìn)出的情況。

5.公安機(jī)關(guān)出具的《受案登記表》、《立案決定書(shū)》、《工作情況》等證據(jù)證實(shí)，本案案發(fā)及兩名被告人的到案經(jīng)過(guò)；相關(guān)戶籍人員基本信息證明，兩名被告人的身份情況。

6.有關(guān)銀行轉(zhuǎn)賬憑證及《諒解書(shū)》證實(shí)，二名被告人家屬代為退賠上述投資人的全部經(jīng)濟(jì)損失，并取得了諒解的情況。

7.被告人陶某甲、陶某乙的供述與辯解證實(shí)，其組織團(tuán)隊(duì)非法經(jīng)營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)的事實(shí)。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陶某甲、陶某乙對(duì)基本犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陶某甲、陶某乙未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任，且屬共同犯罪。被告人陶某甲、陶某乙到案后，能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，系坦白，可以從輕處罰。被告人陶某甲、陶某乙自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并簽字具結(jié)，可依法從寬處理。建議對(duì)二名被告人均判處有期徒刑一年以上一年三個(gè)月以下，并處罰金，可適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢察員：許靜

2019年8月20日

附：

1.被告人陶某甲、陶某乙現(xiàn)取保候?qū)徳跍麜鹤√帲?lián)系方式：陶某甲1312272****、陶某乙1316611****）。

2.案卷材料和證據(jù)十冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》兩份。

4.《聽(tīng)取律師意見(jiàn)書(shū)》兩份。

5.相關(guān)法律條文。

相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。