上海市閔行區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬閔檢三部刑訴〔2019〕1563號

被告人陶某甲，男，1989年**月**日出生，公民身份號碼：3405211989********，漢族，初中文化，原系**網(wǎng)絡科技有限公司（以下簡稱：**公司）業(yè)務總監(jiān)，戶籍在安徽省馬鞍山市**鎮(zhèn)**村**莊**村**號。

被告人陶某乙，男，1990年**月**日出生，公民身份號碼：3405211990********，漢族，大學文化，原系**公司業(yè)務總監(jiān)，戶籍在安徽省馬鞍山市**鎮(zhèn)**村**莊**村**號。

被告人陶某甲、陶某乙均因涉嫌詐騙罪，于2019年1月22日由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年1月24日延長刑事拘留期限至三十日，同年2月27日因涉嫌非法經(jīng)營罪本院以批準并由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕。同年8月19日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結，以被告人陶某甲、陶某乙涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年4月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權委托辯護人及其認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年6月6日退回上海市公安局閔行分局補充偵查，同年7月5日上海市公安局閔行分局補充偵查完畢再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2018年10月至12月，被告人陶某甲、陶某乙分別擔任**公司業(yè)務總監(jiān)期間，在**公司、**信息科技有限公司（以下簡稱：**公司）未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，不具備證券經(jīng)紀、證券投資咨詢業(yè)務資質(zhì)的情況下，組織團隊充當講師、鼓吹手，以推薦好股、幫助配資炒股為誘餌，通過電話、網(wǎng)絡招攬投資者在**公司提供的“**策略”“ **策略”APP交易平臺開戶入金，并以配資交易滬深A股股票的名義收取“策略服務費”。現(xiàn)查實，投資人顧某某、胡某某、程某某、黃某某、萬某某、劉某甲共計投資人民幣220余萬元，因投資人未達到承諾的營利金額，導致投資款被扣除，造成虧損。

2019年1月22日，被告人陶某甲、陶某乙被公安機關抓獲，兩人到案后均能如實供述了上述犯罪事實。其家屬已代為退賠上述投資人的經(jīng)濟損失，并取得了諒解。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.投資人顧某某、胡某某、程某某、黃某某、萬某某、劉某甲的證言、銀行交易明細、投資記錄、微信聊天記錄等證據(jù)證實，各自被人拉入微信群、QQ群，進而對方以推薦好股、幫助配資為名，誘導其在“**策略”“**策略”APP交易平臺開戶入金，投資推薦的滬深A股股票，但當需轉(zhuǎn)出投資款時，對方卻稱投資款已轉(zhuǎn)化為“策略服務費”，因未達承諾的營利，造成投資款無法提取的事實。

2.**公司員工邵某某、劉某乙等人的證言證實，**公司從事滬深A股證券經(jīng)營業(yè)務，被告人陶某甲、陶某乙負責**公司的經(jīng)營管理工作。

3.涉案公司的《營業(yè)執(zhí)照》《公司登記基本情況》及中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《關于反饋**信息科技有限公司相關情況的函》等書證證實，**公司、**公司不具備證券經(jīng)紀資質(zhì)和證券咨詢業(yè)務的資質(zhì)，不得組織證券交易或經(jīng)營證券業(yè)務。

4.公安機關出具的《扣押決定書》《扣押清單》《調(diào)取證據(jù)通知書》《協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書》及調(diào)取的相關人員的銀行交易明細等書證證實，涉案的公司及人員有關資金進出的情況。

5.公安機關出具的《受案登記表》、《立案決定書》、《工作情況》等證據(jù)證實，本案案發(fā)及兩名被告人的到案經(jīng)過；相關戶籍人員基本信息證明，兩名被告人的身份情況。

6.有關銀行轉(zhuǎn)賬憑證及《諒解書》證實，二名被告人家屬代為退賠上述投資人的全部經(jīng)濟損失，并取得了諒解的情況。

7.被告人陶某甲、陶某乙的供述與辯解證實，其組織團隊非法經(jīng)營證券投資業(yè)務的事實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陶某甲、陶某乙對基本犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人陶某甲、陶某乙未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券投資業(yè)務，情節(jié)嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任，且屬共同犯罪。被告人陶某甲、陶某乙到案后，能如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，系坦白，可以從輕處罰。被告人陶某甲、陶某乙自愿認罪認罰，并簽字具結，可依法從寬處理。建議對二名被告人均判處有期徒刑一年以上一年三個月以下，并處罰金，可適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢察員：許靜

2019年8月20日

附：

1.被告人陶某甲、陶某乙現(xiàn)取保候?qū)徳跍麜鹤√帲?lián)系方式：陶某甲1312272****、陶某乙1316611****）。

2.案卷材料和證據(jù)十冊。

3.《認罪認罰具結書》兩份。

4.《聽取律師意見書》兩份。

5.相關法律條文。

相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

……

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。