臺(tái)州市椒江區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

臺(tái)椒檢一部刑訴〔2020〕190號(hào)　

被告人陳某甲，男，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3310021989********，漢族，高中文化，原系寧波**控股集團(tuán)有限公司椒江分公司負(fù)責(zé)人，住臺(tái)州市椒江區(qū)**街道**村**號(hào)。因本案，于2018年1月25日被臺(tái)州市公安局椒江分局刑事拘留，同年3月2日變更為取保候?qū)彛?019年3月2日被臺(tái)州市公安局椒江分局監(jiān)視居住，經(jīng)本院決定，于2019年9月2日被取保候?qū)彙?/span>

被告人李某某，男，1992年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3422241992********，漢族，小學(xué)文化，原系寧波**控股集團(tuán)有限公司椒江分公司負(fù)責(zé)人，戶籍地安徽省靈璧縣**鎮(zhèn)**村**組，現(xiàn)住臺(tái)州市椒江區(qū)**小區(qū)**室。因本案，于2018年2月23日被臺(tái)州市公安局椒江分局刑事拘留，同年3月2日變更為取保候?qū)彛?019年3月2日被臺(tái)州市公安局椒江分局監(jiān)視居住，經(jīng)本院決定，于2019年9月2日被取保候?qū)彙?/span>

本案由臺(tái)州市公安局椒江分局偵查終結(jié)，以被告人陳某甲、李某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料，期間退回補(bǔ)充偵查二次。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

1.2015年8月13日，王某丙（另案處理）在臺(tái)州市椒江區(qū)登記成立寧波**投資管理有限公司臺(tái)州分公司（2016年11月11日更名為寧波**控股集團(tuán)有限公司臺(tái)州分公司，以下簡稱“**公司”臺(tái)州分公司），后分設(shè)椒江、路橋二個(gè)營業(yè)部（分公司），未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，通過發(fā)布月利盈、雙月寶、季度寶、**寶等理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金，以高額利息為誘餌，向社會(huì)公眾非法吸收資金，并歸集到王某丙控制的賬戶。2017年12月9日，**公司臺(tái)州分公司倒閉。

被告人陳某甲于2015年8月入職**公司臺(tái)州分公司，歷任團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、營業(yè)部經(jīng)理（分公司負(fù)責(zé)人），共提成、獲利228346.096元（人民幣，下同）。2015年12月至2017年7月，陳某甲任**公司椒江分公司負(fù)責(zé)人，管理該公司，期間**公司椒江分公司共向社會(huì)不特定對象123人非法吸收資金累計(jì)3626萬元，造成社會(huì)公眾損失4131366.76元。

被告人李某某于2015年8月入職**公司臺(tái)州分公司，歷任理財(cái)經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、營業(yè)部經(jīng)理，共提成、獲利235446.77元。2017年9月8日至2017年12月9日，李某某擔(dān)任**公司椒江分公司負(fù)責(zé)人，管理該公司，期間**公司椒江分公司共向社會(huì)不特定對象73人非法吸收資金累計(jì)1277萬元，造成社會(huì)公眾損失8634113.99元。

2.2017年8月，被告人陳某甲伙同他人在臺(tái)州市椒江區(qū)籌建寧波梅山保稅港區(qū)**投資有限公司臺(tái)州分公司（以下簡稱“**臺(tái)州分公司”，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，通過線下理財(cái)產(chǎn)品的形式籌集資金，以高額利息為誘餌，向社會(huì)公眾非法吸收資金，拆借給**公司使用,陳某甲作為輔導(dǎo)員管理該公司并進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，至2017年12月，該公司倒閉，陳某甲個(gè)人獲利16000元。2017年9月至2017年12月，**臺(tái)州分公司共向社會(huì)不特定對象21人吸收資金累計(jì)530萬元，造成社會(huì)公眾損失2000667.83元。

2018年1月25日9時(shí)許，被告人陳某甲經(jīng)民警電話通知主動(dòng)到臺(tái)州市公安局椒江分局接受訊問調(diào)查；2018年2月22日14時(shí)許，被告人李某某經(jīng)民警電話通知主動(dòng)到臺(tái)州市公安局椒江分局接受訊問調(diào)查。后陳某甲退出違法所得1萬元，李某某退出違法所得3萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)：

1.報(bào)案人信息登記表、客戶投資登記表、未兌付客戶清單、銀行賬戶明細(xì)、POS簽購單、個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議、回購協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照、工商注冊、登記資料、員工信息表、工資表、協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書、扣押決定書、起訴書、刑事判決書、財(cái)務(wù)咨詢報(bào)告、戶籍證明等書證；

2.證人謝某某、王某甲、徐某甲、郭某某、陳某乙、王某丁、黃某某、王某乙、羅某某、丁某某、楊某某等人的證言及公安民警出具的抓獲經(jīng)過、歸案經(jīng)過、情況說明；

3.被告人陳某甲、李某某及另案處理人王某丙、孫某某、徐某乙等人的供述和辯解；

4.扣押筆錄、辨認(rèn)筆錄；

5.電子數(shù)據(jù)光盤、U盤。

本院認(rèn)為，被告人陳某甲、李某某違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，結(jié)伙以承諾付息的方法向社會(huì)不特定公眾吸收存款，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某甲、李某某案發(fā)后主動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的主要罪行，是自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

臺(tái)州市椒江區(qū)人民法院　

檢察員：胡勝

（院印）

2020年3月6日　

附：

????1．被告人陳某甲（聯(lián)系電話1826767****）、李某某（聯(lián)系電話1506861****）現(xiàn)均被取保候?qū)徳诩摇?/span>

2．偵查卷宗34冊、檢察卷宗1冊、財(cái)務(wù)咨詢報(bào)告2冊。

3．建議適用簡易程序。