上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕101號(hào)

被告人陳某，女，1981年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3206841981********，漢族，大學(xué)文化，上海**服務(wù)有限公司（以下簡稱“**公司”）法定代表人、總經(jīng)理，戶籍在江蘇省海門市**鎮(zhèn)**村**號(hào)，暫住本市寶山區(qū)**村**號(hào)**室。2019年2月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，同月23日延長刑事拘留期限至三十天，同年3月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由靜安分局執(zhí)行逮捕。2019年5月22日、6月24日先后經(jīng)上海市人民檢察院第二分院、上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由靜安分局延長偵查羈押期限共計(jì)三個(gè)月。

被告人唐某某，男，1974年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101081974********，漢族，大專文化，**公司股東及副總經(jīng)理，住本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)后客堂。2019年3月1日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被靜安分局刑事拘留，同月4日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月4日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由靜安分局執(zhí)行逮捕。2019年5月22日、6月24日先后經(jīng)上海市人民檢察院第二分院、上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由靜安分局延長偵查羈押期限共計(jì)三個(gè)月。

被告人周某某，女，1988年**月**日生，漢族，公民身份號(hào)碼：6105231988********，大專文化，**公司銷售總監(jiān)，戶籍在陜西省大荔縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，暫住本市嘉定區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年7月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被靜安分局刑事拘留，同月17日延長刑事拘留期限至三十日，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人朱某某，女，1958年**月**日生，漢族，公民身份號(hào)碼：3101071958********，高中文化，?**公司銷售總監(jiān)，戶籍在本市虹口區(qū)**弄**號(hào)**室，住本市虹口區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年7月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被靜安分局刑事拘留，同月19日延長刑事拘留期限至三十天，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人唐某某，男，1979年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101101979********，漢族，高中文化，**公司銷售總監(jiān)，住本市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2014年3月因犯非法獲取公民個(gè)人信息罪被上海市虹口區(qū)人民法院判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月。2019年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，同月30日延長刑事拘留期限至三十天，同年9月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人孔某某，女，1996年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4412241996********，漢族，中專文化，**公司理財(cái)經(jīng)理，住廣東省懷集縣**鎮(zhèn)**村委**村**號(hào)。2019年8月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被靜安分局刑事拘留，同月5日延長刑事拘留期限至三十天,同年9月6日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人陳某等六人涉嫌非法吸收公眾存款罪，先后于2019年8月28日、10月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年8月30日、10月20日先后告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年10月12日、12月3日先后退回補(bǔ)充偵查，靜安分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年1月2日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年3月，被告人陳某、唐某某進(jìn)入**公司，租借本市靜安區(qū)南京西路580號(hào)仲益大廈47樓作為辦公場所，雇傭業(yè)務(wù)員通過打電話等形式，以向不特定社會(huì)公眾宣傳公司能支付高額利息且保本付息，吸引他人與公司簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓及受讓協(xié)議等方式，非法吸收公眾存款，所得資金用于向他人放貸或投資至商業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目等，直至2018年8月資金鏈斷裂。

被告人陳某在**公司先后擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理、法定代表人及總經(jīng)理，負(fù)責(zé)統(tǒng)管公司吸收資金等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。任職期間，陳某參與非法吸收公眾存款共計(jì)14億余元人民幣（以下幣種同），未兌付5.5億余元。

被告人唐某某在**公司先后擔(dān)任銷售總監(jiān)、股東及副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)對(duì)外吸收資金及投資等業(yè)務(wù)。任職期間，唐某某參與非法吸收公眾存款共計(jì)14億余元，未兌付5.5億余元。

被告人周某某在**公司擔(dān)任銷售總監(jiān)，任職期間參與非法吸收公眾存款2.3億余元，未兌付8400萬余元。

被告人朱某某在**公司擔(dān)任銷售總監(jiān)，任職期間參與非法吸收公眾存款1.3億余元，未兌付5100萬余元。

被告人唐某某在**公司擔(dān)任銷售總監(jiān)，任職期間參與非法吸收公眾存款6700萬余元，未兌付2500萬余元。

被告人孔某某在**公司擔(dān)任理財(cái)經(jīng)理，任職期間參與非法吸收公眾存款2800萬余元，未兌付700萬余元。

2019年3月1日至8月28日，被告人陳某、周某某、朱某某、唐某某先后在接到公安人員通知后向公安機(jī)關(guān)投案自首；被告人唐某某、孔某某經(jīng)公安人員抓回歸案，到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.靜安分局收集的**公司工商資料，證實(shí)其不具備向不特定社會(huì)公眾吸收資金的資質(zhì)。

2.投資人龔某某、曲某某、包某某、顧某某等人的證言、證人提供的《借款合同》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓及受讓協(xié)議》、《上海市商品房出售合同》、銀行交易明細(xì)及收款確認(rèn)書等材料，證實(shí)了**公司以簽訂借款等多種名目協(xié)議、承諾還本付息的方式銷售理財(cái)產(chǎn)品，從而吸收不特定投資人大量資金的事實(shí)。

3.證人陳某某、田某某的證言，靜安分局收集的唐某某銀行流水，證實(shí)了**公司將吸收所得資金用于投資商業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目和出借個(gè)人的事實(shí)。

4.被告人陳某、唐某某、周某某、朱某某、唐某某、孔某某的供述，證實(shí)其對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

5.?上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見書》，證實(shí)被告人參與非法吸收公眾存款的金額。

6.靜安分局出具的到案經(jīng)過及抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人陳某、周某某、朱某某、唐某某向公安機(jī)關(guān)投案自首，以及被告人唐某某、孔某某系被抓獲到案的經(jīng)過。

7.靜安分局收集的戶籍資料，證實(shí)被告人的身份情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人陳某、唐某某、周某某、朱某某、唐某某、孔某某違反國家金融法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某、唐某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款的規(guī)定，系主犯。被告人周某某、朱某某、唐某某、孔某某在共同犯罪過程中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人陳某、周某某、朱某某、唐某某犯罪后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。被告人唐某某、孔某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察員：周子簡

2020年2月17日

附：

1.被告人陳某、周某某、朱某某、孔某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南）、被告人唐某某、唐某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（北）。

2.偵查卷宗十七冊(cè)，審計(jì)意見二冊(cè)。

3.《換押證》六份。

4.《案犯身份卡》六份。

5.相關(guān)法律條文。