上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕2710號

被告人陳某某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：3101101987********，漢族，本科文化，資邦財盈（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱*乙分公司**，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年11月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年11月6日延長刑事拘留期限至三十天，同年12月10日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月9日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年5月11日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取被告人及其了辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2012年至2018年6月間，鄔某甲（又名鄔某乙，另案處理）通過其實際控制的以資邦（上海）投資控股有限公司（以下簡稱“資邦控股”）為核心的“資邦系”企業(yè)，組建、設(shè)立了數(shù)十家線下分支機構(gòu)及“唐小僧”“搖旺”等線上平臺。為謀取非法利益，資邦控股采用虛設(shè)債權(quán)、虛構(gòu)借款人信息、虛假宣傳等手段，承諾5%至24%的年化收益，通過超級借款人、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向委托等方式，向277萬余名集資參與人非法募集資金人民幣（以下幣種均為人民幣）593.57億余元，入金總額160.45億余元，其中116.04億余元用于兌付前期投資人本息。至案發(fā)，造成11萬余名集資參與人實際經(jīng)濟損失50.4億余元。

2015年10月至2018年5月，被告人陳某某在擔任資邦財盈浦東第一分公司**期間，參與資邦財盈線下業(yè)務(wù)推廣及團隊管理。經(jīng)審計，被告人陳某某涉及金額9500萬余元，未兌付金額1500萬余元。

2019年11月3日，被告人陳某某經(jīng)公安機關(guān)電話通知后主動到案，如實供述了犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.?集資參與人符某某、莊某某、李寧寧等人的報案筆錄，證人王某某、陶某甲、吳某某、康某某、張某某、陶某乙、何某某等人的證言，個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議、銀行交易流水等書證，證實被告人陳某某參與向社會公眾非法吸收資金的事實。

2.?上海申威聯(lián)合會計師事務(wù)所司法鑒定意見書，證實被告人陳某某參與非法吸收公眾資金的金額。

3.?上海市公安局浦東分局經(jīng)濟犯罪偵查支隊一大隊出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人陳某某的到案情況。

4.?上海市公安局浦東分局經(jīng)濟犯罪偵查支隊一大隊調(diào)取的戶籍資料，證實被告人陳某某的身份情況。

5.?被告人陳某某對犯罪事實作了如實供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陳某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人陳某某作為資邦（上海）投資控股有限公司其他直接責任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責任。被告人陳某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人陳某某有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人陳某某有期徒刑三年，并處罰金五萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

??????????????????????????????????檢察官程杰

????????????????????????????????檢察官助理任志偉

2020年6月9日

附件：1.被告人陳某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（番號：206-1901****）。

2.偵查卷宗二冊、司法鑒定意見書一冊、補充材料若干。

3.《適用簡易程序建議書（合議制）》一份。

4.《認罪認罰具結(jié)書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款?犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。