上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3714號

被告人陳某某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：4130261987********，漢族，大專文化，原系上海**科技有限公司（以下簡稱：**公司）北區(qū)二部總監(jiān)，戶籍在河南省固始縣**鎮(zhèn)**村**組，在滬無固定住所。

被告人馬某甲，女，1994年**月**日生，公民身份號碼：4113291994********，漢族，大專文化，原系**公司北區(qū)二部經(jīng)理，戶籍在河南省新野縣**鄉(xiāng)**村**組**號，在滬無固定住所。

被告人李某甲，女，1995年**月**日生，公民身份號碼：4123261995********，漢族，初中文化，原系**公司北區(qū)二部經(jīng)理，戶籍在河南省夏邑縣**鄉(xiāng)**村**號,在滬無固定住所。

被告人吳某某，男，1992年**月**日生，公民身份號碼：4308221992********，土家族，高中文化，原系**公司北區(qū)二部業(yè)務(wù)員，戶籍在湖南省張家界市桑植縣**鎮(zhèn)**村**組**號，在滬無固定住所。

被告人任某某，男，1994年**月**日生，公民身份號碼：3712021994********，漢族，中專文化，原系**公司北區(qū)二部業(yè)務(wù)員，戶籍在山東省萊蕪市萊城區(qū)**鎮(zhèn)**村**街**號，在滬無固定住所。

被告人張某某，男，1994年**月**日生，公民身份號碼：4105221994********，漢族，中專文化，原系**公司北區(qū)二部業(yè)務(wù)員，戶籍在河南省安陽市安陽縣**鄉(xiāng)**村**號，在滬無固定住所。

被告人占某某，男，1993年**月**日生，公民身份號碼：3604281993********，漢族，大專文化，原系**公司北區(qū)二部業(yè)務(wù)員，戶籍在江西省南昌市南昌縣**道**號，在滬無固定住所。

被告人解某某，女，1990年**月**日生，公民身份號碼：3412271990********，漢族，大專文化，原系**公司北區(qū)二部業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省亳州市利辛縣馬店鎮(zhèn)桃園村八大家1６戶，在滬無固定住所。

被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某均因涉嫌詐騙罪，于2019年3月20日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日均延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日均經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日均經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日分別告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月8日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局于2019年10月8日補充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月16日，**公司成立，經(jīng)營范圍包括電子科技、網(wǎng)絡(luò)科技、信息技術(shù)等。2018年8月至2019年3月，**公司在未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)的情況下，為賺取手續(xù)費，采用業(yè)務(wù)員電話推銷、微信聊天等手段，以高額投資回報為誘餌，招攬投資人通過“啟盈通”平臺投資個股期權(quán)，經(jīng)**科技（天津）有限公司與**先融（天津）管理有限公司對接，將投資人投資個股期權(quán)的資金以購買股指期權(quán)形式向**先融（天津）管理有限公司進(jìn)行報單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人陳某某作為**公司北區(qū)二部總監(jiān)、被告人馬某甲、李某甲分別作為**公司北區(qū)二部經(jīng)理，被告人吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某分別作為**公司北區(qū)二部業(yè)務(wù)員，在明知**公司未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)而從事證券、期貨等業(yè)務(wù)的情況下，仍在公司北區(qū)總經(jīng)理馬某乙（另案處理）的組織、領(lǐng)導(dǎo)下，分工合作、各司其職，招攬投資人通過“啟盈通”平臺投資個股期權(quán)。

經(jīng)審計，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資人通過**公司入金人民幣（以下幣種同）13,618,584.28元，有165名投資人支付權(quán)利金13,309,422元。其中，被告人陳某某涉及權(quán)利金3,254,673.8元；被告人馬某甲涉及權(quán)利金2,009,057.8元；被告人李某甲涉及權(quán)利金1,245,616元；被告人吳某某涉及權(quán)利金745,812.4元；被告人任某某涉及權(quán)利金682,782元；被告人張某某涉及權(quán)利金389,139元；被告人占某某涉及權(quán)利金357,767元；被告人解某某涉及權(quán)利金341,613.4元。

2019年3月19日，被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某被公安民警抓獲歸案，到案后均如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢信息及企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，證實**公司、**數(shù)據(jù)科技（天津）有限公司的企業(yè)性質(zhì)、成立時間、經(jīng)營范圍等及上述兩家公司均不具有證券經(jīng)營的業(yè)務(wù)資質(zhì)。

2.中國證券監(jiān)督管理委員上海監(jiān)管局出具的函，證實**公司、**先融（天津）管理有限公司均無證券、期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。

3.**先融（天津）管理有限公司出具的關(guān)于衍生品部不再開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的說明，證實根據(jù)2018年8月2日中期協(xié)下發(fā)的通知，**先融期貨股份有限公司的評級不滿足開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的要求，故衍生品部于接到協(xié)會通知次日起不再開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)。

4.被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某的供述，同案關(guān)系人馬某乙、周某某、張某某、丁某某的供述，證實**公司的人員框架、業(yè)務(wù)內(nèi)容、被告人在**公司的任職時間、職務(wù)情況及共同參與非法經(jīng)營的事實。

5.投資人石建云、錢月芳、嚴(yán)明法、王名廣、王心白等人的證言、提供的微信聊天記錄、投資憑證，證人李某乙、葉某某、孔某某、顧某某、楊某某等人的證言等，上海市公安局浦東分局搜查證、搜查筆錄、扣押筆錄、扣押決定書、扣押清單，證實被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某參與非法經(jīng)營的事實。

6.上海公信會計師事務(wù)所司法鑒定專項審計報告，證實被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某的非法經(jīng)營數(shù)額。

7.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過、戶籍資料等，證實本案的案發(fā)經(jīng)過以及被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、解某某、占某某均被抓獲歸案的事實。

8.被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某均對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某與他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、占某某、解某某在共同犯罪中均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、任某某、張某某、解某某、占某某到案后均如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，系坦白，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人陳某某三年以上四年六個月以下有期徒刑，并處罰金。建議判處被告人馬某甲二年六個月以下有期徒刑，并處罰金。建議判處被告人李某甲一年六個月以下有期徒刑，并處罰金。建議判處被告人吳某某、任某某十個月以下有期徒刑，并處罰金。建議判處被告人張某某、占某某、解某某八個月以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：傅強

2019年11月7日

（此頁無正文）

附：

1.被告人陳某某、馬某甲、李某甲、吳某某、張某某、解某某、占某某現(xiàn)均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；被告人任某某現(xiàn)羈押于上海市第三看守所。

2.案件材料十八冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《征詢辯護(hù)人意見函》各八份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

第六十七條第三款 犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行的，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。