上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕3851號

被告人陶某某，男，1971年**月**日生，公民身份號碼：3101021971********，漢族，大專文化，系**管理有限公司上海浦東**公司**，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**號。2020年4月29日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同月30日延長刑事拘留期限至三十天，2020年5月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人葛某某，女，1963年**月**日生，公民身份號碼：3102231963********，漢族，大專文化，系**管理有限公司上海浦東**公司**，戶籍在上海市寶山區(qū)**村**號**室，暫住上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2015年11月25日因犯職務(wù)侵占罪由上海市虹口區(qū)人民法院判處有期徒刑二年，緩刑二年。2020年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同月26日延長刑事拘留期限至三十天，2020年5月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人倪某某，女，1960年**月**日生，公民身份號碼：3101021960********，漢族，初中文化，系**管理有限公司上海浦東**公司**，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2020年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同月26日延長刑事拘留期限至三十天，2020年5月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陶某某、葛某某、倪某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2014年起，**投資集團(tuán)有限公司（**集團(tuán)）通過下屬**財(cái)富管理有限公司（以下簡稱“**財(cái)富”）、**財(cái)富管理有限公司等子公司及其分支機(jī)構(gòu)**財(cái)富上海**分公司等公司，在未取得金融許可資質(zhì)的情況下，開設(shè)多家線下門店，招募大量業(yè)務(wù)人員，采用撥打電話、口口相傳等方式，承諾高額固定收益，誘使客戶簽訂合同投資購買公司理財(cái)產(chǎn)品，非法吸收資金。經(jīng)審計(jì)，**財(cái)富上海浦東分公司共計(jì)募集資金人民幣6.4億余元（以下幣種同），未兌付金額為2.1億余元。

2014年10月、2015年9月，被告人陶某某、葛某某、倪某某先后入職**財(cái)富上海**分公司**，任職期間通過朋友介紹、口口相傳等方式向社會不特定公眾非法吸收資金。經(jīng)審計(jì)，被告人陶某某非法吸收資金金額為5011萬余元，未兌付金額為1341萬余元；被告人葛某某非法吸收資金金額為1061萬余元，未兌付金額為479萬余元；被告人倪某某非法吸收資金金額為1294萬余元，未兌付金額為432萬余元。

2020年4月22日，被告人葛某某、倪某某被公安人員抓獲，同年4月28日，被告人陶某某被公安人員抓獲。三名被告人到案后均如實(shí)供述了上述所參與的犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.有關(guān)工商登記材料等書證，證實(shí)涉案公司無向社會公眾募集資金的資質(zhì)。

2.集資參與人孫某某、史某某、黃某某、趙某某、蔡某某等人的證言及提供的有關(guān)合同、銀行轉(zhuǎn)賬流水等書證，證實(shí)部分集資參與人分別經(jīng)三名被告人宣傳推薦，承諾高額收益回報(bào)等，購買涉案公司理財(cái)產(chǎn)品，后遭受損失的事實(shí)。

3.上海公信會計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書及有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表等，證實(shí)三名被告人的犯罪金額等情況。

4.上海市公安局浦東分局出具的抓獲經(jīng)過、調(diào)取的戶籍信息，證實(shí)三名被告人的到案情況及身份情況。

5.有關(guān)刑事判決書等書證，證實(shí)被告人葛某某的前科情況。

6.被告人陶某某、葛某某、倪某某的供述，證實(shí)三名被告人到案后均對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陶某某、葛某某、倪某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒有異議,并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陶某某、葛某某、倪某某作為**集團(tuán)下屬**財(cái)富公司其他直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人陶某某、葛某某、倪某某均認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人陶某某、葛某某、倪某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人陶某某、葛某某、倪某某到案后均如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人葛某某在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)犯新罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十七條第一款、第六十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，實(shí)行數(shù)罪并罰。綜上，建議判處被告人陶某某有期徒刑二年，并處罰金二萬元；判處被告人葛某某有期徒刑一年六個月，并處罰金二萬元，合并執(zhí)行有期徒刑二年八個月，并處罰金二萬元；判處被告人倪某某有期徒刑一年六個月，并處罰金二萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官席娜

檢察官助理付紅梅

2020年08月14日

附：

1.被告人陶某某、葛某某、倪某某現(xiàn)均被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗六冊、司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告三本。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《征詢辯護(hù)人/值班律師意見書》各一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第七十七條第一款??被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)犯新罪或者發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，對新犯的罪或者新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前罪和后罪所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。

第六十九條??判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。