上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕415號(hào)

被告人陳某甲，男，1989年**月**日生，公民身份證號(hào)：4130261989********，漢族，大學(xué)文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，戶籍在河南省固始縣**鄉(xiāng)**村**組，住上海市嘉定區(qū)**城**號(hào)**室。2019年12月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局靜安分局（以下簡(jiǎn)稱“靜安分局”）刑事拘留，后延長(zhǎng)拘留期限至三十日。2020年1月3日經(jīng)本院決批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人吳某某，女，1978年**月**日生，公民身份號(hào)碼：xxxx，漢族，大學(xué)文化，**公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，住上海市普陀區(qū)光復(fù)西路2213弄24號(hào)二層?xùn)|間。2019年12月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，后延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日。2020年1月3日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人陳某甲、吳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月21日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，被告人陳某甲、吳某某于2020年4月3日退回補(bǔ)充偵查，靜安分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同月30日移送本院審查起訴。本院于同年3月16日延長(zhǎng)審查起訴期限15日。二名被告人對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人陳某甲、吳某某在**公司任業(yè)務(wù)員期間，在公司未取得相關(guān)金融資質(zhì)的情況下，向社會(huì)不特定公眾宣傳公司理財(cái)產(chǎn)品，承諾8%-11%不等高額固定利息并按時(shí)還本付息，非法吸收公眾資金。

經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，2014年11月至2017年5月，陳某甲及其業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款人民幣500余萬元（以下幣種同），未兌付金額300余萬元；2015年8月至2017年7月，吳某某及其業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款400余萬元，未兌付金額300余萬元。

2019年12月5日,被告人吳某某被公安機(jī)關(guān)抓獲；同月9日，被告人陳某甲被公安機(jī)關(guān)抓獲。二名被告人到案后均如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。被告人吳某某家屬已為其退賠5萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、**公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)公司未取得開展吸收公眾資金業(yè)務(wù)金融許可資質(zhì)的事實(shí)。

2、證人仇某某、張某某等人的證言、信用咨詢及管理服務(wù)協(xié)議、債權(quán)兌付協(xié)議書等，證實(shí)**公司向社會(huì)不特定公眾，承諾高額固定利息，非法吸收資金的事實(shí)。

3、集資參與人成某某等人的證言、證人陳某乙等人的證言，證實(shí)二名被告人作為**公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，向社會(huì)不特定公眾開展非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)的事實(shí)。

4、二名被告人的供述，證實(shí)二人在**公司的任職情況和開展吸收公眾資金業(yè)務(wù)的事實(shí)。

5、協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書、工作情況，證實(shí)吳某某通過其家屬向公安機(jī)關(guān)退賠5萬元的事實(shí)。

6、上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定意見書》，證實(shí)二名被告人及其團(tuán)隊(duì)的非法吸收公眾存款金額。

7、靜安分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)二名被告人的到案情況。

8、靜安分局出具的戶籍資料，證實(shí)二名被告人的基本情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。二名被告人對(duì)基本犯罪事實(shí)和證據(jù)均無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陳某甲、吳某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，二人行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某甲、吳某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人陳某甲、吳某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人陳某甲有期徒刑十個(gè)月并處罰金二萬；建議判處被告人吳某某有期徒刑八個(gè)月并處罰金二萬。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢??察??官：金??浩

檢察官助理：褚年越

?????????????????????????????????????2020年5月27日

附：

1、被告人陳某甲、吳某某現(xiàn)被羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南）。

2、偵查卷宗4冊(cè)、司法會(huì)計(jì)鑒定意見書1冊(cè)。

3、換押證2份、案犯身份卡2份。

4、適用簡(jiǎn)易程序建議書1份。

5、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書2份。

6、相關(guān)法律條文。