上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3886號(hào)

被告人陳某甲，男，1994年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3412261994********，漢族，初中文化，戶籍地安徽省潁上縣**鄉(xiāng)**村**莊**號(hào)，暫住**路**弄**號(hào)**室，系上海**科技有限公司經(jīng)理。

被告人張某某，男，1994年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3412211994********，漢族，大專文化，戶籍地安徽省阜陽市臨泉縣**鎮(zhèn)**村，暫住**鎮(zhèn)**隊(duì)**房，系上海**科技有限公司業(yè)務(wù)員。

被告人童某某，男，1999年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3408111999********，漢族，高中文化，戶籍地安徽省安慶市宜秀區(qū)**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)，暫住**路**弄**號(hào)**室，系上海**科技有限公司業(yè)務(wù)員。

被告人尹某某，男，1995年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3422241995********，漢族，大專文化，戶籍地安徽省宿州市靈璧縣**鎮(zhèn)**村**道莊，系上**信息科技有限公司（以下**“**公司”）業(yè)務(wù)員。

上述四名被告人均因涉嫌詐騙罪于2019年4月27日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月29日延長刑事拘留期限至三十天，同年6月3日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月29日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年7月31日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月11日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局于同年10月10日補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某均對(duì)本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2019年3月至4月，**公司實(shí)際控制人劉某某（另案處理）在無股票期權(quán)經(jīng)營資質(zhì)的情況下，組織業(yè)務(wù)員采用電話推銷、微信聊天等手段，吸引客戶到網(wǎng)絡(luò)股票課堂聽課，進(jìn)而引誘客戶下載并通過“****”APP充值后投資股票期權(quán)業(yè)務(wù)，客戶充值資金實(shí)際轉(zhuǎn)入上海**投資管理有限公司。期間，被告人陳某甲擔(dān)任**公司經(jīng)理，組織下屬業(yè)務(wù)員被告人張某某、童某某、尹某某等人共同實(shí)施上述非法經(jīng)營股票期權(quán)業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，2019年3月至4月間，**公司用戶在期股億通APP充值入金金額共計(jì)人民幣2,270,700元，購買權(quán)利金共計(jì)人民幣2,264,878元。

2019年4月26日，被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.**公司的工商登記資料，證實(shí)**公司無證券、期貨類業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。

2.證人黃某某、余某某、陳某乙、梁某某、路某某等人的證言，證實(shí)**公司非法從事股票期權(quán)投資業(yè)務(wù)及被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某在**公司的任職情況。

3.投資人王某某、李某某、萬某某、蔡某某、趙某某、劉某某等人的陳述以及微信聊天記錄截屏，證實(shí)陳某甲及下屬業(yè)務(wù)員張某某、童某某、尹某某等人引誘客戶下載并通過“***”APP充值后投資股票期權(quán)業(yè)務(wù)的事實(shí)。

4.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)本案非法經(jīng)營金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某的到案情況。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的人口信息、戶籍證明，證實(shí)被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某的身份情況。

7.被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某的供述，證實(shí)其到案后均對(duì)上述犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某均對(duì)基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某甲在共同犯罪中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條之規(guī)定。被告人張某某、童某某、尹某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某如實(shí)供述自己罪行，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：楊震宇

2019年11月13日

附：

1.被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗六冊(cè)。

3.《適用簡易程序（合議制）建議書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：
（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。

對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。