上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢刑訴〔2020〕315號

被告人陳某甲，男，漢族，小學肄業(yè)，1985年**月**日出生，公民身份號碼1302231985********，戶籍所在地在河北省唐山市灤縣**鎮(zhèn)**村**街**排**號，住黑龍江省哈爾濱市賓縣**號樓**單元**室。原哈爾濱*甲公司上海分公司、哈爾濱*乙公司上海分公司財務負責人。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月6日被上海市公安局黃浦分局刑事拘留。2020年8月6日，經本院批準，由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結，以被告人陳某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于同月29日告知被告人有權委托辯護人。經審查，本院于2020年10月28日延長審查起訴期限一次。本院依法訊問了被告人，審查了全部案卷材料，被告人陳某甲對本案同意適用簡易程序審理。

經依法審查查明：

2013年初，沈某某（另案處理）經與余某某（另案處理）商議，由余某某在上海組建業(yè)務團隊，以為沈某某實際控制的哈爾濱*甲公司（后于2013年12月變更為“哈爾濱*甲股份有限公司”，2017年6月更名為“哈爾濱*甲文化傳播股份有限公司”，以下簡稱“*甲公司”）、哈爾濱*乙工程有限公司（以下簡稱“*乙公司”）生產經營需要資金為由，以高額利息向社會不特定公眾募集資金，所得資金供沈某某所用，由沈某某負責還本付息，同時約定，沈某某將募集資金總額的40%，作為余某某及其招募業(yè)務團隊的提成收益以及招待客戶的費用，給付余某某及其業(yè)務團隊。

由此，2013年4月和2014年3月，沈某某在滬先后注冊設立哈爾濱*甲有限公司上海分公司（以下簡稱“*甲上海分公司”，其于2014年2月注銷）、哈爾濱*乙工程有限公司上海分公司（以下簡稱“*乙上海分公司”）。兩分公司的負責人均系沈某某，辦公地點同為本市黃浦區(qū)**路**號**室。余某某則以沈某某助理的身份，按照與沈某某的事先約定，先后組建了以陳某乙（另案處理）、孫某某（另案處理）等人為上海分公司經理的業(yè)務團隊。

上海分公司設立后，業(yè)務團隊通過對外散發(fā)宣傳資料、隨機撥打電話等方式招攬客戶，假借*甲公司股權質押擔保或者轉讓*甲公司股份的名義，與投資人簽訂為期一年或兩年，年化利率在14%至24%的《股權質押合同》，以及虛假的《股權轉讓合同》，吸收公眾資金。

被告人陳某甲經沈某某招募與委派，于上海分公司成立之初即予入職，擔任上海分公司財務負責人，負責公司合同的保管、客戶投資錢款的收取、還本付息的操作、與余某某所率業(yè)務團隊的分成支付結算、財務記賬，以及依據(jù)沈某某的指令對募集錢款進行劃撥等工作，直至2017年8月8日。

2018年6月至8月，陳某甲協(xié)助沈某某，又以*乙公司名義，與胡某某等13名投資人簽訂期限5個月或7個月，月息1%或10%的《借款協(xié)議》，繼續(xù)招攬公眾資金，共計人民幣1180000元。

本案經投資人舉報，公安機關于2019年5月28日立案偵查。2019年12月23日，上海市公安局黃浦分局對陳某甲上網追逃。2020年6月30日，陳某甲在黑龍江省賓縣被公安機關抓獲。到案后，被告人陳某甲如實供述了相關犯罪事實。

現(xiàn)公安機關凍結沈某某等9個相關銀行賬戶，賬戶余額共計人民幣34291.25元，查封*乙公司名下房產3處。

經審計，2015年4月16日至2018年8月21日,陳某甲協(xié)助向439名投資人招攬公眾資金人民幣214279000元，迄今共造成上述投資人損失人民幣167384025.22元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1．*甲公司、*乙公司公司、*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司等相關工商資料、房屋租賃合同、上海市公安局黃浦分局出具的工作情況等證實，相關公司的設立注銷狀況、登記經營范圍、法定代表人及負責人、辦公地址等情況。

2．沈某某、余某某、陳某乙、孫某某、毛某某、張某甲、葉某某等*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司所涉人員的證言，樊某某、徐某某、虞某某、史某某、吳某某等投資人的證言，辨認筆錄，相關宣傳資料等證實，*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司對外招攬資金的宣傳方式、名義，業(yè)務團隊分成收益的比例，投資人的出資狀況，以及陳某某的任職及工作狀況。

3．《股權質押合同》、《股權轉讓合同》、《對股權質押合同的補充協(xié)議（還款計劃）》、收據(jù)、轉賬憑證，*甲公司上海分公司股東大會會議記錄、托管公司股東名冊，相關銀行賬戶明細、第三方平臺數(shù)據(jù)、張某乙的證言等證實，相關借款的期限、利率，還本付息的情況，股東登記狀況，以及資金的流轉使用狀況。

4．上海復興明方會計師事務所有限公司《會計鑒定意見書》證實，陳某甲協(xié)助招攬資金的數(shù)額，涉及的人數(shù)以及造成的損失。

5．被告人陳某甲的多次供述證實，其入職上海分公司的情況，工作內容，任職時間，以及*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司對外招攬公眾資金的狀況。

6．協(xié)助查封通知書證實，相關房產和銀行賬戶被查封、凍結的情況。

7．在逃人員登記/撤銷表，方正縣公安局寶興派出所出具的抓獲經過證實，被告人陳某某的到案情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陳某甲對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人陳某甲聽命他人，協(xié)助向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。被告人陳某甲在共同犯罪中起次要作用，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人陳某甲到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人陳某甲認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，對被告人陳某甲以非法吸收公眾存款罪提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢?察?官：??陸??俊

檢察官助理：陳曉棟

2020年11月11日

附件：

1．被告人陳某甲現(xiàn)被羈押于上海市黃浦區(qū)看守所

2．偵查卷宗二冊、補充材料一冊

3.司法鑒定意見書一冊、光盤一張

4．量刑建議書二份

5．適用簡易程序建議書一份

6.認罪認罰材料一份

7．相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
　　對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款?被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。?