廣東省廣州市越某某人民檢察院

起?訴?書

穗越檢二部刑訴〔2020〕596號(hào)

被告人陳某某，女，1964年**月**日出生，香港人，香港永久性居民身份證號(hào)碼C3******，港澳通行證號(hào)碼H07******，出生地香港特別行政區(qū)，文化程度中學(xué)，原上海**投資管理有限公司廣州分公司、深圳市**投資有限公司天河分公司的負(fù)責(zé)人，戶籍地及現(xiàn)住地均為香港特別行政區(qū)**灣**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月31日被廣州市公安局刑事拘留，2019年9月30日經(jīng)廣州市人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，同日被逮捕。

本案由廣州市公安局偵查終結(jié)，以被告人陳某某涉嫌非法經(jīng)營罪，移送廣州市人民檢察院，該院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，并于2020年1月7日交由本院審查起訴。本院受理后，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。期間，依法延長(zhǎng)審查起訴期限2次，退回補(bǔ)充偵查1次。

經(jīng)依法審查查明：

2005年9月至2006年10月間，被告人陳某某伙同同案人張某某、朱某某、列某某、何某某（均另案處理）等人授意同案人吳某某、文某某（均已判決）等人，在明知沒有取得買賣或者代理買賣境外期貨業(yè)務(wù)資格的情況下，利用投資黃金獲得高額回報(bào)為誘餌，以上海**投資管理有限公司廣州分公司（以下簡(jiǎn)稱上海**廣州分公司）的名義在廣州市越某某**路**號(hào)**大廈**層**室對(duì)外經(jīng)營，招攬客戶到該公司進(jìn)行境外黃金期貨炒賣活動(dòng)，并以香港注冊(cè)的**有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港**公司）的名義與客戶簽訂《客戶契約》，誘使客戶到該公司進(jìn)行境外黃金期貨炒賣活動(dòng)，收取交易保證金，所有交易均通過公司提供的電話委托、電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等進(jìn)行，無實(shí)物交割。

2006年11月至2008年10月間，被告人陳某某伙同上述同案人授意同案人吳某某、文某某等人，以深圳市**投資有限公司天河分公司（以下簡(jiǎn)稱深圳**天河分公司）名義在廣州市天河區(qū)**路**號(hào)**廣場(chǎng)寫字樓第**層B**2、B**3、B**5單元對(duì)外經(jīng)營，在明知沒有取得買賣或者代理買賣境外期貨業(yè)務(wù)資格的情況下，以投資黃金可獲高額回報(bào)為誘餌，招攬客戶到該公司進(jìn)行境外黃金期貨炒賣活動(dòng)，并以在香港**公司的名義與客戶簽訂《客戶契約》，誘使客戶到該公司進(jìn)行境外黃金期貨炒賣活動(dòng)，收取交易保證金，所有交易均通過公司提供的電話委托、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等進(jìn)行，無實(shí)物交割。

2005年9月至2008年10月間，在被告人陳某某及上述同案人的授意和操作下，上海**廣州分公司和深圳**天河分公司共誘使客戶王某某、夏某某等人進(jìn)行境外黃金期貨炒賣活動(dòng)，收取交易保證金合計(jì)港幣15,367,031.59元。

2019年8月31日，被告人陳某某在深圳市羅湖口岸入境時(shí)，被公安人員抓獲歸案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：

1、客戶契約、客戶月結(jié)算單、成交單據(jù)、破案報(bào)告、抓獲經(jīng)過等書證;

2、被害人高某某、張某某、王某某等人的陳述；

3、證人吳某某、文某某等人的證言；

4、被告人陳某某的供述及辯解;

5、辨認(rèn)筆錄；

6、鑒定意見；

7、視聽資料等證據(jù)。

本院認(rèn)為，被告人陳某某無視國家法律，未經(jīng)國家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

廣東省廣州市越某某人民法院

檢察員：董寶珠

?????????????????????????????????2020年4月28日

附：

1、被告人陳某某現(xiàn)羈押于廣州市越某某看守所。

2、本案卷宗材料共7冊(cè)，光盤6張。